2020年11月16日至17日召開的中央全面依法治國工作會(huì)議，確立了習(xí)近平法治思想在全面依法治國、建設(shè)法治中國的指導(dǎo)地位，這是我國社會(huì)主義法治建設(shè)進(jìn)程中具有重大現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)歷史意義的大事。合規(guī)管理是推進(jìn)依法治企的重要內(nèi)容，也是落實(shí)習(xí)近平法治思想的生動(dòng)實(shí)踐。習(xí)近平總書記指出：“企業(yè)合規(guī)管理要跟上。我國企業(yè)走出去都會(huì)面臨經(jīng)營管理合規(guī)的問題。要強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)意識(shí)，走出去的企業(yè)在合規(guī)方面不授人以柄才能行穩(wěn)致遠(yuǎn)?！眹W(wǎng)上海市電力公司（以下簡稱上海電力）始終高度重視合規(guī)管理，積極構(gòu)建制度完備、覆蓋全面、管控科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的合規(guī)管理體系，推動(dòng)完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，有力開展合規(guī)體系應(yīng)用評價(jià)，將合規(guī)管理要求落實(shí)到經(jīng)營管理全過程和各領(lǐng)域?！蛾P(guān)于電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)的實(shí)踐研究——以國網(wǎng)上海市電力公司為例》榮獲2019年度“中國企業(yè)改革發(fā)展優(yōu)秀成果”一等獎(jiǎng)。

一、 充分認(rèn)識(shí)合規(guī)管理的重要性

（一）合規(guī)管理是提升企業(yè)法治能力和核心競爭力的重要依托。黨中央、國務(wù)院多次指出，要深入推進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營、合規(guī)管理。在新形勢下，深入推進(jìn)企業(yè)法治建設(shè)和合規(guī)管理，是當(dāng)前貫徹落實(shí)全面依法治國戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。中美經(jīng)貿(mào)摩擦、中興事件、華為被調(diào)查都令我們深刻認(rèn)識(shí)到合規(guī)管理關(guān)系到企業(yè)的生死存亡，加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理迫在眉睫，是參與國際競爭的必備要件。

（二）合規(guī)管理是企業(yè)依法經(jīng)營、防范重大風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。深入推進(jìn)依法經(jīng)營，著力健全合規(guī)管理體系是實(shí)現(xiàn)企業(yè)資產(chǎn)安全、健康發(fā)展的內(nèi)在需要，是落實(shí)企業(yè)戰(zhàn)略的重要保障。黨的十九大把防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)作為三大攻堅(jiān)戰(zhàn)之一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)深刻領(lǐng)會(huì)全面加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理的重要意義，將全面加強(qiáng)合規(guī)管理擺在當(dāng)前企業(yè)法治建設(shè)的突出位置，構(gòu)建完善合規(guī)管理體系，不斷提高化解風(fēng)險(xiǎn)的能力。

（三）合規(guī)管理是企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ)。當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)已進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平是實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇，也是建設(shè)公平競爭營商環(huán)境的需要，更是企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的不竭動(dòng)力。企業(yè)要以大智慧推動(dòng)新時(shí)代合規(guī)管理體系建設(shè)，以合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值，提升管理，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展構(gòu)筑堅(jiān)強(qiáng)的根基。

二、 探索構(gòu)建新時(shí)代國有企業(yè)合規(guī)管理體系

上海電力堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指引，全面落實(shí)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管政策以及商業(yè)道德的要求，以合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范為導(dǎo)向，圍繞企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度，結(jié)合經(jīng)營管理實(shí)際，將合規(guī)管理不斷嵌入經(jīng)營管理全過程、各領(lǐng)域，突出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防、監(jiān)控和評價(jià)三個(gè)方面，構(gòu)建事前預(yù)防、事中監(jiān)控和事后評價(jià)的閉環(huán)管理體系，建立一套行之有效的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控工作機(jī)制，全面提升企業(yè)合規(guī)管理水平和企業(yè)法治能力建設(shè)水平，為企業(yè)經(jīng)營發(fā)展保駕護(hù)航。

（一）著力打造運(yùn)轉(zhuǎn)高效的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，構(gòu)建事前預(yù)防模式

