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造假風(fēng)波引發(fā)“大地震” 行業(yè)自查難以遏制學(xué)術(shù)不端

2019年12月07日 09:38 | 來源:法制日?qǐng)?bào)
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論文造假風(fēng)波引發(fā)“學(xué)術(shù)圈大地震”背離科研道德的行為沖擊公眾信任

行業(yè)自查難以遏制學(xué)術(shù)不端行為

● 近年來,在評(píng)價(jià)體系以量化為主的科技界,拼湊和抄襲論文的現(xiàn)象不斷發(fā)生。從“漢芯一號(hào)”造假案,到107篇論文涉嫌同行評(píng)議造假被一次性撤銷,再到論文實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)無法重復(fù)而主動(dòng)撤稿,這些背離基本科研道德的行為,一次次沖擊著公眾的信任

● 此前,國家自然科學(xué)基金委員會(huì)通報(bào)了一批學(xué)術(shù)不端的典型案例,主要包括提供虛假審稿意見,操控同行評(píng)議過程;通過第三方在網(wǎng)上買賣論文,隱瞞身份申報(bào)基金項(xiàng)目;盜用他人研究成果申報(bào)基金項(xiàng)目,申請(qǐng)書信息嚴(yán)重造假等

● 學(xué)術(shù)不端行為屢屢發(fā)生的重要原因是違規(guī)成本過低。目前,規(guī)制學(xué)術(shù)不端行為主要依據(jù)部門規(guī)章進(jìn)行行業(yè)自查,難以真正震懾學(xué)術(shù)不端行為。事實(shí)上,我國科研項(xiàng)目的成果產(chǎn)出與財(cái)政經(jīng)費(fèi)調(diào)撥有密切關(guān)系,學(xué)術(shù)不端不僅是作風(fēng)問題、職業(yè)道德問題,更是嚴(yán)肅的法律問題。部門規(guī)章之外應(yīng)該有上位法的約束,細(xì)化法律規(guī)范,填補(bǔ)規(guī)則盲區(qū),并真正做到執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究

□ 本報(bào)記者 王陽

11月29日,網(wǎng)傳首都醫(yī)科大學(xué)校長饒毅實(shí)名舉報(bào)3位學(xué)者,又一次將學(xué)術(shù)造假推至輿論的風(fēng)口浪尖。后饒毅回復(fù)稱:“沒有發(fā)出,有過草稿。”

此前10多天,有關(guān)南開大學(xué)校長、中國工程院院士曹雪濤的學(xué)術(shù)爭議事件,也引發(fā)了“學(xué)術(shù)圈大地震”。隨后,教育部新聞發(fā)言人表示,稱已經(jīng)關(guān)注到相關(guān)問題,正調(diào)查了解情況,暫不下結(jié)論。

“關(guān)于學(xué)術(shù)誠信問題,在科學(xué)技術(shù)普及法、專利法和著作權(quán)法等法律中都有抽象地涉及。目前,規(guī)制學(xué)術(shù)不端行為主要依據(jù)教育部、科技部等有關(guān)部門制定的部門規(guī)章?!庇蟹扇耸扛嬖V《法制日?qǐng)?bào)》記者,這些部門規(guī)章的出臺(tái)為規(guī)范學(xué)術(shù)行為、推動(dòng)科技事業(yè)的發(fā)展發(fā)揮了重要作用,但這些部門規(guī)章更多的是為各高校和研究院制定學(xué)術(shù)誠信監(jiān)督管理辦法提供依據(jù),缺乏統(tǒng)一、明確的監(jiān)督辦法和懲處機(jī)制,且立法層級(jí)較低,處罰力度不足。解決學(xué)術(shù)不端問題,前提是要建立完備的法律制度。對(duì)此,國家層面應(yīng)盡快出臺(tái)專門的法律法規(guī)。

