法治是中央企業(yè)改革發(fā)展的堅(jiān)強(qiáng)支撐保障，也是中央企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。黨的十八大以來(lái)，習(xí)近平總書記領(lǐng)導(dǎo)全黨開(kāi)展了一系列法治工作實(shí)踐、理論創(chuàng)新，應(yīng)運(yùn)而生形成了習(xí)近平法治思想，以“十一個(gè)堅(jiān)持”系統(tǒng)闡述了新時(shí)代推進(jìn)全面依法治國(guó)的重要思想和戰(zhàn)略部署，為新時(shí)代推進(jìn)全面依法治國(guó)、依法治企提供了根本遵循。中國(guó)鐵建堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指引，按照國(guó)資委《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》的目標(biāo)要求，在公司領(lǐng)導(dǎo)的高度重視下，緊緊圍繞企業(yè)中心任務(wù)，全面推進(jìn)法治鐵建建設(shè)，系統(tǒng)構(gòu)建以法律管控為核心的“大風(fēng)控”體系，著力強(qiáng)化合規(guī)管理，為發(fā)展成為最值得信賴的世界一流綜合建設(shè)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)、推動(dòng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)法治力量。

一、 牢固樹(shù)立“一沒(méi)四不”法治理念，更好發(fā)揮法治固根本、穩(wěn)預(yù)期、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的保障作用

逢山鑿路，遇水架橋。中國(guó)鐵建秉承鐵道兵令行禁止、勇于創(chuàng)新、一往無(wú)前的優(yōu)良傳統(tǒng)和工作作風(fēng)，牢固樹(shù)立“沒(méi)有法律意見(jiàn)，領(lǐng)導(dǎo)不簽字、議題不上會(huì)、單位不用印、上級(jí)不受理”的“一沒(méi)四不”法治理念，全面推進(jìn)法治鐵建建設(shè)，為打造世界一流企業(yè)提供堅(jiān)強(qiáng)法律支撐保障。

——把牢發(fā)展方向，充分發(fā)揮依法治企戰(zhàn)略引領(lǐng)作用。中國(guó)鐵建堅(jiān)持把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到全面依法治國(guó)、依法治企決策部署上來(lái)，發(fā)揚(yáng)釘釘子精神，一年接著一年干，確保法治建設(shè)始終沿著正確方向前進(jìn)。公司統(tǒng)一部署法治鐵建實(shí)施方案，所屬企業(yè)對(duì)照方案逐項(xiàng)細(xì)化落實(shí)措施，明確工作目標(biāo)、具體措施、責(zé)任主體和進(jìn)度要求。發(fā)揮總法律顧問(wèn)、法律機(jī)構(gòu)在章程制定、執(zhí)行和監(jiān)督中的作用，集中對(duì)所屬企業(yè)“十四五”規(guī)劃、公司章程進(jìn)行統(tǒng)一審核，以通報(bào)進(jìn)展、點(diǎn)名批評(píng)、發(fā)布模板等手段，推動(dòng)公司及38家二級(jí)企業(yè)制定法治鐵建子規(guī)劃、修訂章程，并明確負(fù)責(zé)推進(jìn)法治建設(shè)的董事會(huì)專門委員會(huì)，落實(shí)法治工作核心要求，完善公司治理結(jié)構(gòu)。

——落實(shí)第一責(zé)任人職責(zé)，充分發(fā)揮依法治企領(lǐng)導(dǎo)表率作用。新時(shí)期下，法治建設(shè)面臨著許多艱巨任務(wù)。中國(guó)鐵建秉承抓住“關(guān)鍵少數(shù)”、引領(lǐng)“最大多數(shù)”，公司董事會(huì)、黨委會(huì)多次專題研究法治建設(shè)重大事項(xiàng)，成立法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行法治建設(shè)第一責(zé)任人實(shí)施辦法，連續(xù)組織召開(kāi)公司主要負(fù)責(zé)人出席的全系統(tǒng)法治工作會(huì)議、制度建設(shè)專題會(huì)、案件降控專項(xiàng)會(huì)、總法律顧問(wèn)述職會(huì)，推動(dòng)形成了領(lǐng)導(dǎo)帶頭、上下聯(lián)動(dòng)、部門協(xié)同的法治建設(shè)大格局，強(qiáng)化法治工作重視程度、開(kāi)展深度和覆蓋廣度。

