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20位證監(jiān)會官員擔(dān)綱公募基金老總 救火效果待考

2014年12月01日 11:21 | 作者:李潔雪 | 來源:理財(cái)周報(bào)
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  時(shí)下這批官員下海高潮,與1998年基金業(yè)成立之初以及2004年后基金業(yè)高速成長期的兩波離職高潮原因和局勢都早已不同。

  有人辭官歸故里,有人漏夜赴科考。

  據(jù)理財(cái)周報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì),自1998年肖風(fēng)、高良玉等老一批擁有證監(jiān)會[微博]工作背景的官員下海以來,已經(jīng)有超過60位證監(jiān)會官員選擇到公募開疆辟土,擔(dān)任過基金公司總經(jīng)理一職的已有近20位。

  而近期引起強(qiáng)烈關(guān)注的涉及證監(jiān)會離職官員的多起人事動作中,除原證監(jiān)會發(fā)行部監(jiān)管一處處長段濤、上市部三處處長馬驍?shù)惹巴C券公司任職,其它兩位離職官員都選擇了公募基金。更為巧合的是,兩人的去向是同一家基金公司——大成基金[微博]。

  官員救火效果待考

  羅登攀將出任大成基金總經(jīng)理的消息,最先曝出于證監(jiān)會網(wǎng)站的一則基金公司高管資格審批公告。

  該審批公告信息顯示,羅登攀擬任大成基金總經(jīng)理的申請已于10月30日上報(bào)證監(jiān)會并獲受理。如無意外,在總經(jīng)理位置空缺將近一年之后,大成基金即將迎來第四任總經(jīng)理。

  這位此前在公募基金界尚無建樹的行業(yè)新人,擁有著堪稱華麗的個(gè)人履歷。

  耶魯“海歸”、師從2013年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主羅伯特?席勒教授門下、證監(jiān)會官員背景、百億并購基金掌舵人,這一個(gè)個(gè)被市場齊呼“高大上”的標(biāo)簽背后,最受關(guān)注的無疑是其證監(jiān)會官員背景的身份。

  公開資料顯示,2009年至2012年,羅登攀任證監(jiān)會規(guī)劃委專家顧問委員、機(jī)構(gòu)部創(chuàng)新處負(fù)責(zé)人、國家千人計(jì)劃專家,這段履歷也使其或?qū)⒊蔀榻衲陜?nèi),第三位具有中國證監(jiān)會工作背景的公募基金總經(jīng)理。

  此前的兩位分別是原上海證監(jiān)局官員陶耿,其于去年1月加入光大保德信基金,任投資顧問一職,今年3月正式出任光大保德信總經(jīng)理;原證監(jiān)會國際部副主任湯曉東,于今年8月出任華夏基金督察長,為接任總經(jīng)理而過渡。

  羅登攀擬任大成基金總經(jīng)理的消息尚在熱傳之際,原證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部主任周健男將出任大成基金黨委書記的消息,再度將大成基金推至風(fēng)尖浪口。

  資料顯示,周健男于2012年6月開始擔(dān)任證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任,分管監(jiān)管并購交易的監(jiān)管六處、七處;此前其在深交所[微博]擔(dān)任總經(jīng)理助理,分管過策劃國際部、上市推廣部;在擔(dān)任深交所總經(jīng)理助理之前,在證監(jiān)會辦公廳工作,曾任現(xiàn)任證監(jiān)會副主席桂敏杰秘書。

  按照多數(shù)公募基金公司董事長兼任黨委書記的慣例,周健男極有可能是未來大成基金董事長的人選。業(yè)內(nèi)人士猜測,與陶耿此前任投資顧問以及湯曉東擔(dān)任督察長類似,周健男僅擔(dān)任黨委書記一職,亦僅僅是一種過渡。

  可以看到的是,今年以來人事重大變動涉及證監(jiān)會前官員的這幾家基金公司,無不各有各的苦楚。

  大成基金至今仍未走出2011年重啤事件的陰影,公司經(jīng)歷了從總經(jīng)理、首席投資官、股票投資部總監(jiān),再到其他核心投研人員的“大換血”,人事動蕩持續(xù)至今,利潤、規(guī)模到產(chǎn)品業(yè)績均呈現(xiàn)下滑趨勢;而華夏基金雖利潤業(yè)績貴為行業(yè)老大,但持續(xù)爆發(fā)的老鼠倉丑聞亦讓其顏面盡失,資深員工的不斷出走也凸顯了這家老十家基金的內(nèi)部動蕩;光大保德信基金也受累于老鼠倉丑聞,亦面臨著產(chǎn)品業(yè)績落后、人員流動頻繁的尷尬局面。

