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民建莊健敏:政府財政資助科研項(xiàng)目的方式需改進(jìn)
中央和地方財政投入是我國科技研發(fā)經(jīng)費(fèi)的重要來源,是國家基礎(chǔ)前沿研究、戰(zhàn)略高技術(shù)研究、社會公益研究和重大共性關(guān)鍵技術(shù)研究的重要保障。在科技投入總量和強(qiáng)度都大幅提高的情況下,我國的科技管理方式與快速增長的科研資金還不完全適應(yīng),資源配置方式和效率有待進(jìn)一步提高。
一、 我國科研項(xiàng)目政府財政資金資助現(xiàn)狀
目前我國科研項(xiàng)目政府財政資金資助的過程大概如下:
首先,政府科技部門咨詢相關(guān)專家意見,根據(jù)當(dāng)前科研現(xiàn)狀,結(jié)合國家需求,發(fā)布科研項(xiàng)目指南;其次,科技人員根據(jù)發(fā)布的項(xiàng)目指南,填寫項(xiàng)目建議書;第三,政府科技部門組織專家對項(xiàng)目建議書進(jìn)行評審,確定項(xiàng)目支持資金,并與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂開發(fā)合同;第四,項(xiàng)目承擔(dān)單位獲得項(xiàng)目扶持資金,根據(jù)開發(fā)合同要求完成相應(yīng)開發(fā);第五,政府科技部門組織項(xiàng)目驗(yàn)收,并支付尾款。這種資助方式在衛(wèi)星、航母、大飛機(jī)等關(guān)系國計民生的重大科學(xué)問題領(lǐng)域發(fā)揮了重要作用,但也存在一些弊端。如:
1、 重指南輕成果
項(xiàng)目申請過程中,科研人員按照項(xiàng)目指南的框架編寫項(xiàng)目計劃,從項(xiàng)目指南發(fā)布到組織填寫項(xiàng)目建議書之間的時間很短,項(xiàng)目計劃書需涵蓋包括技術(shù)現(xiàn)狀、已有成果、預(yù)期成果指標(biāo)、研究方法等大量內(nèi)容,且最終驗(yàn)收成果須與預(yù)設(shè)成果指標(biāo)相吻合,客觀上要求參與單位在某一領(lǐng)域事實(shí)上已近乎完成項(xiàng)目才能申請。形成的悖論就是:政府投入的資金是為了引導(dǎo)科研人員在某一領(lǐng)域進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新,但事實(shí)上投入的資金只是用于購買近乎完成的研發(fā)成果。
2、 重資質(zhì)輕能力
項(xiàng)目評審需要滿足單位性質(zhì)、人才資質(zhì)、儀器設(shè)備、研究歷史等大量限制條件,使得政府資助資金主要投放給有資質(zhì)、有經(jīng)驗(yàn)的單位。政府根據(jù)專家評審意見選定了資助項(xiàng)目,與相關(guān)科研單位簽訂了開發(fā)合同,項(xiàng)目資金都已經(jīng)為項(xiàng)目科研單位所獨(dú)占。無論本單位科研成果進(jìn)展如何,無論社會上其他單位是否有更好的想法,是否更符合科研創(chuàng)新的方向,在合同期內(nèi)(1年、2年以至更長時間),政府資助都很難變更。很多民營中小企業(yè),即使有很好的創(chuàng)新思路也很難獲得資金支持,事實(shí)上減少了科研項(xiàng)目指南引領(lǐng)科研方向的作用。
2、 重審批輕管理
政府資金支持在項(xiàng)目選擇與資金支持的矛盾與政府在其他領(lǐng)域表現(xiàn)出的"重審批輕監(jiān)管"弊病同出一轍,政府投入資金資助項(xiàng)目,意味著必須投入大量精力對項(xiàng)目的選擇、項(xiàng)目的運(yùn)行、資金的使用全過程進(jìn)行監(jiān)管,并需要保證項(xiàng)目成果與預(yù)期一致。為此制定了大量的科研項(xiàng)目管理?xiàng)l目,引入各種審計手段,但帶來的結(jié)果是科研人員對科研項(xiàng)目官僚監(jiān)管的抱怨。在結(jié)題時科研項(xiàng)目總是與預(yù)期科研結(jié)果一致,但最終科研結(jié)果是否滿足市場需要就再也沒有下文。
二、 改進(jìn)我國科研項(xiàng)目政府財政資金資助方式的建議
1、 政府財政資金資助方式由資助式向贖買式轉(zhuǎn)變
政府不應(yīng)該簡單地一次性尋找合適項(xiàng)目承擔(dān)單位,而應(yīng)致力于尋求能夠滿足要求的科研成果。根據(jù)項(xiàng)目指南要求,對社會發(fā)布需要的科研成果要求及相應(yīng)的研發(fā)時間及贖買獎金。通過這個方法,政府避免了對項(xiàng)目本身的監(jiān)管,實(shí)現(xiàn)了科研人員對資金、方法的自由支配,更大程度地激發(fā)科研人員的創(chuàng)新性。一旦對科研成果有了明確的贖買獎金,科研人員可以通過選擇社會資助的方式獲得前期資金投入,提高了科研人員的市場意識。
2、 政府財政資金資助方式由一次性向分批式轉(zhuǎn)變
政府對于贖買獎金的投入不應(yīng)該是一次性、長時間尺度的投入,而應(yīng)根據(jù)科研項(xiàng)目成熟度,分階段進(jìn)行。對項(xiàng)目指南的某一方向,可能的時間節(jié)點(diǎn)應(yīng)該分為:可行性研究結(jié)果、原理樣機(jī)、小批量實(shí)驗(yàn)、大批量實(shí)驗(yàn)等多個階段。通過分階段投入,逐次吸引科研人員進(jìn)入相應(yīng)的科研方向;根據(jù)既有的科研成果,逐步調(diào)整科研創(chuàng)新方向;根據(jù)既有科研成果,整合已有科研團(tuán)隊(duì)。使項(xiàng)目指南能夠真正地引領(lǐng)科研方向,使科研團(tuán)隊(duì)逐步找準(zhǔn)自己的科研方向定位。
3、 政府財政資金監(jiān)管模式由重審批輕監(jiān)管向全程監(jiān)管轉(zhuǎn)變
政府科技部門應(yīng)該找準(zhǔn)職能定位,改變以往“重審批輕監(jiān)管”的執(zhí)法理念和監(jiān)管方式,強(qiáng)化對市場主體的事前、事中、事后監(jiān)管,引導(dǎo)企業(yè)增強(qiáng)信用意識,強(qiáng)化社會責(zé)任。
(作者系民建上海科技系統(tǒng)委員會會員,中科院上海高等研究院微納中心研究員。)
編輯:韓靜
關(guān)鍵詞:科技研發(fā)經(jīng)費(fèi) 財政投入 科研資金