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證監(jiān)會(huì)重拳出擊 一天公布10份行政處罰決定書(shū)
中鑫富盈、吳峻樂(lè)集中交易特力A和得利斯,在同一天交易同一只股票38次,在所控制賬戶之間交易特力A或得利斯389次
■本報(bào)記者 朱寶琛
對(duì)于違法違規(guī)行為的查處,證監(jiān)會(huì)一直采取的是高壓態(tài)勢(shì)?!蹲C券日?qǐng)?bào)》記者注意到,4月28日,證監(jiān)會(huì)一天之內(nèi)公布了10份行政處罰決定書(shū),對(duì)陳勇、唐隆、李俊、吳峻樂(lè)等11名當(dāng)事人和深圳市中鑫富盈基金管理有限公司進(jìn)行處罰。
具體看,有4名當(dāng)事人因?yàn)閮?nèi)幕交易平潭發(fā)展受罰。其中,夏雪為平潭發(fā)展董事長(zhǎng)助理、石乃珊為平潭發(fā)展董事長(zhǎng)特別助理、劉峰時(shí)任中??递x旅游綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目顧問(wèn)、陳勇時(shí)任中??递x旅游綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目策劃負(fù)責(zé)人。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:責(zé)令夏雪依法處理非法持有的證券,沒(méi)收違法所得2067628.51元,并處以6202885.53元罰款;沒(méi)收石乃珊違法所得2042160.11元,并處以6126480.33元罰款;沒(méi)收劉峰違法所得801659.53元,并處以2404978.59元罰款;沒(méi)收陳勇違法所得68488.16元,并處以205464.48元罰款。
唐隆則是因?yàn)椴倏v渤?;钊善眱r(jià)格被罰。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收唐隆違法所得30591938.79元,并處以91775816.37元罰款。
李俊、孟慶虹、徐英和朱巖均是因?yàn)閮?nèi)幕交易申華控股被罰。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)李俊處以5萬(wàn)元罰款;沒(méi)收孟慶虹違法所得2412194.23元,并處以2412194.23元罰款;對(duì)徐英處以5萬(wàn)元罰款;沒(méi)收朱巖違法所得20227.26元,并處以10萬(wàn)元罰款。
中鑫富盈、吳峻樂(lè)、李建林被罰是因?yàn)楹现\操縱特力A和得利斯股票價(jià)格。其中,李建林為中鑫富盈實(shí)際控制人。
據(jù)介紹,中鑫富盈、吳峻樂(lè)集中交易特力A和得利斯,在同一天交易同一只股票38次,在所控制賬戶之間交易特力A或得利斯389次,其中以同樣價(jià)格同樣數(shù)量交易7次。吳峻樂(lè)承認(rèn)共同交易,相關(guān)人員也證實(shí)雙方合作交易涉案股票。
?。吩拢保叭罩粒冈拢玻溉?,中鑫富盈、吳峻樂(lè)有18?jìng)€(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易特力A7117337股。在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易特力A的數(shù)量占市場(chǎng)成交量比例超過(guò)5%的有5個(gè)交易日,8月7日達(dá)到15.32%。
中鑫富盈、吳峻樂(lè)操縱特力A股票價(jià)格分別獲利147415733.94元和173544302.74元。
?。吩拢玻叭罩粒冈拢玻溉?,中鑫富盈、吳峻樂(lè)有9個(gè)交易日在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易得利斯,占總交易天數(shù)的30%,總量達(dá)到30444004股。在其實(shí)際控制的證券賬戶之間交易得利斯的數(shù)量占市場(chǎng)成交量比例超過(guò)5%的有3個(gè)交易日,8月7日達(dá)到20.22%。
中鑫富盈、吳峻樂(lè)操縱得利斯股票價(jià)格分別虧損33511721.12元和185257619.17元。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:沒(méi)收中鑫富盈違法所得147415733.94元,并處以442247201.82元罰款;對(duì)李建林給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款;沒(méi)收吳峻樂(lè)違法所得173544302.74元,并處以347088605.48元罰款。證券日?qǐng)?bào)
編輯:玄燕鳳
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會(huì) 行政處罰決定書(shū)
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