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馮小樹(shù)遭罰沒(méi)4.99億元 牽出多名大佬

2017年04月25日 15:46 | 來(lái)源:每日經(jīng)濟(jì)新聞
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資料圖

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每經(jīng)記者 趙笛 實(shí)習(xí)記者 吳治邦 每經(jīng)編輯 賈運(yùn)可

4月24日,隨著證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)原發(fā)審委兼職委員馮小樹(shù)的處罰決定,這一案件的更多細(xì)節(jié)得以暴露出來(lái)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,馮小樹(shù)先后以岳母、配偶之妹的名義入股擬上市公司,用少量資金以小博大,在相關(guān)公司上市后拋售股票獲取巨額利益。證監(jiān)會(huì)決定,沒(méi)收馮小樹(shù)違法借他人名義持有、買賣股票的違法所得2.48億元,并處以2.51億元罰款,合計(jì)罰沒(méi)4.99億元。

有律師告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者,馮小樹(shù)一案牽涉的上市公司也可能為此付出代價(jià)。此外,除了發(fā)審委委員外,還應(yīng)該繼續(xù)調(diào)查保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任,如果確實(shí)有問(wèn)題,都應(yīng)該承擔(dān)法律責(zé)任。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)披露的信息,牽涉進(jìn)馮小樹(shù)案的上市公司包括魚(yú)躍醫(yī)療、三川股份和寶萊特。同時(shí),包括平安證券原總裁薛榮年及時(shí)任發(fā)審委兼職委員的江某良(江作良)等人卷入此案。

牽涉資本市場(chǎng)多個(gè)大佬

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,多個(gè)資本市場(chǎng)大佬卷入了馮小樹(shù)一案,包括平安證券原總裁薛榮年及曾任發(fā)審委兼職委員的江某良。有媒體報(bào)道稱,江某良即為江作良,是第七屆、第八屆兼職發(fā)審委員,時(shí)任易方達(dá)基金公司高管。

從證監(jiān)會(huì)披露的信息以及相關(guān)工商資料信息來(lái)看,2005年6月至8月期間,平安證券與魚(yú)躍醫(yī)療簽署了《公司改制財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議》。2006年10月,平安證券分管投行部的副總經(jīng)理薛榮年等人赴魚(yú)躍醫(yī)療會(huì)見(jiàn)其董事長(zhǎng)吳光明,全面推進(jìn)魚(yú)躍醫(yī)療改制工作,并派項(xiàng)目組進(jìn)駐魚(yú)躍醫(yī)療現(xiàn)場(chǎng)。

2006年底,平安證券項(xiàng)目組提出股改方案。隨后的2006年12月25日,深圳世方聯(lián)創(chuàng)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱深圳世方聯(lián))于深圳成立,公司股東為彭萍嫦、劉耘、朱勤年和胡麗娟,持股比例分別為30%、30%、30%、10%。

記者結(jié)合證監(jiān)會(huì)處罰決定及相關(guān)公開(kāi)資料發(fā)現(xiàn),深圳世方聯(lián)股東背后站著不同的利益主體,且與魚(yú)躍醫(yī)療的上市工作高度關(guān)聯(lián)。其中,彭萍嫦為馮小樹(shù)岳母,朱勤年為薛榮年弟媳,薛榮年時(shí)任保薦機(jī)構(gòu)平安證券相關(guān)業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人;劉耘為江作良配偶之姐,其所持股份實(shí)際所有人為江作良,江作良時(shí)任發(fā)審委兼職委員。

值得一提的是,深圳世方聯(lián)入股價(jià)格等同于當(dāng)時(shí)魚(yú)躍醫(yī)療的每股凈資產(chǎn)價(jià)值,估值顯著低于市場(chǎng)合理水平,且與魚(yú)躍醫(yī)療重要員工入股價(jià)格一致。此外,新華網(wǎng)2016年2月24日《平安證券前總裁薛榮年非法獲利5億 施壓辦案人員》一文指出,在東源電器內(nèi)幕交易案里,朱勤年的3100萬(wàn)元資金正是來(lái)源于深圳世方聯(lián)(公司已更名為融科華投資),深圳世方聯(lián)資金來(lái)自于減持魚(yú)躍醫(yī)療所得和分紅款。

平安證券保薦屢“踩雷”

記者注意到,在證監(jiān)會(huì)此次通報(bào)的馮小樹(shù)交易的三家上市公司中,有兩家的保薦券商系平安證券,即魚(yú)躍醫(yī)療和寶萊特。值得一提的是,平安證券的投行業(yè)務(wù)曾曝出過(guò)不少丑聞,也曾數(shù)次被監(jiān)管部門(mén)處罰。

2010年12月,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》刊發(fā)了題為《勝景山河IPO涉嫌“釀造”彌天大謊》的獨(dú)家調(diào)查報(bào)道,隨后證監(jiān)會(huì)在當(dāng)年12月16日夜間緊急叫停了勝景山河12月17日的上市。

證監(jiān)會(huì)方面認(rèn)定,勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券及其保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底,對(duì)勝景山河的銷售及客戶情況、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分,未對(duì)勝景山河前五大客戶進(jìn)行任何函證或訪談;也沒(méi)有對(duì)會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎復(fù)核。證監(jiān)會(huì)對(duì)平安證券采取出具警示函的監(jiān)管措施,對(duì)保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。

而在萬(wàn)福生科一案里,平安證券則付出了高昂的代價(jià):被責(zé)令改正違法行為,給予警告,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入2555萬(wàn)元,并處以5110萬(wàn)元罰款,暫停保薦業(yè)務(wù)許可3個(gè)月;相關(guān)保薦代表人處以30萬(wàn)元罰款,撤銷保薦資格,終生市場(chǎng)禁入。證監(jiān)會(huì)方面認(rèn)為,平安證券未能勤勉盡責(zé),其出具的發(fā)行保薦書(shū)、持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告等存在虛假記載。記者注意到,平安證券上述保薦項(xiàng)目均發(fā)生在薛榮年任職平安證券期間。

值得注意的是,從證監(jiān)會(huì)昨日公布的馮小樹(shù)案件細(xì)節(jié)來(lái)看,這些案件不只是涉及到相關(guān)保薦券商及發(fā)審委人員,還牽涉到了多家上市公司。

一位國(guó)內(nèi)證券訴訟方面的律師表示:“馮小樹(shù)不僅曾任發(fā)審委員,而且還是(當(dāng)時(shí))深交所負(fù)有監(jiān)管之責(zé)的重要領(lǐng)導(dǎo)。用這種方式輸送利益,完全是行賄受賄,相關(guān)上市公司也可能為此付出代價(jià)。此外,除了發(fā)審委委員外,還應(yīng)該繼續(xù)調(diào)查保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任,如果確實(shí)有問(wèn)題,都應(yīng)該承擔(dān)法律責(zé)任。”

專注于證券索賠業(yè)務(wù)的財(cái)源在線CEO徐財(cái)源向《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者表示,“上市公司若被認(rèn)定存在違規(guī)違法行為,并且證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)其進(jìn)行了行政處罰,那么符合條件的投資者,都可以主張向上市公司索賠。徐財(cái)源等律師進(jìn)一步表示:將就此聯(lián)合廣大中小股民采取對(duì)應(yīng)的法律措施。

編輯:周佳佳

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