戰(zhàn)略性支持三大運(yùn)營(yíng)商5G建設(shè)、助力中芯國(guó)際等半導(dǎo)體企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)突破、為中央企業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提供資本支持、聚焦人工智能領(lǐng)域推動(dòng)先進(jìn)AI公司成功上市……四年時(shí)間戰(zhàn)略性投資超過1000億元人民幣，這一串串亮麗的成績(jī)，都來(lái)自中國(guó)誠(chéng)通集團(tuán)下屬子公司——誠(chéng)通基金在資本運(yùn)營(yíng)領(lǐng)域的不斷創(chuàng)新。這些工作成績(jī)的背后到底是誰(shuí)為他們保駕護(hù)航？他們又有哪些法寶？

為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，堅(jiān)定走中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路，誠(chéng)通基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱誠(chéng)通基金）作為中國(guó)規(guī)模最大、總體量達(dá)到3500億元的國(guó)家級(jí)基金管理人，全面落實(shí)國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》，圍繞“服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略實(shí)施、服務(wù)國(guó)資國(guó)企重大改革、服務(wù)中央企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展”的中心任務(wù)，在助推中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中，嚴(yán)把風(fēng)險(xiǎn)關(guān)口，主動(dòng)探索出了一條新時(shí)代國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司法治建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)防控的新路徑。

堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)是誠(chéng)通基金法治建設(shè)的根本保證

誠(chéng)通基金始終堅(jiān)持“市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)、專業(yè)化管理”，以落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略為己任，嚴(yán)格遵循市場(chǎng)化原則和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行投資決策，取得了良好的投資回報(bào)，先后支持中遠(yuǎn)海控、中國(guó)交建、中國(guó)電建、三大航空等中央企業(yè)和部分地方企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，最大限度地提高資源配置效率和國(guó)有資本使用效益。誠(chéng)通基金這些成績(jī)的取得，關(guān)鍵在于始終堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，堅(jiān)決貫徹習(xí)近平總書記重要講話和重要指示批示精神，不折不扣落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署和國(guó)資委工作安排。

在誠(chéng)通基金內(nèi)部，公司黨委領(lǐng)導(dǎo)班子堅(jiān)持對(duì)法治建設(shè)重點(diǎn)工作研究部署，定期聽取匯報(bào)。公司在決策層面將黨委會(huì)審議作為所有投資項(xiàng)目立項(xiàng)前的必經(jīng)階段，通過黨委會(huì)前置研究，不斷完善制度體系和機(jī)制流程，加強(qiáng)各治理主體間的協(xié)同，結(jié)合實(shí)際，進(jìn)一步完善修改公司《誠(chéng)通基金管理有限公司黨委會(huì)議事規(guī)則》《誠(chéng)通基金“三重一大”決策事項(xiàng)清單》等制度規(guī)定。為進(jìn)一步提高項(xiàng)目投資前置研究工作效率，公司黨委采用書面征求意見和集中討論相結(jié)合的方式進(jìn)行，對(duì)于擬立項(xiàng)目“成熟一個(gè)討論一個(gè)”進(jìn)行書面征求意見，產(chǎn)生分歧的項(xiàng)目再組織進(jìn)行集中討論。在公司黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，誠(chéng)通基金的法治建設(shè)大踏步前進(jìn)。

規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立的投資決策體制是組織保障

誠(chéng)通基金把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)定貫徹執(zhí)行“兩個(gè)一以貫之”，充分發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)核心作用、董事會(huì)的決策作用、監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用、經(jīng)理層的經(jīng)營(yíng)管理作用、投資決策委員會(huì)具體項(xiàng)目決策作用，形成了以黨委為核心，黨委、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、投資決策委員各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。屬于董事會(huì)決策范圍內(nèi)的重大事項(xiàng)，黨委向董事會(huì)提出決策建議，并提前進(jìn)行溝通交流。同時(shí)，公司主要領(lǐng)導(dǎo)班子高度重視公司業(yè)務(wù)投資過程中的法律風(fēng)險(xiǎn)管控，要求風(fēng)險(xiǎn)法律部提前做好防控工作，確保境內(nèi)外項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)可控，程序上嚴(yán)格執(zhí)行立項(xiàng)、綜合論證、投決、條款論證會(huì)等一系列流程，確保投資符合國(guó)資監(jiān)管的相應(yīng)要求。

扎緊制度“籠子”，筑牢風(fēng)險(xiǎn)防控大壩

誠(chéng)通基金嚴(yán)格落實(shí)國(guó)資委關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)指示精神，始終將制度建設(shè)作為風(fēng)險(xiǎn)體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)，堅(jiān)持健全的內(nèi)控制度體系是搞好各項(xiàng)管理、提高公司依法規(guī)范管理能力的重要前提和保證。為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的新的業(yè)務(wù)形態(tài)，誠(chéng)通基金面對(duì)新情況新問題，及時(shí)出臺(tái)相關(guān)內(nèi)控管理制度，扎緊制度的“籠子”；針對(duì)制度執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)的問題，重新梳理相關(guān)管理制度，并在實(shí)踐中尋找問題，及時(shí)修改，不斷完善，以保持其有效性、適用性和可操作性，從而保障基金高速運(yùn)轉(zhuǎn)、高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，誠(chéng)通基金還秉持“他山之石，可以攻玉”理念，積極汲取行業(yè)內(nèi)先進(jìn)公司的內(nèi)控體系建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，在公司成立至今，一直與私募股權(quán)投資行業(yè)內(nèi)的先進(jìn)企業(yè)保持密切交流，不斷拓展內(nèi)控制度體系思路和理念。

