中國(guó)鐵路通信信號(hào)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱 中國(guó)通號(hào)）深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，落實(shí)國(guó)資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見(jiàn)》，公司黨委從戰(zhàn)略發(fā)展的高度，推進(jìn)法治通號(hào)建設(shè)，結(jié)合企業(yè)實(shí)際和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，以防控公司重大風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，定目標(biāo)、加手段、建機(jī)制、配人員，始終面向公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，促融合、打基礎(chǔ)、提能力、強(qiáng)專業(yè)，系統(tǒng)打造法治合規(guī)管理體系。中國(guó)通號(hào)本著“不求短期出成績(jī)、但求長(zhǎng)期有效果”理念，將法治規(guī)劃超前一點(diǎn)，措施做細(xì)一點(diǎn)、基礎(chǔ)打牢一點(diǎn)、機(jī)制建設(shè)系統(tǒng)化一點(diǎn)、專業(yè)精益求精一點(diǎn)。經(jīng)過(guò)“十三五”和“十四五”初的持續(xù)建設(shè)，法治通號(hào)建設(shè)水平整體提升，有8項(xiàng)工作成果入選央企法治建設(shè)優(yōu)秀案例庫(kù)。在國(guó)務(wù)院國(guó)資委開(kāi)展的法治建設(shè)第一責(zé)任人督促檢查工作中，中國(guó)通號(hào)獲得A級(jí)，在央企中排名并列第一。

中國(guó)通號(hào)是全球領(lǐng)先的軌道交通控制系統(tǒng)解決方案提供商，2015年登陸香港聯(lián)合交易所，2019年作為首個(gè)中央企業(yè)和首個(gè)A+H股公司首批登陸上交所科創(chuàng)板。高鐵列控系統(tǒng)是高鐵的“大腦和中樞神經(jīng)”，中國(guó)通號(hào)擁有世界領(lǐng)先的高鐵列控技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了我國(guó)高鐵、地鐵全套列車控制系統(tǒng)技術(shù)的完全自主化和產(chǎn)品的100%國(guó)產(chǎn)化，擁有高鐵CTCS-3級(jí)列控系統(tǒng)、地鐵CBTC列控系統(tǒng)等軌道交通核心自主的八大核心技術(shù)，為我國(guó)15萬(wàn)公里鐵路、4萬(wàn)公里高鐵提供安全保障。作為中國(guó)高鐵“走出去”的重要一員，中國(guó)通號(hào)參與印尼雅萬(wàn)高鐵、匈塞鐵路、中老鐵路等境外項(xiàng)目，向世界展示了“中國(guó)高鐵”亮麗的國(guó)家名片。

一、 統(tǒng)籌規(guī)劃建設(shè)

一是系統(tǒng)分析，在“十三五”之初，中國(guó)通號(hào)就從統(tǒng)籌規(guī)劃著手，系統(tǒng)謀劃部署。根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)，系統(tǒng)研判法治合規(guī)管理需求，確保能夠同步提升、同步發(fā)展、同步保障。系統(tǒng)研究公司以及各子公司的資產(chǎn)規(guī)模、營(yíng)收規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、面向的市場(chǎng)環(huán)境、所處的企業(yè)發(fā)展階段等因素，確保摸清家底、自我判斷準(zhǔn)確。

二是量化目標(biāo)，基于戰(zhàn)略需求分析和公司內(nèi)部現(xiàn)狀研判，發(fā)布公司法治合規(guī)建設(shè)專項(xiàng)規(guī)劃，提出十大方面32項(xiàng)規(guī)劃措施，針對(duì)公司內(nèi)部各級(jí)子公司不同情況，明確提出法治通號(hào)建設(shè)具體量化目標(biāo)，確保規(guī)劃可實(shí)施、易考核。

三是分解任務(wù)，針對(duì)規(guī)劃實(shí)施時(shí)間跨度大、目標(biāo)任務(wù)不可能一蹴而就等情況，將目標(biāo)逐項(xiàng)分解成不同推進(jìn)階段的具體任務(wù)，逐年逐項(xiàng)分解到年度工作任務(wù)中。同時(shí),進(jìn)行階段性實(shí)施效果的檢查評(píng)估，及時(shí)分析問(wèn)題、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、調(diào)整完善，確保規(guī)劃目標(biāo)的落地。