學(xué)術(shù)不端頻頻發(fā)生

防治機(jī)制尚待建立

今年11月29日上午,一張截圖在網(wǎng)上流傳,內(nèi)容為饒毅實(shí)名舉報(bào)國內(nèi)3位學(xué)者學(xué)術(shù)造假。目前,饒毅是首都醫(yī)科大學(xué)校長、北京大學(xué)終身講席教授。

這封流傳的舉報(bào)信中提及的第一件事,涉及武漢大學(xué)教授李紅良:2017年,李紅良在影響因子為30的《自然·醫(yī)學(xué)》上發(fā)表了4篇文章,被武漢大學(xué)“千人計(jì)劃”特聘專家霍文哲舉報(bào),稱其中有兩篇論文涉嫌造假。

據(jù)武漢大學(xué)官網(wǎng)信息,李紅良現(xiàn)擔(dān)任武漢大學(xué)基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)院院長、動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中心主任、心血管病研究所副所長、中南醫(yī)院醫(yī)學(xué)科學(xué)研究中心主任,是國家杰出青年基金獲得者、科技部中青年科技創(chuàng)新領(lǐng)軍人才、國家“萬人計(jì)劃”領(lǐng)軍人才。

2018年1月29日,武漢大學(xué)官方微博發(fā)布了《關(guān)于李紅良團(tuán)隊(duì)被舉報(bào)學(xué)術(shù)不端的調(diào)查意見》,認(rèn)為李紅良團(tuán)隊(duì)被舉報(bào)的相關(guān)內(nèi)容不存在學(xué)術(shù)造假,“但在論文撰寫過程中存在個(gè)別疏漏”。

舉報(bào)信中提到的第二位當(dāng)事人為中科院院士裴鋼。信中稱,裴鋼于1999年用國家自然科學(xué)基金委員會(huì)的經(jīng)費(fèi)發(fā)表的論文《五跨膜結(jié)構(gòu)域足以作為G蛋白偶聯(lián)受體:功能性五跨膜結(jié)構(gòu)域趨化因子受體》,其中3張圖不真實(shí),存在造假嫌疑。

裴鋼曾先后擔(dān)任中科院上海生命科學(xué)研究院院長、同濟(jì)大學(xué)校長,1999年當(dāng)選中國科學(xué)院院士,現(xiàn)為中國細(xì)胞生物學(xué)會(huì)理事長。

此外,今年中國科學(xué)院上海藥物研究所耿美玉研究員作為通訊作者,發(fā)表的宣稱可治療小鼠阿爾茨海默癥的論文,也被指數(shù)張圖片存在造假。

而在有關(guān)曹雪濤的這起學(xué)術(shù)爭議事件中,有專家對(duì)以曹雪濤為通訊作者、共同通訊作者或合作者的300多篇論文進(jìn)行核查,檢索到圖像異常的論文已超過60篇。目前,已有7篇論文的作者針對(duì)質(zhì)疑進(jìn)行了回應(yīng),其中3篇論文作者承認(rèn)存在圖像誤用,4篇論文作者通過原始圖像進(jìn)行說明。

科學(xué)研究是推動(dòng)社會(huì)不斷前進(jìn)的動(dòng)力源泉,但是近年來愈演愈烈的學(xué)術(shù)不端行為,不僅違背了追求真理的科學(xué)精神,也使我國科學(xué)研究工作陷入一場誠信危機(jī)之中,學(xué)術(shù)誠信問題已成為全社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)。

此前,社科院發(fā)布的2018版《反腐倡廉藍(lán)皮書》中,曾收集了64個(gè)學(xué)術(shù)不端的典型案例。其中,“漢芯一號(hào)”造假事件令人瞠目結(jié)舌。

據(jù)媒體報(bào)道,2003年2月,由眾多知名院士組成的鑒定專家組一致評(píng)定,上海“漢芯一號(hào)”及其相關(guān)設(shè)計(jì)和應(yīng)用開發(fā)平臺(tái),達(dá)到了國際先進(jìn)水平,是中國芯片發(fā)展史上一個(gè)重要的里程碑。

