中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱南方電網(wǎng)）以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指引，落實(shí)習(xí)近平總書記“兩個(gè)一以貫之”重要指示，運(yùn)用法治思維和法治方式完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)黨的領(lǐng)導(dǎo)與公司治理有機(jī)統(tǒng)一，探索出具有南方電網(wǎng)特色的治理新路。

一、 堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)，為做強(qiáng)做優(yōu)做大南方電網(wǎng)提供政治保障

建立中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，關(guān)鍵在于把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)，推動(dòng)黨的主張和重大決策轉(zhuǎn)化為企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、工作舉措、廣大職工的自覺(jué)行動(dòng)和企業(yè)改革發(fā)展實(shí)際成效。我們牢牢把握“央企姓黨”的本質(zhì)屬性，堅(jiān)持和加強(qiáng)黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，確保黨組“把方向、管大局、促落實(shí)”的領(lǐng)導(dǎo)作用充分發(fā)揮。

確立黨組織在公司治理中的法定地位。全面完成“黨建入章”，明確公司黨建總體要求，規(guī)范黨組織在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)和工作方式，使黨組織成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的有機(jī)組成部分。完善“雙向進(jìn)入、交叉任職”的領(lǐng)導(dǎo)體制，明確黨組（黨委）書記、董事長(zhǎng)由一人擔(dān)任，董事長(zhǎng)、總經(jīng)理分設(shè)，符合條件的黨員總經(jīng)理?yè)?dān)任黨組（黨委）副書記并進(jìn)入董事會(huì)，黨組（黨委）專職副書記進(jìn)入董事會(huì)且不在經(jīng)理層任職，實(shí)現(xiàn)黨組（黨委）班子與其他治理主體適當(dāng)交叉、相對(duì)獨(dú)立、配備科學(xué)。

細(xì)化黨組決定和前置研究討論事項(xiàng)范圍。制定《公司黨組權(quán)責(zé)清單》，明晰黨組“定”和“議”的具體事項(xiàng)。其中，黨組織工作機(jī)構(gòu)設(shè)置和調(diào)整方案等黨的建設(shè)方面重大事項(xiàng)由黨組決定；公司重大投資項(xiàng)目等重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)，由黨組前置研究討論后，再按規(guī)定由董事會(huì)等其他治理主體決定。黨組既把好方向又不包辦代替，實(shí)現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)作用發(fā)揮與其他治理主體行權(quán)履職的有機(jī)統(tǒng)一。修訂《公司“三重一大”決策管理規(guī)定》，將“四個(gè)是否”作為黨組前置研究討論的標(biāo)準(zhǔn)，保證決策科學(xué)。

創(chuàng)新探索黨組前置研究討論方式。探索“制度審議、綜合審議、一事一議”三種黨組前置研究討論方式?！爸贫葘徸h”是指針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)明確、程序清晰、風(fēng)險(xiǎn)確定的決策事項(xiàng)，公司黨組以審議制度的方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)同一類事項(xiàng)的統(tǒng)一前置研究把關(guān)，不再需要依照制度對(duì)同類事項(xiàng)逐個(gè)重復(fù)審議。例如，黨組已經(jīng)前置研究討論了《公司資金管理規(guī)定》，則不再對(duì)公司依據(jù)該制度為集團(tuán)內(nèi)各單位提供委托貸款和借款業(yè)務(wù)的具體事項(xiàng)進(jìn)行把關(guān)?！熬C合審議”是指針對(duì)業(yè)務(wù)性質(zhì)清晰、計(jì)劃性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)可控的決策事項(xiàng)，黨組以對(duì)工作整體計(jì)劃進(jìn)行審議的方式，實(shí)現(xiàn)對(duì)同一批事項(xiàng)的統(tǒng)一前置研究把關(guān)，不需要對(duì)計(jì)劃內(nèi)項(xiàng)目逐個(gè)進(jìn)行前置研究。例如，黨組已經(jīng)前置研究討論了包含捐贈(zèng)事項(xiàng)的年度計(jì)劃預(yù)算方案，則不再把關(guān)計(jì)劃內(nèi)捐贈(zèng)項(xiàng)目的具體列支?！耙皇乱蛔h” 是指針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)不明確、程序不清晰、計(jì)劃性不強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)不確定的決策事項(xiàng)，由黨組逐事逐項(xiàng)前置研究，保證前置研究“不留死角”。實(shí)施分類研究后，黨組前置研究討論議題減少50%，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控與決策效率的統(tǒng)一。