——圍繞中心工作，充分發(fā)揮依法治企支撐保障作用。通過(guò)多年實(shí)踐，我們總結(jié)提出了“一沒(méi)四不”理念并建立相應(yīng)機(jī)制，探索“沒(méi)有法律意見(jiàn)，財(cái)務(wù)不付款”，推動(dòng)法律管理與經(jīng)營(yíng)管理深度融合。在依法決策上，建立董事會(huì)、黨委會(huì)、總裁辦公會(huì)等重要會(huì)議議題法律合規(guī)審核前置程序，公司法律合規(guī)部會(huì)上第一個(gè)發(fā)表意見(jiàn)。在依法經(jīng)營(yíng)上，公司法律合規(guī)部是各類重大專項(xiàng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組當(dāng)然成員，全程參與服務(wù)保障重大項(xiàng)目，組織開(kāi)展課題研究，形成67萬(wàn)字的《基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目投融資業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)梳理及合規(guī)操作指引》專著在法律出版社出版發(fā)行。在依法管理上，開(kāi)展全系統(tǒng)合同專項(xiàng)排查，組織總部11個(gè)部門赴35家企業(yè)、項(xiàng)目開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)排查，督導(dǎo)重大合同2364份，整改合同風(fēng)險(xiǎn)1649項(xiàng)，從五個(gè)方面采取整改措施，推動(dòng)建立合同風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制。

——狠抓案件管控，充分發(fā)揮依法治企價(jià)值創(chuàng)造作用。中國(guó)鐵建堅(jiān)持“打贏官司也是創(chuàng)效”的理念，開(kāi)展案件“壓存控增、提質(zhì)創(chuàng)效”專項(xiàng)行動(dòng)，組織與28家重要二級(jí)企業(yè)負(fù)責(zé)人簽訂責(zé)任狀，實(shí)施十項(xiàng)舉措，實(shí)現(xiàn)連續(xù)三年案件數(shù)量和金額雙下降，減損增效成績(jī)顯著。建立重大案件“五個(gè)一”處置機(jī)制，集中內(nèi)外部資源處置一批重大案件，采取專人負(fù)責(zé)、專家派駐、專項(xiàng)督辦、專案掛牌、全員摘標(biāo)等方式，取得一系列勝訴、回款、注銷侵權(quán)企業(yè)等積極成效，成功通過(guò)行政、司法雙途徑認(rèn)定公司商標(biāo)為國(guó)家馳名商標(biāo)。

——配強(qiáng)三支隊(duì)伍，充分發(fā)揮依法治企專業(yè)人才作用。打造法治央企離不開(kāi)一支強(qiáng)有力的法治工作隊(duì)伍。中國(guó)鐵建把總法律顧問(wèn)、專職法律人員、項(xiàng)目法律聯(lián)絡(luò)員三支隊(duì)伍作為法治建設(shè)的重要保障，著力配齊配強(qiáng)。確?？偡深檰?wèn)制度人員配備、職責(zé)落實(shí)、作用發(fā)揮“三個(gè)到位”，公司及38家二級(jí)企業(yè)、295家三級(jí)企業(yè)設(shè)立總法律顧問(wèn)。落實(shí)機(jī)構(gòu)人員“局六處四”目標(biāo)，明確要求“重要二、三級(jí)企業(yè)本級(jí)法律人員分別不少于6人、4人”，目前全系統(tǒng)法務(wù)人員總數(shù)1446人，占公司員工比例6.58‰，較“十二五”末增長(zhǎng)64%。實(shí)施項(xiàng)目法律聯(lián)絡(luò)員“五項(xiàng)制度”，在5284個(gè)境內(nèi)項(xiàng)目和327個(gè)境外項(xiàng)目設(shè)立了項(xiàng)目法律聯(lián)絡(luò)員，并配置兼職項(xiàng)目總法律顧問(wèn)1010人。通過(guò)推進(jìn)以總法律顧問(wèn)制度為核心的企業(yè)法律顧問(wèn)制度建設(shè)，實(shí)現(xiàn)法治工作有專職領(lǐng)導(dǎo)、專責(zé)部門和專業(yè)人員，夯實(shí)了依法治企組織基礎(chǔ)。

二、 構(gòu)建“大風(fēng)控”體系，探索建立風(fēng)控一體化管理平臺(tái)

為增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控工作的全面性、實(shí)效性和權(quán)威性，實(shí)現(xiàn)工作協(xié)同、資源整合、成果共享，有效防范和化解各類風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)鐵建積極構(gòu)建以法律管控為主的“大風(fēng)控”體系，強(qiáng)化全員、全面、全過(guò)程管控，完善風(fēng)險(xiǎn)防控體制機(jī)制。

——以頂層設(shè)計(jì)為引領(lǐng)，做好體系謀篇布局。體制完善、機(jī)制健全、責(zé)任清晰是全面、扎實(shí)構(gòu)建“大風(fēng)控”體系，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作的基礎(chǔ)。中國(guó)鐵建充分考慮集團(tuán)管控要求，建立健全黨委把關(guān)定向、董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)部署、經(jīng)理層貫徹落實(shí)、“縱橫結(jié)合、協(xié)同監(jiān)督”的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控組織架構(gòu)，推動(dòng)各級(jí)法人單位設(shè)立黨委領(lǐng)導(dǎo)下的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，統(tǒng)籌領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，通過(guò)定期會(huì)商、重點(diǎn)會(huì)商等工作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)上下、單位內(nèi)外、部門之間等各方面的信息共享、工作協(xié)同、資源整合，組織實(shí)施跨部門、跨單位重大風(fēng)險(xiǎn)管控。

