中國機(jī)械科學(xué)研究總院集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱 中國機(jī)械總院或集團(tuán)）成立于1956年，一直致力于我國裝備制造業(yè)制造技術(shù)（基礎(chǔ)共性技術(shù)）的研究開發(fā)與推廣服務(wù)，集聚了我國裝備制造業(yè)制造技術(shù)研究開發(fā)最大的創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，多專業(yè)最綜合的技術(shù)力量，形成了強(qiáng)大的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，科研成果廣泛應(yīng)用于國民經(jīng)濟(jì)和國防安全各重要領(lǐng)域，有力支撐了我國工業(yè)建設(shè)和現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展，是我國創(chuàng)新體系重要的組成部分。

近年來，中國機(jī)械總院堅(jiān)持政治引領(lǐng)，認(rèn)真貫徹習(xí)近平法治思想、黨中央全面依法治國戰(zhàn)略部署，落實(shí)國資委法治央企建設(shè)工作要求；堅(jiān)持頂層推動(dòng)，制定“大合規(guī)”體系建設(shè)規(guī)劃，健全各項(xiàng)規(guī)章制度，推進(jìn)法治工作力度持續(xù)增強(qiáng)；堅(jiān)持融入中心，緊緊圍繞改革三年行動(dòng)目標(biāo)和創(chuàng)新發(fā)展中心任務(wù),推動(dòng)法務(wù)管理融入重點(diǎn)領(lǐng)域、嵌入關(guān)鍵環(huán)節(jié)，法治建設(shè)與經(jīng)營管理深入融合；堅(jiān)持服務(wù)大局，全力做好規(guī)范管理、防控風(fēng)險(xiǎn)這篇大文章，充分發(fā)揮對(duì)集團(tuán)高質(zhì)量發(fā)展的支撐保障作用，依法合規(guī)工作取得顯著成效。

一、 強(qiáng)化組織推動(dòng)，集團(tuán)法治建設(shè)水平顯著提升

中國機(jī)械總院黨委高度重視法治工作，2020年法治央企建設(shè)驗(yàn)收評(píng)價(jià)中獲得85.8分，比2018年考核評(píng)價(jià)提高15.8分，法治建設(shè)與合規(guī)管理水平邁上新臺(tái)階。一是集團(tuán)法治與合規(guī)管理組織體系更完善。成立法治建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組與合規(guī)管理委員會(huì)，統(tǒng)籌推進(jìn)集團(tuán)法治與合規(guī)體系建設(shè)，基本形成在公司治理層、經(jīng)營管理層和工作執(zhí)行層等分級(jí)分層落實(shí)責(zé)任的集團(tuán)法治與合規(guī)管理組織體系。二是法治建設(shè)第一責(zé)任人履職更到位。集團(tuán)及各子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人充分發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”領(lǐng)導(dǎo)作用，切實(shí)履行依法治企重要組織者、推動(dòng)者和實(shí)踐者的職責(zé)，自覺運(yùn)用法治思維和法治方式深化改革、推動(dòng)發(fā)展、化解矛盾、維護(hù)穩(wěn)定。三是各級(jí)總法律顧問作用發(fā)揮更有效?？偡深檰柺欠ㄖ谓ㄔO(shè)與合規(guī)管理的直接組織者，集團(tuán)從完善制度、加強(qiáng)配備、科學(xué)考評(píng)等方面著力推進(jìn)各級(jí)總法律顧問切實(shí)發(fā)揮在經(jīng)營決策中的審核把關(guān)和參謀助手作用，確保集團(tuán)各級(jí)總法律顧問履職到位。四是法律合規(guī)管理制度體系更健全。依法治國落實(shí)到企業(yè)層面就是依法治企，依法治企落到實(shí)處就是以制度治企。五年來，集團(tuán)持續(xù)完善公司治理規(guī)則和內(nèi)部管理制度體系，累計(jì)制（修）訂各類制度290余項(xiàng)，其中涉及投資決策、資金管理、采購管理、招投標(biāo)、合同管理、安全環(huán)保、信息管理等重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度119項(xiàng)。集團(tuán)法務(wù)部門牽頭對(duì)在行制度進(jìn)行系統(tǒng)梳理，提出“廢改立釋”意見建議，持續(xù)保持制度先進(jìn)性。五是集團(tuán)法治建設(shè)考核評(píng)價(jià)更規(guī)范。強(qiáng)化考核評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)“三個(gè)納入”：將子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)情況納入領(lǐng)導(dǎo)人員綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，作為考察使用干部、推進(jìn)干部能上能下的重要依據(jù)；將法治建設(shè)相關(guān)指標(biāo)納入對(duì)子企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績(jī)考核體系，對(duì)發(fā)生重大法律糾紛造成損失及隱瞞不報(bào)或未按時(shí)報(bào)送的單位實(shí)施扣分、扣減負(fù)責(zé)人年薪等機(jī)制；將法治素養(yǎng)、法治能力要求納入領(lǐng)導(dǎo)干部選人用人條件，引導(dǎo)和督促企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部提升法治意識(shí)，推動(dòng)法治建設(shè)走向深入。