二、 強(qiáng)化落實(shí)手段

一是事前明確要點(diǎn)，中國(guó)通號(hào)建立以規(guī)劃目標(biāo)為導(dǎo)向的執(zhí)行機(jī)制，每年依據(jù)法治合規(guī)規(guī)劃目標(biāo)及年度分解任務(wù)，制定公司法治合規(guī)年度重點(diǎn)工作計(jì)劃，子企業(yè)納入本企業(yè)年度工作計(jì)劃，形成各級(jí)企業(yè)、各職能部門(mén)密切配合、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的工作機(jī)制，落實(shí)法治合規(guī)規(guī)劃年度重點(diǎn)工作進(jìn)度安排。公司每年召開(kāi)法治工作會(huì)，公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)周志亮參會(huì)并提出要求，推動(dòng)法治合規(guī)工作開(kāi)展。

二是事中檢查推進(jìn)，建立公司黨委、董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)、企業(yè)業(yè)務(wù)管理層三個(gè)層面的監(jiān)督檢查機(jī)制，建立多業(yè)務(wù)部門(mén)協(xié)同配合的檢查機(jī)制，確保規(guī)劃實(shí)施過(guò)程能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決具體問(wèn)題。針對(duì)規(guī)劃執(zhí)行階段結(jié)果，建立法治合規(guī)信息交流機(jī)制，及時(shí)推廣法治合規(guī)規(guī)劃落實(shí)工作經(jīng)驗(yàn)。

三是事后考核評(píng)價(jià)，針對(duì)規(guī)劃實(shí)施目標(biāo)，建立法治合規(guī)考核指標(biāo)體系，將法律合規(guī)管理考核指標(biāo)納入公司對(duì)各二級(jí)子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人績(jī)效考核，形成了六大方面44項(xiàng)法律合規(guī)考核指標(biāo)體系，并向公司三級(jí)子企業(yè)延伸，部分直接下沉到項(xiàng)目部。每年度的考核發(fā)揮了指揮棒的導(dǎo)向作用，確保法治合規(guī)工作與經(jīng)營(yíng)管理業(yè)務(wù)工作同開(kāi)展同考核。

三、 提升“關(guān)鍵少數(shù)”認(rèn)識(shí)

一是制度一貫到底，公司及全部二級(jí)子企業(yè)包括重要的三級(jí)子企業(yè)，均制定了企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施制度、黨組織規(guī)范性文件及企業(yè)規(guī)章制度合法合規(guī)性審查管理制度，列出企業(yè)主要負(fù)責(zé)人忠實(shí)履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)“責(zé)任清單”，將法治素養(yǎng)、法治能力作為企業(yè)選人用人條件，將法律風(fēng)險(xiǎn)處理?yè)p失納入責(zé)任追究制度，從而將法治通號(hào)建設(shè)理念和要求，通過(guò)制度一貫到底。

二是學(xué)習(xí)持之以恒，建立公司各級(jí)子企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子法治學(xué)習(xí)常態(tài)化機(jī)制，把法律合規(guī)列入黨委中心組學(xué)習(xí)內(nèi)容，過(guò)去六年累計(jì)開(kāi)展學(xué)習(xí)566次。把尊法學(xué)法守法用法情況作為考核領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的重要內(nèi)容，確保法律法規(guī)學(xué)習(xí)學(xué)得進(jìn)、有效果。

三是責(zé)任層層壓實(shí)，公司通過(guò)專題會(huì)議、專項(xiàng)部署、專項(xiàng)匯報(bào)等形式，不斷強(qiáng)化企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)人員的法治意識(shí)、法治思維，“十三五”期間公司連續(xù)召開(kāi)全系統(tǒng)年度法治工作會(huì)和總法律顧問(wèn)述職會(huì)，“十四五”開(kāi)局之年，公司召開(kāi)全系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防控專題會(huì)。公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)周志亮均出席并提出工作要求，國(guó)資委政策法規(guī)局領(lǐng)導(dǎo)到會(huì)指導(dǎo)，公司全體領(lǐng)導(dǎo)班子成員及各二級(jí)子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參會(huì)。每年的法治工作會(huì)既是法治合規(guī)工作部署會(huì)，又是一次普法的宣貫會(huì)。