二、 完善公司治理，為南方電網(wǎng)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展提供制度支撐

建立中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，要有利于國(guó)有資產(chǎn)保值增值，有利于提高國(guó)有經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，有利于放大國(guó)有資本功能。我們加快完善“權(quán)責(zé)法定、權(quán)責(zé)透明、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡”的公司治理機(jī)制，使治理主體職責(zé)定位更加清晰，貫徹黨中央決策部署、國(guó)家戰(zhàn)略和出資人意圖更加到位，進(jìn)一步增強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、控制力、影響力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

繪制重大事項(xiàng)決策“一張表”。制定《公司重大事項(xiàng)決策權(quán)責(zé)清單》，縱向覆蓋公司總部和出資企業(yè)兩個(gè)層級(jí)，涉及25個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、35個(gè)一級(jí)業(yè)務(wù)、131個(gè)具體權(quán)責(zé)事項(xiàng)，橫向集成“三重一大”編號(hào)、行權(quán)主體及方式、行權(quán)路徑、承辦部門、法律文件和制度依據(jù)等要素，實(shí)現(xiàn)重大事項(xiàng)決策的可視化管理，為公司治理主體、外派董事和各級(jí)管理人員決策提供規(guī)范指引。全面理順治理主體權(quán)責(zé)，明確股東會(huì)權(quán)責(zé)事項(xiàng)10項(xiàng)，黨組決定事項(xiàng)35項(xiàng)、前置研究討論事項(xiàng)54項(xiàng)，董事會(huì)權(quán)責(zé)事項(xiàng)92項(xiàng)，經(jīng)理層權(quán)責(zé)事項(xiàng)45項(xiàng)，讓各主體知道自己有哪些權(quán)、管哪些事，確?！扒鍐沃鉄o(wú)權(quán)力”。

規(guī)范董事會(huì)授權(quán)管理。印發(fā)《公司董事會(huì)授權(quán)管理細(xì)則》，明確制訂公司發(fā)展戰(zhàn)略綱要和中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃等董事會(huì)法定職權(quán)、需提請(qǐng)股東會(huì)或國(guó)資委決定的13類事項(xiàng)不得授權(quán)。制定《公司董事會(huì)權(quán)責(zé)清單和授權(quán)清單》，將52項(xiàng)一般性、多發(fā)性事項(xiàng)由董事會(huì)授權(quán)給董事長(zhǎng)或總經(jīng)理決策，快速響應(yīng)市場(chǎng)變化，提升決策效率。要求授權(quán)給董事長(zhǎng)、總經(jīng)理的決策事項(xiàng)，分別以董事長(zhǎng)專題會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議形式研究討論，確保授權(quán)后的“三重一大”事項(xiàng)符合集體決策要求。

優(yōu)化法人層級(jí)授權(quán)。構(gòu)建精準(zhǔn)授權(quán)模型，從戰(zhàn)略地位等6個(gè)維度開展出資企業(yè)授權(quán)評(píng)估，區(qū)分4種授權(quán)類型：對(duì)主要從事管制業(yè)務(wù)的公司“一般授權(quán)”，對(duì)主要從事非管制業(yè)務(wù)的公司“適度授權(quán)”，對(duì)市場(chǎng)化程度高、治理機(jī)制成熟、行權(quán)能力較強(qiáng)的公司“高度授權(quán)”，對(duì)參股公司“充分授權(quán)”。差異化實(shí)施法人層級(jí)授權(quán)，修訂《公司法人層級(jí)權(quán)責(zé)清單》，總部審核審批事項(xiàng)限縮至128項(xiàng)、放權(quán)事項(xiàng)增加至142項(xiàng)，高達(dá)53%的放權(quán)比例充分激發(fā)子企業(yè)活力。通過(guò)39項(xiàng)精準(zhǔn)化、差異化授權(quán)，解決授權(quán)“一刀切”問(wèn)題。建立授權(quán)調(diào)整機(jī)制，每年開展授權(quán)審計(jì)，動(dòng)態(tài)調(diào)整授權(quán)力度，對(duì)違規(guī)行權(quán)的單位和個(gè)人予以整改問(wèn)責(zé)。

