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證監(jiān)會對7宗案件作出行政處罰

2017年01月13日 19:41 | 來源:新華社
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新華社北京1月13日電(記者王都鵬、劉慧)中國證監(jiān)會13日通報(bào),近日,證監(jiān)會依法對7宗案件作出行政處罰。

1宗信息披露違法違規(guī)案中,江蘇文峰集團(tuán)有限公司簽署協(xié)議,轉(zhuǎn)讓其持有的文峰大世界連鎖發(fā)展股份有限公司1.1億股股權(quán)(占上市公司總股本的14.88%)給陸永敏,雙方協(xié)商確定的轉(zhuǎn)讓價(jià)款總額為8.635億元。經(jīng)查,該股權(quán)轉(zhuǎn)讓實(shí)際是以自然人陸永敏的名義代文峰集團(tuán)持有。文峰集團(tuán)、陸永敏是股份代持事項(xiàng)的直接參與者與信息披露義務(wù)人,均未按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)披露。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定對文峰股份責(zé)令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對文峰集團(tuán)責(zé)令改正,給予警告,并處以40萬元罰款;對陸永敏給予警告,并處以40萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員徐長江給予警告,并處以20萬元罰款;對12名其他直接責(zé)任人員分別給予警告,并分別處以3萬元至10萬元不等的罰款。

1宗操縱市場案中,盛巍使用其本人賬戶,利用資金優(yōu)勢,以漲停價(jià)大量申報(bào)買入“英威騰”股票,拉抬、維持該股股價(jià),隨后反向賣出,獲利約51萬元。依據(jù)證券法,證監(jiān)會決定沒收盛巍違法所得約51萬元,并處以約153萬元罰款。

1宗短線交易案中,時(shí)任上海世茂股份有限公司副總裁孟潔以股權(quán)激勵(lì)股票期權(quán)行權(quán)方式買入“世茂股份”股票45萬股,時(shí)隔數(shù)日,孟潔的個(gè)人證券賬戶累計(jì)賣出所持“世茂股份”股票11萬股,盈利約28.8萬元。經(jīng)查,上述賣出“世茂股份”股票的決策由孟潔的朋友康某作出,交易由康某具體操作。案發(fā)后孟潔已主動(dòng)將相關(guān)收益上繳給世茂股份。同時(shí),孟潔在調(diào)查過程中積極配合調(diào)查,及時(shí)提供相關(guān)資料。依據(jù)證券法,上海證監(jiān)局決定對孟潔給予警告。

另外通報(bào)的4宗案件中,分別為2宗內(nèi)幕交易案,1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案和1宗從業(yè)人員違法買賣股票案。

編輯:薛曉鈺

關(guān)鍵詞:證監(jiān)會 江蘇文峰集團(tuán)有限公司

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