二、 強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，系統(tǒng)推進(jìn)“大合規(guī)”體系建設(shè)

一是規(guī)劃引領(lǐng)，做好法治建設(shè)頂層設(shè)計(jì)。先后開展大合規(guī)體系建設(shè)課題研究，制定集團(tuán)“十四五”大合規(guī)體系建設(shè)規(guī)劃，引領(lǐng)打造“以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，法治為根本，合規(guī)為底線，內(nèi)控為手段，審計(jì)評(píng)價(jià)為促進(jìn)，違規(guī)追責(zé)為警示”的科學(xué)規(guī)范、系統(tǒng)有效的大合規(guī)管理體系；按照國資委部署制定出臺(tái)《中國機(jī)械總院集團(tuán)“十四五”深化落實(shí)法治建設(shè)實(shí)施方案》，進(jìn)一步明確法治合規(guī)工作目標(biāo)任務(wù)，細(xì)化36項(xiàng)落實(shí)舉措。二是以點(diǎn)帶面，試點(diǎn)推進(jìn)“大合規(guī)”體系融合。2021年以三家重點(diǎn)子企業(yè)為試點(diǎn)，著力推進(jìn)集團(tuán)合規(guī)管理與法律、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等職責(zé)體系的融合與協(xié)同，在試點(diǎn)基礎(chǔ)上逐年推廣，計(jì)劃2025年實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)子企業(yè)大合規(guī)體系建設(shè)全覆蓋。

三、 強(qiáng)化服務(wù)協(xié)同，法治工作支撐保障效果更加凸顯

中國機(jī)械總院始終把融入中心、服務(wù)大局作為根本要求，推動(dòng)法治與合規(guī)管理理念深入企業(yè)改革發(fā)展、融入重點(diǎn)業(yè)務(wù)，從專項(xiàng)工作向整體業(yè)務(wù)覆蓋，踐行依法治企理念，堅(jiān)持依法合規(guī)經(jīng)營。一是依法參與決策，大力支撐改革發(fā)展。集團(tuán)法治工作全面參與建立現(xiàn)代企業(yè)制度、投資并購、科技創(chuàng)新、“雙百”試點(diǎn)、管理層級(jí)壓減、“兩金”壓控、重要商務(wù)談判和歷史遺留問題處置等改革發(fā)展重點(diǎn)任務(wù)，各級(jí)法務(wù)針對(duì)懷柔建設(shè)項(xiàng)目、企業(yè)改制、無形資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、內(nèi)部委貸、股權(quán)處置等事項(xiàng)出具風(fēng)險(xiǎn)分析和法律意見，確保重大事項(xiàng)依法依規(guī)、穩(wěn)妥推進(jìn)。二是加強(qiáng)協(xié)同交流，深入開展“三項(xiàng)審核”。集團(tuán)要求各級(jí)單位把合法合規(guī)性審核作為經(jīng)濟(jì)合同簽訂、規(guī)章制度制定、重大經(jīng)營決策的不可逾越的重要環(huán)節(jié)。三是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)研判，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)糾紛案件情況，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)隱患，通過發(fā)布各類風(fēng)險(xiǎn)提示函，及時(shí)預(yù)警防范建設(shè)工程承攬、勞動(dòng)關(guān)系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、擔(dān)保、資金管控等關(guān)鍵領(lǐng)域法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。四是做好案件管理，主動(dòng)維權(quán)創(chuàng)造價(jià)值。牢固樹立“減少損失就是創(chuàng)造價(jià)值”理念，加大主動(dòng)維權(quán)力度，建立重大案件跟蹤、專項(xiàng)督導(dǎo)制度，努力做到案件清、進(jìn)度明、要點(diǎn)準(zhǔn)、打得贏，三年來通過法律手段累計(jì)收回賬款或避免損失2.54億元。