推行管理型和治理型分類行權(quán)?；谥醒肫髽I(yè)政治、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)三重屬性，分類規(guī)范公司對(duì)出資企業(yè)的行權(quán)路徑。對(duì)于落實(shí)黨中央重大決策部署和重大國(guó)家戰(zhàn)略的事項(xiàng)、國(guó)資委管控事項(xiàng)、公司“五中心”“七統(tǒng)一”管控事項(xiàng)，堅(jiān)持管理型行權(quán)，依托總部職能管控，確保步調(diào)一致、不折不扣落實(shí)到位。對(duì)于日常經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)，推行治理型行權(quán)，依托股東權(quán)利和外部董事管控，依靠法人治理結(jié)構(gòu)行權(quán)，把股東意志轉(zhuǎn)化為管理要求。其中，依托股東權(quán)利管控事項(xiàng)15項(xiàng)，依托外部董事管控事項(xiàng)29項(xiàng)，治理型行權(quán)占比達(dá)到34%。

全面落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)。制定《落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)工作方案》，將落實(shí)董事會(huì)職權(quán)名單擴(kuò)展到二、三、四級(jí)單位共計(jì)88家子企業(yè)，實(shí)現(xiàn)各層級(jí)應(yīng)建盡建董事會(huì)子企業(yè)全覆蓋。制定《落實(shí)子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)工作到位標(biāo)準(zhǔn)》，按照“形式到位+實(shí)質(zhì)到位”的要求，細(xì)化落實(shí)董事會(huì)6項(xiàng)職權(quán)的50項(xiàng)到位標(biāo)準(zhǔn)和71項(xiàng)佐證材料，杜絕“紙面落實(shí)”。按照“能快則快、能好更好”分批加速推進(jìn)，在“雙百企業(yè)”“科改示范企業(yè)”率先突破的示范引領(lǐng)帶動(dòng)下，重要子企業(yè)董事會(huì)職權(quán)已于2021年底前落實(shí)到位。

三、 編制治理范本，為南方電網(wǎng)打造一流治理體系提供操作指引

一流企業(yè)要有一流治理。我們堅(jiān)持目標(biāo)引領(lǐng)和問(wèn)題導(dǎo)向，精準(zhǔn)識(shí)別公司治理的重點(diǎn)、難點(diǎn)、突破點(diǎn)，在央企中率先編制《不同治理結(jié)構(gòu)公司治理范本》，為打造集團(tuán)公司一流治理體系、推動(dòng)中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度更加成熟定型作出典型示范。

編制不同治理結(jié)構(gòu)公司治理范本。以“股東會(huì)、黨委、董事會(huì)、經(jīng)理層、監(jiān)事會(huì)”標(biāo)準(zhǔn)治理結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，針對(duì)“子公司和分公司、董事會(huì)和執(zhí)行董事、黨委和黨支部（黨總支）”等區(qū)別，形成以公司章程為統(tǒng)領(lǐng)，涵蓋重大事項(xiàng)決策權(quán)責(zé)清單和治理主體議事規(guī)則的六類不同治理結(jié)構(gòu)公司治理范本。其中，公司章程范本融入國(guó)企改革三年行動(dòng)重點(diǎn)要求，推動(dòng)國(guó)企改革舉措制度化；重大事項(xiàng)決策權(quán)責(zé)清單范本根據(jù)治理主體職能定位，厘清各自權(quán)責(zé)界面，推動(dòng)治理主體協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡；治理主體議事規(guī)則范本規(guī)范治理主體決策機(jī)制和程序，強(qiáng)化執(zhí)行監(jiān)督。

