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股價(jià)異常波動(dòng)難逃法眼 跨境監(jiān)管效率大幅提升

2017年05月05日 14:10 | 作者:安 寧 | 來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)
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 在證監(jiān)會(huì)對(duì)首宗利用滬港通交易機(jī)制進(jìn)行跨境市場(chǎng)操縱的——唐漢博跨境操縱“小商品城”案進(jìn)行頂格處罰后,近日有消息稱,港交所致函部分券商,要求提交涉及順豐、美圖的深港通交易記錄,此舉極為罕見,觸動(dòng)市場(chǎng)敏感神經(jīng)。這背后是否有操縱或是違規(guī)行為目前還不得而知,但從上述案件的查處可以看出,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)就加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作、嚴(yán)厲打擊各類跨境違法早已形成高度共識(shí),合力保障兩地市場(chǎng)投資者利益已成為監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作的常態(tài)。

  據(jù)了解,港交所罕見調(diào)查內(nèi)地上市公司交易歷史,與近月深港市場(chǎng)中相繼出現(xiàn)個(gè)股被“爆炒”的現(xiàn)象有關(guān)。有分析認(rèn)為,港交所調(diào)查順豐歷史交易數(shù)據(jù),很可能是應(yīng)深交所要求,監(jiān)管層認(rèn)為順豐短期股價(jià)大漲的原因可能包括內(nèi)幕操作。

  事實(shí)上,隨著滬港通與深港通等互聯(lián)互通機(jī)制相繼啟動(dòng),促進(jìn)了內(nèi)地資本市場(chǎng)穩(wěn)步開放及推動(dòng)香港股市進(jìn)一步壯大發(fā)展,但伴隨跨境雙向投資成交額上升,難免會(huì)出現(xiàn)一些違規(guī)活動(dòng),這給監(jiān)管者帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

  因此,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)建立了涵蓋線索和案件調(diào)查信息通報(bào)、協(xié)助調(diào)查和聯(lián)合調(diào)查、文書送達(dá)、協(xié)助執(zhí)行、投資者權(quán)益損害賠償、執(zhí)法信息發(fā)布、人員培訓(xùn)交流等執(zhí)法各環(huán)節(jié)的全方位合作機(jī)制,其目的就在于打擊各類跨境違法行為,防止跨市場(chǎng)監(jiān)管套利。

  同時(shí),我們也看到,我國(guó)與其他國(guó)家的資本市場(chǎng)跨境監(jiān)管合作不斷取得新進(jìn)展。2012年5月份起,中國(guó)證監(jiān)會(huì)擔(dān)任IOSCO多邊備忘錄監(jiān)督小組副主席;2013年加入IOSCO負(fù)責(zé)證券期貨監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)制定的全部8個(gè)政策委員會(huì),并擔(dān)任投資管理委員會(huì)的副主席。截至2016年年底,中國(guó)證監(jiān)會(huì)已相繼與59個(gè)國(guó)家和地區(qū)的證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了64個(gè)監(jiān)管合作諒解備忘錄。

  數(shù)據(jù)顯示,去年全年,境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求協(xié)查案件142件,證監(jiān)會(huì)請(qǐng)求境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)查案件36件。首例利用滬港通實(shí)施的跨境操縱市場(chǎng)案在去年成功查辦。同時(shí),證監(jiān)會(huì)已與人民銀行、網(wǎng)信辦、國(guó)稅總局、審計(jì)署等單位探索形成了多方面合作機(jī)制。

  筆者認(rèn)為,當(dāng)前,跨境監(jiān)管的效率和步速都有大幅提升,監(jiān)管部門對(duì)于危害資本市場(chǎng)公平的違法犯罪行為都不會(huì)放過(guò),跨境打擊違法違規(guī)行為,已成為內(nèi)地監(jiān)管機(jī)構(gòu)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作的常態(tài)。


編輯:劉小源

關(guān)鍵詞:監(jiān)管 跨境 合作 股價(jià) 效率

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