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證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰
新華社北京5月13日電(記者趙曉輝、王都鵬)中國證監(jiān)會(huì)13日宣布對(duì)4宗案件作出行政處罰,包括1宗信息披露違法案,1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案,1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案,1宗短線交易案。
1宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案中,羅先進(jìn)系國信證券投行部業(yè)務(wù)三部負(fù)責(zé)人,其在從業(yè)期間利用職務(wù)便利,在國信證券對(duì)任子行網(wǎng)絡(luò)技術(shù)股份有限公司進(jìn)行輔導(dǎo)和保薦上市過程中,借他人名義受讓、持有任子行股權(quán),并在任子行股票發(fā)行上市后賣出,共獲利約1080萬元。依據(jù)證券法相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定沒收羅先進(jìn)違法所得約1080萬元,處以罰款1175萬元,并對(duì)羅先進(jìn)采取終身證券市場禁入措施。
1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中,莊丹明控制“莊某虹”賬戶作為持有珠海市博元投資股份有限公司(簡稱*ST博元)股份達(dá)5%以上的股東,于2015年5月6日通過上海證券交易所交易系統(tǒng)減持“*ST博元”約593萬股,占*ST博元總股本的3.12%。2015年5月8日,莊丹明控制“莊某虹”賬戶減持“*ST博元”約904萬股,累計(jì)減持達(dá)*ST博元總股本的7.87%。其中,莊丹明減持“*ST博元”達(dá)到5%時(shí)未及時(shí)披露,并繼續(xù)減持,違法減持金額約為2944萬元。證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令莊丹明改正,并就超比例減持行為公開致歉;對(duì)莊丹明超比例減持未披露及限制轉(zhuǎn)讓期的減持行為予以警告,并合計(jì)處以罰款220萬元。
1宗短線交易案中,“蘇泊爾集團(tuán)”證券賬戶通過二級(jí)市場于2015年5月7日賣出“蘇泊爾”股票12萬股,成交金額約297萬元;5月8日先買入“蘇泊爾”股票5000股,成交金額約12萬元,后于當(dāng)天又賣出“蘇泊爾”股票11萬股,成交金額約276萬元;5月11日至11月8日仍多次賣出較大數(shù)量的“蘇泊爾”股票。蘇泊爾集團(tuán)上述交易違反了證券法相關(guān)規(guī)定,浙江證監(jiān)局決定對(duì)蘇泊爾集團(tuán)給予警告。
1宗信息披露違法案中,山東恒邦冶煉股份有限公司(簡稱恒邦股份)與煙臺(tái)恒邦集團(tuán)有限公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易,恒邦股份未按照規(guī)定及時(shí)披露。山東證監(jiān)局決定責(zé)令恒邦股份改正,給予警告,處罰款30萬元,并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行警告和罰款。(完)
編輯:玄燕鳳
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會(huì) 行政處罰 案件