“法令行則國治，法令弛則國亂?！绷暯椒ㄖ嗡枷氲奶岢?，為全面依法治國提供了最新的指導思想和行動綱領。對于企業(yè)，法治亦是其長足發(fā)展、行穩(wěn)致遠的有力保障。作為央企，中國南方航空集團有限公司（以下簡稱南航）堅持全面貫徹落實習近平法治思想，堅定不移地推進法治南航建設，加強合規(guī)管理建設，保證企業(yè)在法治軌道上經(jīng)營運作，推動南航高質(zhì)量發(fā)展，為南航建設成為具有國際競爭力的世界一流航空運輸企業(yè)提供更加有力的法治保障。

一、 總體工作情況

南航將手冊管理打造為南航合規(guī)管理的特色與核心內(nèi)容，梳理完善公司規(guī)章制度及業(yè)務規(guī)范，納入手冊管理，運用信息化手段將手冊嵌入管理過程與業(yè)務流程，增強執(zhí)行剛性和約束力，為合規(guī)管理夯實基礎。我們通過構建手冊、合規(guī)、風險、內(nèi)控、法律5項工作+合規(guī)管理系統(tǒng)1個平臺的“5+1”合規(guī)管理工作機制，分析經(jīng)營管理中存在的合規(guī)風險，加強合規(guī)審核，協(xié)同進行合規(guī)監(jiān)督，形成合規(guī)管理閉環(huán)，有效防控違規(guī)風險，確保公司及員工的經(jīng)營管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準則和企業(yè)章程、規(guī)章制度以及國際條約、規(guī)則等要求。

從2017年起，南航按照“一切行為形成制度、一切制度納入手冊、一切手冊落實到行動”的管理要求，通過“手冊編寫年”“手冊落實年”“手冊管理提升年”三年時間自上而下重點推進，變革管理模式，成功打造了“一個平臺、兩級手冊、三大分類、四個管理層級、五項業(yè)務流程”的規(guī)范化管理體系，實現(xiàn)了所有規(guī)章制度、業(yè)務流程的體系化、層級化、信息化管理。

在此基礎上，南航根據(jù)法律法規(guī)變化及外部監(jiān)管、風險管理、內(nèi)控管理、紀檢監(jiān)察、巡視、手冊考評工作中梳理出的風險與整改要求，持續(xù)完善內(nèi)控缺陷認定標準、風險評估標準和合規(guī)指引，構建相互融合協(xié)同高效的制度體系和業(yè)務流程，夯實“5+1”合規(guī)管理機制基礎。手冊體系不斷完善，定期開展制度梳理，及時將合規(guī)要求固化為公司手冊，為合規(guī)管理全覆蓋、有效運行奠定基礎。2021年，南航共完成手冊文件“立改廢”14332份次，推動手冊“從厚到薄”“由全到優(yōu)”初見成效，在南航各業(yè)務領域持續(xù)推動統(tǒng)一制度規(guī)范和業(yè)務標準，為防控經(jīng)營管理合規(guī)風險提供有力抓手。截至2021年12月，共有公司級手冊38套，1638份手冊文件；部門級手冊73套，31776份手冊文件。為加強手冊質(zhì)量管理，構建了由手冊建議者、審批者、運營者、評估者、監(jiān)督者五個“者”構成的手冊質(zhì)量管理體系。目前南航共有手冊評審專家組43個，評審專家400余人。

南航通過信息化建設，提高合規(guī)管理的管理效能。2017年起，南航啟用手冊平臺及移動端“南航手冊”。依托手冊管理平臺，確保所有手冊須經(jīng)法律審核才能簽發(fā)生效。移動端“南航手冊”便于南航員工在決策、業(yè)務操作等各環(huán)節(jié)、多環(huán)境中，隨時隨地、高效便捷查閱手冊文件，為經(jīng)營管理提供權威參考指引，為南航依法合規(guī)、安全高效運行提供智能化解決方案。截至2021年底，手冊管理平臺總訪問量逾1600萬人次，年度訪問量760萬人次。為實現(xiàn)合規(guī)要求嵌入各業(yè)務管理平臺，我們逐步推進手冊平臺與其他業(yè)務系統(tǒng)對接，不斷增強外法內(nèi)規(guī)執(zhí)行的剛性及有效性。此外，我們自主研發(fā)上線具有合規(guī)檢查、風險預警、整改通知、培訓管理等功能的合規(guī)管理系統(tǒng)，進一步提升合規(guī)管理信息化水平。

二、 合規(guī)管理七大措施筑牢高質(zhì)量發(fā)展基礎

南航持續(xù)完善合規(guī)管理工作機制，自主研發(fā)上線合規(guī)管理系統(tǒng)，加強合規(guī)審核，協(xié)同進行合規(guī)監(jiān)督，形成合規(guī)管理閉環(huán)，有效防控違規(guī)風險。

