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證監(jiān)會:去年822家機構(gòu)1319人存在違法失信記錄

2017年06月23日 18:17 | 來源:中新網(wǎng)
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中新網(wǎng)6月23日電 據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息,2016年度存在違法失信記錄的機構(gòu)共822家,存在違法失信記錄的個人共1319人,存在違法失信記錄的行為共2930起。

資料圖

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近日,證監(jiān)會資本市場誠信建設辦公室根據(jù)資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息,對2016年資本市場誠信狀況進行了統(tǒng)計、分析。

截至2016年底,證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息88萬余條,已覆蓋上市公司、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務機構(gòu)、境外證券類機構(gòu)和交易所駐華代表處、私募基金管理人等相關機構(gòu)和人員;累計收錄誠信信息150121條,包括執(zhí)法類信息、行政許可審批信息、監(jiān)管關注信息、公開承諾信息、正面誠信信息和其他信息。同時,通過信息共享,資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息996萬余條。

證監(jiān)會披露,2016年度存在違法失信記錄的機構(gòu)共822家。其中,上市公司相關責任主體311家、非上市公眾公司相關責任主體143家、公司債券發(fā)行人24家、證券公司68家、基金管理公司31家、期貨公司16家、證券投資咨詢機構(gòu)12家、基金銷售機構(gòu)20家、資信評級機構(gòu)6家,會計師事務所20家、資產(chǎn)評估機構(gòu)13家、律師事務所4家、私募基金管理人123家、機構(gòu)投資者17家、其他違法失信機構(gòu)14家。

證監(jiān)會指出,2016年度存在違法失信記錄的個人共1319人。其中,上市公司相關人員706人、非上市公眾公司相關人員71人、公司債券發(fā)行人相關人員11人,證券公司從業(yè)人員69人、基金管理公司從業(yè)人員37人、期貨公司從業(yè)人員17人、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員2人、基金銷售機構(gòu)從業(yè)人員6人、資信評級機構(gòu)從業(yè)人員6人、會計師事務所從業(yè)人員99人、資產(chǎn)評估機構(gòu)從業(yè)人員44人、律師事務所從業(yè)人員3人、私募基金管理人從業(yè)人員17人、個人投資者201人、其他人員30人。

證監(jiān)會通報,2016年度存在違法失信記錄的行為共2930起。其中,信息披露違法失信行為1265起,內(nèi)控管理違法失信行為738起,業(yè)務經(jīng)營違法失信行為452起,市場交易違法失信行為449起,其他違法失信行為26起。

2016年證監(jiān)會堅持依法全面從嚴的監(jiān)管理念,作出的處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、監(jiān)管措施數(shù)量均創(chuàng)歷史新高,市場禁入人數(shù)也達到歷史峰值,立案調(diào)查、紀律處分等繼續(xù)保持高位。證監(jiān)會對掛牌企業(yè)、公司債券、私募基金等領域開展專項檢查,對欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、市場操縱、虛假信息披露等行為進行了嚴厲打擊,保護了投資者的合法權(quán)益,引導市場主體守法合規(guī)、誠信自律。

證監(jiān)會指出,2016年,市場主體對誠信狀況的關注大幅提升。各類市場主體向各派出機構(gòu)申請實地查詢誠信報告2817次,社會公眾通過我會官網(wǎng)“市場誠信信息查詢平臺”欄目公開查詢254829次,分別比上年增長了11倍和4倍。上市公司、中介機構(gòu)等逐步在涉及董監(jiān)高任職、融資等事項的公告中,對當事人的誠信狀況予以披露。

今后,證監(jiān)會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強誠信建設,促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展。

編輯:秦云

關鍵詞:822家機構(gòu) 違法失信記錄 證監(jiān)會

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