四、 優(yōu)化機(jī)構(gòu)人員

一是創(chuàng)新管理模式，中國(guó)通號(hào)持續(xù)挖掘公司全系統(tǒng)法務(wù)資源集約化效能，不斷創(chuàng)新管控模式。針對(duì)子企業(yè)所處不同發(fā)展階段和管理現(xiàn)狀，實(shí)施專項(xiàng)審核管控、委托方式和代管等針對(duì)性法律合規(guī)管理模式，確保法律管理更貼近企業(yè)實(shí)際發(fā)展需要。2021年，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制中心，根據(jù)子企業(yè)地域分布情況，設(shè)立三個(gè)區(qū)域分中心，統(tǒng)籌全系統(tǒng)法律、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)、內(nèi)控、審計(jì)等管理資源，實(shí)施一體化管理模式。

二是打造人才團(tuán)隊(duì)，中國(guó)通號(hào)及二級(jí)企業(yè)全部配備了總法律顧問(wèn)，設(shè)置了法律合規(guī)部門(mén)。搭建涵蓋法律合規(guī)專才、復(fù)合型人才、管理型人才的金字塔型人才梯隊(duì)，業(yè)務(wù)部門(mén)明確兼職合規(guī)聯(lián)絡(luò)員，開(kāi)展定期專業(yè)培訓(xùn)，滿足不同層級(jí)業(yè)務(wù)需求。建立法律合規(guī)骨干人才庫(kù)，選拔培養(yǎng)公司系統(tǒng)內(nèi)骨干人才。截至2021年底，法治人才隊(duì)伍中具有法律職業(yè)資格和企業(yè)法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格的持證率達(dá)94.5%。

三是暢通職業(yè)通道，將法律顧問(wèn)作為獨(dú)立序列納入公司人才培養(yǎng)體系和人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃，建立法律顧問(wèn)專業(yè)人員職業(yè)崗位等級(jí)評(píng)價(jià)制度。開(kāi)展公司律師申請(qǐng)工作，建立公司全系統(tǒng)法治合規(guī)人員輪訓(xùn)交流機(jī)制，選拔優(yōu)秀年輕骨干人員進(jìn)行定期輪訓(xùn)，多措并舉暢通法治合規(guī)人才發(fā)展渠道。

五、 打造管控“抓手”

一是風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，中國(guó)通號(hào)建立事前、事中、事后“三階段”風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，提出風(fēng)險(xiǎn)提示、專項(xiàng)指導(dǎo)等39項(xiàng)。針對(duì)涉外法律合規(guī)管理、混合所有制改革等，開(kāi)展法律合規(guī)前瞻性研究，作出事前風(fēng)險(xiǎn)提示；針對(duì)糾紛案件反映出的問(wèn)題，跟蹤重大項(xiàng)目實(shí)施情況，作出事中風(fēng)險(xiǎn)提示；針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、重大項(xiàng)目實(shí)施后的問(wèn)題，進(jìn)行分析和管理溯源，作出事后風(fēng)險(xiǎn)提示。

二是案件處理機(jī)制，構(gòu)建專案跟蹤、專人負(fù)責(zé)、專題研討的糾紛案件管理模式，對(duì)子企業(yè)重大法律糾紛案件跟進(jìn)指導(dǎo)，對(duì)多發(fā)頻發(fā)法律糾紛案件的企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)督導(dǎo)，“十三五”期間，處理法律糾紛400余件，共計(jì)避免或挽回?fù)p失約3.77億元。持續(xù)推進(jìn)公司內(nèi)部法務(wù)人員代理案件制度， 2021年，法律糾紛案件內(nèi)部人員代理率76.1%。