四、 強(qiáng)化融合，三道防線治理體系協(xié)同聯(lián)動(dòng)

注重協(xié)同，充分發(fā)揮審計(jì)、巡視和紀(jì)檢等部門的合規(guī)監(jiān)督職能，形成管理合力。一是著力構(gòu)建“大監(jiān)督”格局。通過跨部門聯(lián)動(dòng)，實(shí)現(xiàn)“管理共治、體系共建、成果共享”的監(jiān)督工作格局，進(jìn)一步筑牢依法、依規(guī)、依紀(jì)三道防線治理體系。二是多種途徑開展重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)合規(guī)檢查。將合規(guī)檢查納入各類監(jiān)督工作全過程，協(xié)同開展專項(xiàng)整治、民企掛靠、公務(wù)用車、采購存貨等專項(xiàng)工作，及時(shí)發(fā)現(xiàn)合規(guī)管理問題、推進(jìn)落實(shí)整改，有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。三是發(fā)揮違規(guī)追責(zé)體系警示作用，提升合規(guī)意識(shí)。推進(jìn)集團(tuán)及各單位的責(zé)任追究工作體系全覆蓋，對(duì)違規(guī)行為零容忍、嚴(yán)查處，兩年累計(jì)查處追責(zé)事項(xiàng)6個(gè)，追責(zé)問責(zé)13人，規(guī)避損失風(fēng)險(xiǎn)3000余萬元。

五、 強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，法務(wù)人員履職能力有效提升

一是培養(yǎng)引進(jìn)，集團(tuán)法律人才配備明顯增強(qiáng)。集團(tuán)各級(jí)法務(wù)人員占員工總數(shù)比例穩(wěn)定在5‰以上；連續(xù)兩年開展企業(yè)法律顧問職業(yè)崗位等級(jí)資格評(píng)審，16人通過評(píng)審，有效提升持證比例。二是統(tǒng)籌資源，用好外部專業(yè)力量。建立外聘律所及律師顧問庫，開展外聘法律機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)，提高外聘法律顧問工作質(zhì)量。三是學(xué)習(xí)交流，有效提升法務(wù)人員履職能力。積極參加國資委組織的法治央企建設(shè)協(xié)作組交流，組織各級(jí)法務(wù)參加國資委中央企業(yè)高級(jí)法律管理人員和總法律顧問履職能力培訓(xùn)班、法治大講堂，切實(shí)提升履職能力。

六、 強(qiáng)化宣傳培訓(xùn)，集團(tuán)大合規(guī)文化逐步形成

近年來，集團(tuán)持續(xù)推進(jìn)法治體系、法治能力、法治文化一體化建設(shè)，干部職工法治合規(guī)意識(shí)不斷增強(qiáng)。一是集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)干部以上率下，帶頭尊法學(xué)法守法用法。集團(tuán)建立黨委（中心組）定期學(xué)法制度，將習(xí)近平總書記全面依法治國相關(guān)論述、黨和國家重要法律法規(guī)列入干部培訓(xùn)、黨支部學(xué)習(xí)內(nèi)容，先后開展民法典、國家安全法、憲法、安全生產(chǎn)法、審計(jì)法等專題學(xué)習(xí)，不斷提高領(lǐng)導(dǎo)干部法律意識(shí)和法治思維。二是豐富教育方式，持續(xù)培育法治合規(guī)文化。多種形式開展全民國家安全教育日、憲法宣傳周、“美好生活·民法典相伴”等宣傳教育活動(dòng)，組織各具特色的法治合規(guī)培訓(xùn)，針對(duì)不同崗位干部員工發(fā)放普法書籍，持續(xù)引導(dǎo)和培育良好的集團(tuán)法治合規(guī)文化。

（中國機(jī)械科學(xué)研究總院集團(tuán)有限公司黨委委員、總會(huì)計(jì)師、總法律顧問 李連清

集團(tuán)審計(jì)與法律風(fēng)控部副部長 周鵬，集團(tuán)審計(jì)與法律風(fēng)控部法律風(fēng)控主管 馬琳）