但劇情于2006年發(fā)生反轉(zhuǎn),真相竟然是陳進(jìn)等人買來摩托羅拉芯片,將標(biāo)志磨去,直接刻上“漢芯”字樣,對(duì)外宣稱系自主研發(fā)的高科技產(chǎn)品。

采訪中,北京律師肖東平分析認(rèn)為,學(xué)術(shù)不端行為具有專業(yè)性、隱蔽性等特點(diǎn),傳統(tǒng)的道德、教育等防范策略與手段的效果已不明顯,必須采用法律、經(jīng)濟(jì)等綜合措施加以防治,逐步形成以法律規(guī)制為主、多手段相結(jié)合的綜合防治機(jī)制。

學(xué)術(shù)造假成本過低

利益驅(qū)使鋌而走險(xiǎn)

近年來,在評(píng)價(jià)體系以量化為主的科技界,拼湊和抄襲論文的現(xiàn)象不斷發(fā)生。從“漢芯一號(hào)”造假案,到107篇論文涉嫌同行評(píng)議造假被一次性撤銷,再到論文中的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)無法重復(fù)而主動(dòng)撤稿,這些背離基本科研道德的行為,一次次沖擊著公眾的信任。

有專家用兩個(gè)“史無前例”描述了當(dāng)前我國科研誠信的現(xiàn)狀,一是隨著社會(huì)整體大環(huán)境的急功近利傾向與道德水準(zhǔn)滑坡,擁有各種學(xué)術(shù)頭銜帶來的利益,與學(xué)術(shù)不端行為低風(fēng)險(xiǎn)之間的反差,導(dǎo)致我國科研不端行為的涉及面之廣、嚴(yán)重程度史無前例;二是由于國家科技投入大幅增加,以及互聯(lián)網(wǎng)自媒體傳播廣、速度快等特點(diǎn),人們對(duì)科研誠信的關(guān)注史無前例。

此前,國家自然科學(xué)基金委員會(huì)通報(bào)了一批學(xué)術(shù)不端的典型案例,主要包括提供虛假審稿意見,操控同行評(píng)議過程;通過第三方在網(wǎng)上買賣論文,隱瞞身份申報(bào)基金項(xiàng)目;盜用他人研究成果申報(bào)基金項(xiàng)目,申請(qǐng)書信息嚴(yán)重造假等情況。

僅2015年,四大國際出版集團(tuán)便先后撤銷中國作者論文117篇,引發(fā)輿論嘩然。國家自然科學(xué)基金委員會(huì)重點(diǎn)調(diào)查其中28篇與科學(xué)基金項(xiàng)目相關(guān)的論文時(shí)發(fā)現(xiàn),這些論文全部是委托第三方投稿。

有業(yè)內(nèi)人士透露,國內(nèi)對(duì)英文論文以及國外知名SCI雜志,并沒有相應(yīng)的核查機(jī)制。國內(nèi)很多學(xué)術(shù)出版物發(fā)現(xiàn)這一漏洞后,紛紛和國外學(xué)術(shù)雜志進(jìn)行合作。而國內(nèi)高校或研究院的論文一般由行政人員統(tǒng)計(jì),大多數(shù)行政人員無法審核這些自然科學(xué)領(lǐng)域的英文論文,這也使得一些學(xué)術(shù)不端人員有了賭一把的心理。

此外,學(xué)術(shù)造假發(fā)生的原因,還有巨大的經(jīng)濟(jì)利益。在我國,國家級(jí)基金和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)就是許多學(xué)術(shù)不端人員覬覦的一塊蛋糕。

據(jù)知情人透露,假如一篇國家自然科技基金資助的論文,可獲得資助78萬元,扣除服務(wù)費(fèi)30萬元,再加上中介公司的返點(diǎn),作者可以從中獲利50萬元左右。于是,有的國外SCI雜志通過中介公司向有需求的中國學(xué)者出售版面,而中國學(xué)者則購買槍手寫的論文并在雜志上刊發(fā),然后以此作為國家級(jí)資助項(xiàng)目的成果,或以此申請(qǐng)國家級(jí)資助項(xiàng)目。