——以責(zé)任落實(shí)為主線，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理履職。公司推動(dòng)各級(jí)企業(yè)、各個(gè)部門全面梳理完善崗位職責(zé)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理崗位責(zé)任制，針對(duì)各個(gè)崗位特別是關(guān)鍵崗位細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管理履責(zé)要求。逐步建立全員風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)體系，使各崗位人員能夠依規(guī)依據(jù)做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、控制和報(bào)告，做到責(zé)任與權(quán)利相統(tǒng)一，考核與獎(jiǎng)懲相一致，充分激發(fā)員工的積極性，強(qiáng)化責(zé)任擔(dān)當(dāng)。

——以過(guò)程管控為重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警預(yù)控。中國(guó)鐵建形成了“1+3”風(fēng)控制度體系，厘清“以業(yè)務(wù)流程評(píng)估為主，公司層面與業(yè)務(wù)流程并重”的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路，強(qiáng)力推進(jìn)覆蓋全系統(tǒng)、各層級(jí)、各崗位的崗位風(fēng)險(xiǎn)大識(shí)別和已發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件收集，進(jìn)一步細(xì)化“大風(fēng)控”體系建設(shè)、運(yùn)行和能力目標(biāo)，健全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、預(yù)防預(yù)警、信息共享、工作協(xié)同、事件處置、評(píng)價(jià)整改、考核問(wèn)責(zé)、優(yōu)化提升的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，把風(fēng)險(xiǎn)消滅在萌芽狀態(tài)。

——以信息技術(shù)為手段，促進(jìn)風(fēng)控體系運(yùn)行。中國(guó)鐵建堅(jiān)持以“風(fēng)險(xiǎn)管理融入業(yè)務(wù)、融入信息化”為指導(dǎo)思想，正式啟動(dòng)以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警為核心的風(fēng)險(xiǎn)管控信息化系統(tǒng)建設(shè)，以科學(xué)的大數(shù)據(jù)分析模型為基礎(chǔ)，將風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)、內(nèi)部控制措施以及各類預(yù)警指標(biāo)植入信息系統(tǒng)中，充分集成各類信息和數(shù)據(jù)，全力搭建風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)督、監(jiān)測(cè)、預(yù)警平臺(tái)，以信息化、數(shù)字化手段促進(jìn)和保障“大風(fēng)控”體系運(yùn)行。

三、 建良規(guī)、立體合，全面深化合規(guī)管理

——頂層推動(dòng)持續(xù)發(fā)力，核心引領(lǐng)作用更加突出。公司成立黨委領(lǐng)導(dǎo)下的合規(guī)委員會(huì)，董事會(huì)、黨委常委會(huì)定期聽(tīng)取合規(guī)工作進(jìn)展情況匯報(bào)，連續(xù)組織12次合規(guī)管理專題推進(jìn)會(huì)，具體部署協(xié)調(diào)推進(jìn)合規(guī)管理工作。召開(kāi)合規(guī)啟動(dòng)大會(huì)和合規(guī)管理制度發(fā)布會(huì)，公司領(lǐng)導(dǎo)班子、總部機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)人全體出席，并設(shè)6892個(gè)視頻分會(huì)場(chǎng)，全系統(tǒng)共計(jì)114272人參加。

——制度體系有效運(yùn)行，合規(guī)工作能力不斷增強(qiáng)。公司制訂形成“1+9”合規(guī)制度體系，翻譯成6種語(yǔ)言強(qiáng)化執(zhí)行落實(shí)，盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估率達(dá)到93%以上，合規(guī)審核率基本實(shí)現(xiàn)100%。組織對(duì)公司總部7個(gè)部門進(jìn)行了合規(guī)訪談，編寫《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》。建立合規(guī)季報(bào)、年報(bào)、重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告等機(jī)制，暢通合規(guī)咨詢與舉報(bào)渠道。開(kāi)展規(guī)章制度“立改廢”專項(xiàng)清理，每年發(fā)布現(xiàn)行有效規(guī)章制度清單和廢止規(guī)章制度清單。

——保障措施落實(shí)到位，全員合規(guī)意識(shí)大幅提升。合規(guī)管理機(jī)構(gòu)不斷完善，合規(guī)隊(duì)伍不斷壯大，公司設(shè)立合規(guī)委員會(huì)并任命首席合規(guī)官，全系統(tǒng)任命合規(guī)官8795人。合規(guī)培訓(xùn)形成常態(tài)化機(jī)制，針對(duì)不同層級(jí)人員，分類別組織了合規(guī)官高級(jí)課程、基礎(chǔ)課程培訓(xùn)和合規(guī)技能、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估專題培訓(xùn)，以及新入職大學(xué)生合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)等，共計(jì)462104人次參訓(xùn)，不斷提高全員合規(guī)意識(shí)，持續(xù)提升合規(guī)管理水平。

（中國(guó)鐵建股份有限公司黨委常委、執(zhí)行董事兼總法律顧問(wèn)、首席合規(guī)官 劉汝臣）