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證監(jiān)會(huì)對(duì)4宗案件作出行政處罰

2016年07月22日 19:47 | 來(lái)源:新華社
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新華社北京7月21日電(記者許晟、趙曉輝)中國(guó)證監(jiān)會(huì)21日通報(bào)對(duì)4宗案件作出行政處罰,其中1宗為信息披露違法,2宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),1宗短線交易。

在信息披露違法案中,上海大智慧股份有限公司在2013年通過(guò)承諾“可全額退款”的營(yíng)銷方式,以“打新股”“理財(cái)”等為名進(jìn)行營(yíng)銷,利用與相關(guān)公司的框架協(xié)議等多種方式,共計(jì)虛增2013年度利潤(rùn)1.2億余元。

根據(jù)相關(guān)法規(guī),證監(jiān)會(huì)責(zé)令大智慧改正,并給予警告,處60萬(wàn)元罰款;對(duì)大智慧董事長(zhǎng)張長(zhǎng)虹等14名責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元至30萬(wàn)元的罰款;對(duì)張長(zhǎng)虹等5名責(zé)任人采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

2宗中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案分別是:立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所在為大智慧開(kāi)展2013年年報(bào)審計(jì)業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé),未執(zhí)行必要的審計(jì)程序,未獲取充分適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù);北京中同華資產(chǎn)評(píng)估有限公司在為大智慧開(kāi)展資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)過(guò)程中,違反多項(xiàng)執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則。

依相關(guān)法規(guī),證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令立信所改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入70萬(wàn)元,處210萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師姜維杰、葛勤給予警告,并分別處10萬(wàn)元罰款;責(zé)令中同華改正,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入12萬(wàn)元,處36萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的資產(chǎn)評(píng)估師徐建福、朱云給予警告,并分別處10萬(wàn)元罰款。

在短線交易案中,上海格林蘭投資企業(yè)作為持股5%以上的股東,在2016年2月25日當(dāng)日通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)累計(jì)買入“綠地控股”82.7萬(wàn)股,賣出5萬(wàn)股。依相關(guān)法規(guī),上海證監(jiān)局決定對(duì)格林蘭給予警告。

證監(jiān)會(huì)表示,仍將對(duì)信息披露違法違規(guī)、中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)、短線交易等各類違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì),嚴(yán)厲查處,依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管。

編輯:薛曉鈺

關(guān)鍵詞:證監(jiān)會(huì)

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