有的學(xué)術(shù)期刊和中介公司、槍手之間的關(guān)系十分密切。一方面,部分編輯和審稿人唯利是圖,對(duì)翻轉(zhuǎn)、復(fù)制的圖片睜一眼閉一眼。另一個(gè)方面,就是造假的成本過于低廉,基本上可以忽略不計(jì)。

有知情人告訴《法制日?qǐng)?bào)》記者,中國的各項(xiàng)國家級(jí)資助基金,特別是國家自然科學(xué)基金,都是中介公司關(guān)注的目標(biāo)。有些中介公司還可以幫中國學(xué)者量身定制項(xiàng)目,騙取國家的經(jīng)費(fèi)?!胺?wù)流程是先做方案,選好標(biāo)書設(shè)計(jì)方向,根據(jù)方案做預(yù)實(shí)驗(yàn),最后根據(jù)預(yù)實(shí)驗(yàn)結(jié)果拼湊、抄襲或杜撰出幾篇論文,找?guī)准矣⑽腟CI雜志發(fā)表。一般服務(wù)收費(fèi)在20萬至30萬元不等,并根據(jù)申報(bào)的標(biāo)的金額相應(yīng)調(diào)整,省市級(jí)項(xiàng)目收費(fèi)只有2萬至3萬元?!?/p>

公開數(shù)據(jù)顯示,2018年9月至11月,中國學(xué)者發(fā)文量排名前39位的英文SCI雜志,在這3個(gè)月內(nèi)總共刊發(fā)了中國學(xué)者62000多篇論文。

安徽財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院法律系副教授胡建認(rèn)為,學(xué)術(shù)研究是一切實(shí)踐的基礎(chǔ)。如果中國的學(xué)術(shù)論文只能復(fù)制粘貼,那么中國失去的不僅僅是納稅人的巨額血汗錢,還有科學(xué)和技術(shù)的主動(dòng)權(quán)和話語權(quán)。“由納稅人所形成的政府科研資金,它的規(guī)章制度、項(xiàng)目評(píng)審,要能真正促進(jìn)中國自然科學(xué)的研究和進(jìn)步,而不能成為一些人牟利的手段?!?/p>

亟須完善法律規(guī)范

依法處理學(xué)術(shù)不端

學(xué)術(shù)不端是高校、研究機(jī)構(gòu)的“毒瘤”,嚴(yán)重腐蝕我國科研和教育事業(yè),侵害原創(chuàng)精神和原創(chuàng)能力。然而,由于學(xué)術(shù)不端行為具有極強(qiáng)的隱蔽性,行為主體所從事的多是本專業(yè)領(lǐng)域較為前沿或深入的研究,不僅所采用的方式和手段有極強(qiáng)的專業(yè)性,同時(shí)用各種文字上的方法加以巧妙地掩蓋、隱藏,往往短時(shí)期內(nèi)難以被公眾所發(fā)現(xiàn)和揭露。

《法制日?qǐng)?bào)》記者梳理相關(guān)資料得知,早在2013年1月,教育部制訂的《學(xué)位論文作假行為處理辦法》便開始實(shí)施,這是首部處理學(xué)術(shù)不端行為的部門規(guī)章,明確界定了學(xué)位論文造假行為和對(duì)各行為責(zé)任主體的處罰。

2015年11月,中國科協(xié)、教育部、科技部、衛(wèi)生計(jì)生委、中國科學(xué)院、中國工程院、國家自然科學(xué)基金會(huì)聯(lián)合印發(fā)《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準(zhǔn)”》的通知,顯示出我國科技界嚴(yán)厲打擊學(xué)術(shù)不端行為的決心和力度。

2016年6月,教育部頒布《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》,除了確定7種學(xué)術(shù)不端行為范圍外,還確定了5種針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處理辦法。