健全分公司治理機(jī)制。針對(duì)部分分公司黨組織“事無(wú)巨細(xì)”，直接成為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的決策和指揮中心等突出問(wèn)題，在領(lǐng)導(dǎo)體制方面，綜合考慮單位規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍等情況，統(tǒng)籌確定分公司黨委書記和總經(jīng)理是否分設(shè)，分設(shè)的明確黨委書記為“一把手”并擔(dān)任副總經(jīng)理、黨員總經(jīng)理?yè)?dān)任黨委副書記。試點(diǎn)探索黨委成員與經(jīng)理層成員適度分離，避免高度重疊，確保發(fā)揮各自功能和作用。在權(quán)責(zé)配置方面，黨的建設(shè)方面的重大事項(xiàng)由黨委決定，重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)經(jīng)黨委前置研究討論后再由經(jīng)理層決定，經(jīng)營(yíng)方針、年度計(jì)劃預(yù)算等重大事項(xiàng)歸至總公司決定。同時(shí)，將審計(jì)內(nèi)控相關(guān)權(quán)責(zé)事項(xiàng)決策權(quán)賦予黨委，增強(qiáng)黨委對(duì)經(jīng)理層的監(jiān)督。

規(guī)范設(shè)執(zhí)行董事子企業(yè)治理機(jī)制。針對(duì)部分企業(yè)執(zhí)行董事“照搬董事會(huì)職權(quán)”，重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)由執(zhí)行董事個(gè)人決定等突出問(wèn)題，在領(lǐng)導(dǎo)體制方面，明確黨委書記和執(zhí)行董事一般由一人擔(dān)任，總經(jīng)理一般單設(shè)?？偨?jīng)理單設(shè)且是黨員的，應(yīng)擔(dān)任黨委副書記。特殊情況下，黨委書記、執(zhí)行董事和總經(jīng)理由一人擔(dān)任的，一般應(yīng)配備分管黨建工作的副書記，且不在經(jīng)理層任職。在權(quán)責(zé)配置方面，黨的建設(shè)等方面的重大事項(xiàng)由黨委決定，重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)須經(jīng)過(guò)黨委前置研究討論后再由經(jīng)理層決定，經(jīng)理層選聘權(quán)、業(yè)績(jī)考核權(quán)、薪酬管理權(quán)等事項(xiàng)提級(jí)至出資人決策。執(zhí)行董事不直接決策“三重一大”事項(xiàng)，通過(guò)以黨委書記身份參加黨委會(huì)、經(jīng)理層決策前必須與執(zhí)行董事溝通一致等機(jī)制參與決策。

探索設(shè)黨支部（黨總支）子企業(yè)治理機(jī)制。針對(duì)部分黨支部發(fā)揮作用“虛化弱化”、未對(duì)企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)進(jìn)行前置研究討論等問(wèn)題，在領(lǐng)導(dǎo)體制方面，具有人財(cái)物重大事項(xiàng)決策權(quán)的公司黨支部，明確一般由企業(yè)負(fù)責(zé)人擔(dān)任黨支部書記。在權(quán)責(zé)配置方面，黨支部年度工作計(jì)劃和報(bào)告等黨的建設(shè)重大事項(xiàng)由黨支部委員會(huì)審議，黨員大會(huì)決定；黨組織機(jī)構(gòu)設(shè)置等重大事項(xiàng)由黨支部委員會(huì)審議后提交上級(jí)黨委決定；黨的建設(shè)其他重大事項(xiàng)由黨支部委員會(huì)決定。重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)及干部管理權(quán)限范圍內(nèi)的重大人事任免事項(xiàng)由黨支部委員會(huì)前置研究把關(guān)。

（中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司總法律顧問(wèn)、法規(guī)部總經(jīng)理  唐遠(yuǎn)東 ）