將法律審核嵌入管理流程

誠(chéng)通基金嚴(yán)格執(zhí)行重大決策法律審核把關(guān)制度,始終堅(jiān)持將企業(yè)日常的決策納入民主化、科學(xué)化、法治化的軌道，確保國(guó)家法律法規(guī)得到切實(shí)執(zhí)行。自2016年成立以來(lái)，公司審議通過且現(xiàn)行有效的制度合計(jì)100余個(gè)，涵蓋投資管理制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度、財(cái)務(wù)管理、行政管理制度等，涉及公司經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)方面，通過制度建設(shè)筑牢了風(fēng)險(xiǎn)防控的大壩。

公司還不斷強(qiáng)化對(duì)合同的過程管控，在公司制度層面上將法律審核嵌入管理流程，使法律審核成為經(jīng)營(yíng)管理的必經(jīng)環(huán)節(jié)。凡是屬于重大決策事項(xiàng)的，都必須通過合法性審查，要求越是重大事項(xiàng)、越是緊急事項(xiàng)、越是要求保密的事項(xiàng)，就越要嚴(yán)格進(jìn)行法律審核把關(guān)。公司所有的對(duì)外合同都需經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)法律部、總法律顧問的審核，才能進(jìn)入下一個(gè)流程。公司所有的規(guī)章制度、合同和重大決策法律審核率達(dá)到100%。通過實(shí)地走訪調(diào)研、參與盡調(diào)、專家訪談、資料檢索、對(duì)比分析等方法，誠(chéng)通基金對(duì)項(xiàng)目可能存在的內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源和可能驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行識(shí)別，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和損害嚴(yán)重程度進(jìn)行合理預(yù)測(cè)、影響評(píng)估、提出改善建議，對(duì)投資業(yè)務(wù)流程的各環(huán)節(jié)進(jìn)行跟蹤監(jiān)控。

建立數(shù)字化的動(dòng)態(tài)監(jiān)控模型

誠(chéng)通基金建立了數(shù)字化的動(dòng)態(tài)監(jiān)控模型，用于監(jiān)控已投項(xiàng)目的進(jìn)展，并實(shí)現(xiàn)按月、按季度更新，時(shí)時(shí)跟進(jìn)投資進(jìn)度。目前，運(yùn)營(yíng)數(shù)據(jù)模型已經(jīng)實(shí)現(xiàn)更高頻率的深度分析，緊跟市場(chǎng)變化，并實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)分析，可以根據(jù)需要調(diào)整分析維度，為基金業(yè)務(wù)提供更多維度的視角。通過自建投資業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)模型，結(jié)合季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告綜合分析基金資產(chǎn)組合的價(jià)值變動(dòng)情況、項(xiàng)目決策及交割進(jìn)度情況、投資組合風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VAR）測(cè)算等，公司能夠更加精確地為當(dāng)前投資工作“把脈”，把控當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)控制工作的重點(diǎn)。

強(qiáng)化線上+線下法律監(jiān)督

新冠疫情肆虐全球、深刻影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)局面的大背景下，誠(chéng)通基金法治建設(shè)仍保持不缺位、不放松的態(tài)勢(shì)，持續(xù)強(qiáng)化線上+線下法律監(jiān)督。在線上法律審核方面，公司OA系統(tǒng)增加數(shù)條線上審批流程，公司的全部法律合同、對(duì)外投資合同、項(xiàng)目保密協(xié)議、行政性協(xié)議均通過OA系統(tǒng)線上審核，并采取網(wǎng)上審批代替面對(duì)面簽字。同時(shí)，對(duì)外投資項(xiàng)目涉及的法律協(xié)議討論主要采用視頻、電話會(huì)議談判形式來(lái)替代集中開會(huì)研討，用遠(yuǎn)程辦公替代外出，保證疫情防控和經(jīng)營(yíng)工作兩不誤；在線下法律審核方面，公司加強(qiáng)了合同相對(duì)方資信情況、履約能力審查，加強(qiáng)了合同用印的管理，通過人工再次審核的方式保證用印文本與線上審核文本相一致，雙管齊下管控風(fēng)險(xiǎn)。

誠(chéng)通基金還不斷加強(qiáng)法律顧問隊(duì)伍建設(shè)，通過增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控人員的“眼力”“腳力”“腦力”和“筆力”，努力打造一支政治過硬、務(wù)實(shí)創(chuàng)新、能打勝仗的法治隊(duì)伍。風(fēng)險(xiǎn)法律部配備了多名專業(yè)背景人才，在多年的風(fēng)險(xiǎn)防控工作中經(jīng)受了錘打，煉出了一雙雙“火眼金睛”，在公司法治建設(shè)中起到了中流砥柱的作用。

2022年，是開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程、向第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)進(jìn)軍的重要一年，也是國(guó)企改革三年行動(dòng)的收官之年。誠(chéng)通基金將以國(guó)企改革三年行動(dòng)為指引，聚焦國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)公司主責(zé)主業(yè)。在國(guó)調(diào)基金二期即將起航的新歷史起點(diǎn)，誠(chéng)通基金將更加緊密地團(tuán)結(jié)在以習(xí)近平同志為核心的黨中央周圍，繼續(xù)把推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為初心與使命，積極落實(shí)國(guó)資委決策部署，不迷路、不偏航，推進(jìn)法治建設(shè)不斷實(shí)現(xiàn)新發(fā)展，為國(guó)企國(guó)資改革作出更大貢獻(xiàn)，以優(yōu)異成績(jī)迎接黨的二十大勝利召開。

（誠(chéng)通基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)法律部總經(jīng)理 侯欣苗）