2018年5月,中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》,針對(duì)我國科研誠信建設(shè)整體上存在的短板和薄弱環(huán)節(jié)提出解決方案,其中就包括完善科研誠信管理工作機(jī)制和責(zé)任體系。

盡管國家的重視程度越來越高,但學(xué)術(shù)不端問題并未得到有效解決。2019年以來,學(xué)術(shù)不端事件仍然頻發(fā)。2019年3月,云南財(cái)經(jīng)大學(xué)一副教授在網(wǎng)上反映自己的科研基金申請(qǐng)論文被湖南大學(xué)研究生劉夢潔抄襲,大段引用于碩士論文。隨后,劉夢潔被取消碩士學(xué)位,其導(dǎo)師被取消導(dǎo)師資格,調(diào)離教學(xué)崗位。

看似完備、嚴(yán)格的各種規(guī)范性文件一再出臺(tái),為何無法遏制愈演愈烈的學(xué)術(shù)不端行為?

北京工商大學(xué)法學(xué)院碩士生導(dǎo)師胡功群介紹說,對(duì)于嚴(yán)重違反學(xué)術(shù)倫理和學(xué)術(shù)規(guī)范,應(yīng)該承擔(dān)法律責(zé)任的行為,相關(guān)機(jī)構(gòu)在實(shí)踐中卻往往采取大事化小、小事化了的態(tài)度,能不懲罰就不懲罰,能不開除就不開除,能行政處罰絕不刑事制裁。

“通報(bào)批評(píng)、撤銷職務(wù)、追回經(jīng)費(fèi)成為處罰科研不端行為的標(biāo)準(zhǔn),連開除都甚少采取,鮮有采用刑事手段來治理學(xué)術(shù)不端行為的案例。同樣是學(xué)術(shù)造假、騙取巨額研究經(jīng)費(fèi)的行為,韓國黃禹錫案中的當(dāng)事人不僅受到行政處罰,而且還受到了刑事制裁,而涉及上億元國家科研經(jīng)費(fèi)流失的陳進(jìn),僅僅是撤銷行政職務(wù)、撤銷相關(guān)榮譽(yù)、追回相應(yīng)撥款和經(jīng)費(fèi),并沒有受到任何法律追究?!焙θ赫f。

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑事司法學(xué)院教授郭澤強(qiáng)坦言,高等院校、科研機(jī)構(gòu)與教學(xué)科研人員聯(lián)系最為緊密,也是最容易發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為的主體。但事實(shí)上,即使發(fā)現(xiàn)科研人員存在違反科研道德和法律法規(guī)的行為,也往往持有一種家丑不可外揚(yáng)的心態(tài)。因此,相當(dāng)多的科研不端行為,是在媒體曝光并引起了廣泛的關(guān)注后,相關(guān)單位才不得已對(duì)其行為進(jìn)行處理。

“學(xué)術(shù)不端行為屢屢發(fā)生的重要原因,就是違規(guī)成本過低。目前規(guī)章制度仍然是行政手段,行業(yè)自查是主要方式,難以真正震懾學(xué)術(shù)不端行為?!惫鶟蓮?qiáng)認(rèn)為,事實(shí)上,由于我國科研項(xiàng)目的論文發(fā)表、學(xué)術(shù)成果與經(jīng)費(fèi)調(diào)撥有密切關(guān)系,學(xué)術(shù)不端實(shí)際上已經(jīng)涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪。因此,學(xué)術(shù)不端不僅是一個(gè)作風(fēng)問題、職業(yè)道德問題,更應(yīng)該是一個(gè)嚴(yán)肅的法律問題,部門規(guī)章之外應(yīng)該有一個(gè)上位法的約束,細(xì)化法律規(guī)范,填補(bǔ)規(guī)則盲區(qū),并真正做到執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究。

編輯:李澤杰

關(guān)鍵詞:學(xué)術(shù) 論文 造假

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