三是審核把關(guān)機(jī)制，持續(xù)優(yōu)化合同、規(guī)章制度、重要決策、法定代表人授權(quán)“四項(xiàng)”100%法律審核機(jī)制，逐步提升法律審核質(zhì)量。建立法務(wù)與財(cái)務(wù)部門(mén)的會(huì)商機(jī)制，協(xié)調(diào)處理非單純法律問(wèn)題。提煉總結(jié)各項(xiàng)法律審核工作中積累的經(jīng)驗(yàn)，編制發(fā)布投資、合同、重要決策等重大事項(xiàng)法律審核辦法或指引，明確各項(xiàng)法律審核的具體要點(diǎn)，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的法律審核水準(zhǔn)。

六、 深入融合業(yè)務(wù)

一是把關(guān)口前移，配合公司戰(zhàn)略業(yè)務(wù)拓展進(jìn)程，前移法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)口，建立業(yè)務(wù)前期階段的法律盡調(diào)、論證機(jī)制。針對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、新興業(yè)務(wù)領(lǐng)域，以前瞻性研究為切入點(diǎn)，建立前瞻性知識(shí)儲(chǔ)備和培訓(xùn)制度，確保新興業(yè)務(wù)，法律先行。

二是多環(huán)節(jié)介入，全面參與公司重大項(xiàng)目盡職調(diào)查、項(xiàng)目談判、法律文件起草、關(guān)鍵文件審核、項(xiàng)目跟進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估排查、法律糾紛處理，全過(guò)程發(fā)揮法律把關(guān)作用。

三是擴(kuò)大業(yè)務(wù)內(nèi)涵。對(duì)傳統(tǒng)法律合規(guī)業(yè)務(wù)進(jìn)行戰(zhàn)略性思考，將法律合規(guī)工作上升到公司戰(zhàn)略高度，以戰(zhàn)略的視角審視企業(yè)內(nèi)部管理。圍繞公司戰(zhàn)略發(fā)展業(yè)務(wù)目標(biāo)，拓展法律合規(guī)管理內(nèi)涵，突破既有領(lǐng)域，以公司內(nèi)在需求為出發(fā)點(diǎn)，全面參與決策、協(xié)同管理和監(jiān)督保障。

七、 強(qiáng)化合規(guī)文化

一是培育法治合規(guī)意識(shí)，建設(shè)公司內(nèi)部依法立規(guī)矩、講規(guī)矩、辦事按規(guī)矩的企業(yè)內(nèi)部文化環(huán)境，強(qiáng)化制度硬約束，制度執(zhí)行到人、到事、到底，逐級(jí)監(jiān)督執(zhí)行，強(qiáng)化制度執(zhí)行檢查的多職能部門(mén)協(xié)同機(jī)制，將企業(yè)主要負(fù)責(zé)人法治建設(shè)履職情況與領(lǐng)導(dǎo)干部獎(jiǎng)勵(lì)、任用、晉升掛鉤。

二是全方位落實(shí)合規(guī)責(zé)任，分層分類落實(shí)合規(guī)管理責(zé)任，明確公司董事會(huì)、經(jīng)理層、職能部門(mén)、業(yè)務(wù)崗位等不同管理層級(jí)側(cè)重的合規(guī)管理責(zé)任，明確公司主要負(fù)責(zé)人、班子成員、中層干部、普通員工等全員全覆蓋的合規(guī)管理職責(zé)。

三是多層面多渠道培訓(xùn)，利用多種媒體平臺(tái)渠道，宣傳法治建設(shè)，培育合規(guī)意識(shí)。針對(duì)不同層級(jí)、不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域人員，采取集中學(xué)習(xí)、專業(yè)研討、合規(guī)承諾等方式，強(qiáng)化公司合規(guī)文化，過(guò)去六年公司全系統(tǒng)累計(jì)組織培訓(xùn)314場(chǎng)次，使合規(guī)理念深入人心。

（中國(guó)鐵路通信信號(hào)集團(tuán)有限公司總法律顧問(wèn)、法律合規(guī)部部長(zhǎng) 陳世奎

中國(guó)鐵路通信信號(hào)集團(tuán)有限公司法律合規(guī)部副部長(zhǎng) 許曉平）