  三年規(guī)避期縮緊老鼠倉倒逼

  一面是前官員在公募充滿未知的征途,另一面是現(xiàn)官員下海節(jié)奏的不斷加速。

  一位知情人士向理財(cái)周報(bào)記者透露,“證監(jiān)會接下來還會有新的官員離任,這是肯定的。”

  上述人士解釋道,“會里已經(jīng)規(guī)定,從明年起,離職后到被監(jiān)管對象任職的將嚴(yán)格執(zhí)行三年規(guī)避期,督察長、合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官等特殊情況將做一般化處理,因此近期會有這么多人員流動,而接下來肯定還有動作。”

  按照去年6月起實(shí)施的新基金法規(guī)定,證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)人員在離職3年內(nèi)、普通工作人員離職2年內(nèi)不得在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)任職。因此早在2010到2013年期間,就爆發(fā)過證監(jiān)會背景官員離職下海基金公司的高潮,下海到基金公司的官員多達(dá)十幾位,包括南方基金總經(jīng)理?xiàng)钚∷?、上投摩根?dú)立董事周道炯、長城基金車君、華安基金薛珍、金鷹基金總經(jīng)理殷克勝等等,前述陶耿在當(dāng)時(shí)更是受到了市場的強(qiáng)烈質(zhì)疑。

  不過,此前雖然強(qiáng)調(diào)任職規(guī)避期,但諸如合規(guī)總監(jiān)、督察長、首席風(fēng)險(xiǎn)官等職務(wù)卻是特例,不受限制。因此證監(jiān)會處級以上干部離職后借道督察長這個(gè)“特殊通道”,變身企業(yè)高管的現(xiàn)象,在公募業(yè)十分盛行。

  僅2012年就有多名證監(jiān)會前官員到基金公司任職督察長,例如南方基金楊小松、國金通用基金李修辭、華安基金薛珍、國泰基金林海中、富國基金范偉雋等。

  而業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,“督察長類似副總經(jīng)理級別,一般獨(dú)立于其他體系外,負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險(xiǎn)、稽核等,早年間督察長有點(diǎn)被邊緣化的味道,但近年來地位開始重要,而其實(shí)督察長并非這些前官員們的最終去處,很多只是過渡性的崗位”,南方基金楊小松便是一例。

  此番證監(jiān)會發(fā)力收緊人員流動關(guān)口,官員們搶在“最后期限”選擇下海則成為自然而然之事。

  不過,華北一位公募人士認(rèn)為,近期官員們紛紛下海,還與去年以來席卷公募業(yè)的老鼠倉風(fēng)暴有關(guān)。

  “證監(jiān)會官員去基金公司最明顯的還是在監(jiān)管方面起作用,老鼠倉風(fēng)波之下,公募受到的監(jiān)管更為嚴(yán)格。而年底這段時(shí)間,老鼠倉也掀起了一個(gè)小高潮,在這種形勢下,基金公司背后大股東也更愿意選擇有監(jiān)管背景的人士來掌舵基金公司。”

  顯然,時(shí)下這批官員下海高潮,與1998年基金業(yè)成立之初以及2004年后基金業(yè)高速成長期的兩波離職高潮原因和局勢都早已不同。

  北京一位觀察基金行業(yè)多年的分析師表示,“基金業(yè)剛剛成立之際,來自監(jiān)管部門的官員對基金業(yè)未來的發(fā)展等有著更明確的思路,對如何符合監(jiān)管更為熟悉,加上那時(shí)國內(nèi)極度缺乏基金人才,因此需要有這么一批人來帶領(lǐng)基金業(yè)往前走。而2004年之后再出來創(chuàng)業(yè)的一批官員,雖然在基本素質(zhì)與管理能力上都較為優(yōu)秀,但由于對基金的專業(yè)可能并沒有在基金公司摸爬滾打多年的人士了解,因此副總經(jīng)理的職位開始變多。”

  值得注意的是,此前兩波下海官員,如今卻多已離開公募,尤其是最早一批下海的官員中,如今仍堅(jiān)守在公募行業(yè)的僅有金旭、劉建平等,而其它公募元老級人物則多已奔私,這或許亦助推了新一批官員下海填補(bǔ)空缺。

  此外,多位人士還表示,“翻倍的薪水也是吸引官員下海的一大動力,當(dāng)然,還得看前官員們的實(shí)際表現(xiàn)。”

 

編輯:羅韋

關(guān)鍵詞:基金 官員 公募

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