為繼續(xù)加強合規(guī)管理建設，南航嚴格落實國資委合規(guī)管理各項要求，把加強合規(guī)管理放到深入貫徹習近平法治思想的高度來認識，放到保障公司高質(zhì)量發(fā)展的層面來推動，加快突破合規(guī)管理難點，補齊短板，持續(xù)以手冊管理為基礎，以推動合規(guī)管理數(shù)字化、智能化為抓手，明確七項任務措施。

一是持續(xù)加強制度管理，健全手冊體系。加強對規(guī)章制度全生命周期管理。通過加強手冊質(zhì)量管理工作，增強制度體系的完整性與協(xié)同性，形成系統(tǒng)完備、層次清晰、相互銜接、務實管用的規(guī)章制度體系。

二是強化合規(guī)意識，切實發(fā)揮“關鍵少數(shù)”作用。把強化公司管理人員法治思維、合規(guī)意識作為合規(guī)管理的首要任務。把學習習近平法治思想、強化合規(guī)經(jīng)營理念作為黨委（黨組）中心組集體學習、管理人員集中培訓的重要內(nèi)容。持續(xù)健全主要負責人履行推進法治建設第一責任人職責，帶頭落實管理制度，嚴格依法依規(guī)決策。

三是健全合規(guī)管理工作機制，加快突破重點難點。進一步明確業(yè)務部門合規(guī)主體責任、合規(guī)部門牽頭責任、紀檢監(jiān)察審計等部門監(jiān)督責任，著力打造合規(guī)管理三道防線的工作格局。推動合規(guī)要求向各級子企業(yè)延伸。根據(jù)行業(yè)特點突出抓好高風險領域合規(guī)管理，通過完善崗位手冊，嵌入管理流程，提高管理水平。在手冊管理基礎上，強化法律、合規(guī)、風控協(xié)同運作。

四是著力抓好境外合規(guī)，全面保障國際化經(jīng)營。探索推進在重點區(qū)域海外營業(yè)部配備法律合規(guī)人員。完善境外重大項目全程參與機制，強化法律合規(guī)審查。加強對境外規(guī)則的研究，做好反壟斷、出口管制等領域風險防范應對工作。

五是深入開展監(jiān)督問責，形成合規(guī)管理工作閉環(huán)。組織開展手冊管理季度自查與年度檢查工作，推動用規(guī)則管人管事，形成長效治理機制。與內(nèi)控工作相配合，強化過程管控。充分發(fā)揮紀檢、監(jiān)察、巡視、審計等監(jiān)督作用，完善違規(guī)行為處罰制度，讓制度“長出牙齒”，對違規(guī)行為堅決問責。

六是進一步夯實合規(guī)管理專業(yè)隊伍，不斷優(yōu)化知識結構。充分吸納法律、財務、管理、運營等多方面的人才，持續(xù)提升合規(guī)管理隊伍的專業(yè)水平。在業(yè)務部門和基層一線配備合規(guī)管理員，加強對經(jīng)營決策和業(yè)務行為的合規(guī)審查，切實防范合規(guī)風險。

七是加快推進合規(guī)中心建設，實現(xiàn)合規(guī)管理數(shù)字化、智能化轉(zhuǎn)型。將結構化手冊內(nèi)容精準推送至公司各管理、生產(chǎn)系統(tǒng)，實現(xiàn)合規(guī)要求嵌入崗位職責和業(yè)務流程，及時提示重要風險和業(yè)務規(guī)范。推進合規(guī)管理系統(tǒng)與手冊、OA、風險內(nèi)控、I-CARE自愿報告及法定自查等系統(tǒng)對接，對經(jīng)營運行依法合規(guī)情況進行在線監(jiān)控和風險分析，實現(xiàn)信息集成與共享。積極推進合規(guī)業(yè)務中臺建設，將制度手冊、電子用印、智能合規(guī)審查等業(yè)務流與業(yè)務能力進行標準化建設，向各管理系統(tǒng)和生產(chǎn)系統(tǒng)進行輸出。

三、 總結與愿景

南航大力加強合規(guī)管理，及時總結經(jīng)驗，改善不足，從各方面進行系統(tǒng)推進，確保依法合規(guī)經(jīng)營，服務于公司高質(zhì)量發(fā)展。我們將切實提高政治站位，把思想和行動統(tǒng)一到全面依法治國戰(zhàn)略部署上來，落實好合規(guī)管理各項工作，持續(xù)深化法治南航建設，為公司高質(zhì)量發(fā)展貢獻力量，為建設法治央企、法治社會、法治國家貢獻力量。

（ 中國南方航空集團有限公司法律標準部總經(jīng)理 林曉春）