首先，上海電力建立與公司規(guī)模、業(yè)務(wù)類別、治理機(jī)制、資源配置相適應(yīng)的合規(guī)管理組織架構(gòu)。根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》的要求，上海電力制定了《合規(guī)管理體系建設(shè)工作方案》《“十四五”合規(guī)管理規(guī)劃綱要》等制度文件，明確董事會(huì)負(fù)責(zé)批準(zhǔn)合規(guī)戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報(bào)告，負(fù)責(zé)推動(dòng)完善合規(guī)管理體系，研究決定合規(guī)管理重大事項(xiàng)等。各業(yè)務(wù)部門切實(shí)履行合規(guī)管理的第一道防線責(zé)任，負(fù)責(zé)加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防，避免系統(tǒng)化的錯(cuò)誤，精準(zhǔn)識(shí)別本業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行縝密評估，并將評估情況提交合規(guī)管理部門。合規(guī)管理部門（法律合規(guī)部）作為第二道防線，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，組織開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與預(yù)警，參與合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對，組織對制度流程的合規(guī)性評價(jià)，參與或組織對違規(guī)事件的調(diào)查，并提出處理建議。監(jiān)察、審計(jì)等相關(guān)部門作為第三道防線，負(fù)責(zé)在職責(zé)范圍內(nèi)，履行合規(guī)管理監(jiān)督職責(zé)。

其次，建立完善合規(guī)管理制度體系，構(gòu)建以《合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則（試行）》為基礎(chǔ)制度，覆蓋關(guān)鍵業(yè)務(wù)的制度體系，逐步構(gòu)建適應(yīng)企業(yè)實(shí)際的制度制定，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、應(yīng)對與預(yù)警，合規(guī)事件處置，合規(guī)審核審查，合規(guī)監(jiān)督與問責(zé)，合規(guī)評價(jià)與改進(jìn)，合規(guī)報(bào)告等機(jī)制。

第三，理順合規(guī)管理職能與現(xiàn)有監(jiān)督體系的關(guān)系。上海電力打破了合規(guī)管理和全面風(fēng)險(xiǎn)管理、法律風(fēng)險(xiǎn)防控、內(nèi)部控制、安全環(huán)保、內(nèi)部監(jiān)督體系（審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、巡視等）間的壁壘，建立信息交流渠道和溝通機(jī)制，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的合力，充分發(fā)揮合規(guī)管理在企業(yè)管理“守護(hù)者”、權(quán)力運(yùn)行“緊箍咒”、依法合規(guī)“矯正器”的作用。

第四，積極開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估及制定應(yīng)對措施，動(dòng)態(tài)編制、調(diào)整合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理庫。上海電力以崗位、以業(yè)務(wù)最小單位為基礎(chǔ)，對公司現(xiàn)行制度文件，對照國家法律法規(guī)、部門規(guī)章和行業(yè)規(guī)范梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單，明確對應(yīng)合規(guī)要求，落實(shí)責(zé)任部門，共梳理出891條法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，建成覆蓋全業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫。并且制定符合業(yè)務(wù)實(shí)際的合規(guī)管控措施，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管控措施、法律法規(guī)、考核標(biāo)準(zhǔn)等要素對應(yīng)，形成合規(guī)管理手冊。此外，上海電力根據(jù)外部環(huán)境變化，在全面推進(jìn)合規(guī)管理的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。譬如，針對新冠肺炎疫情，上海電力自2020年始制定依法防疫類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫，涵蓋合同履約、項(xiàng)目建設(shè)、人事管理等在內(nèi)的91條防疫合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（二）著力加強(qiáng)企業(yè)日常經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，構(gòu)建事中監(jiān)控機(jī)制

上海電力加強(qiáng)對日常經(jīng)營活動(dòng)中重大風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評估，明確安全環(huán)保、投資并購、電網(wǎng)建設(shè)、招標(biāo)采購、供電服務(wù)、調(diào)度交易、財(cái)務(wù)稅收、勞動(dòng)用工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)管理等十個(gè)方面作為當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)領(lǐng)域，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控。先后制定《反壟斷合規(guī)管理實(shí)施細(xì)則》《加強(qiáng)新興業(yè)務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律合規(guī)保護(hù)指導(dǎo)意見》《重大決策事項(xiàng)合法合規(guī)性審核清單》等制度文件，加強(qiáng)專業(yè)領(lǐng)域的合規(guī)管理工作。同時(shí)，加強(qiáng)新興業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)研判與預(yù)警研究，上海電力在2018年6月組織對公司現(xiàn)行的可再生能源領(lǐng)域的規(guī)章制度及相關(guān)文件進(jìn)行梳理，對照有關(guān)可再生能源的法律法規(guī)及規(guī)范性文件，對企業(yè)面臨的潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究。按照規(guī)劃建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行、營銷管理、調(diào)度交易等業(yè)務(wù)進(jìn)行分類，對上述法律、規(guī)章、規(guī)范性文件以及文件中關(guān)于責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行分析，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、風(fēng)險(xiǎn)影響程度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)，確定高風(fēng)險(xiǎn)3項(xiàng)，中風(fēng)險(xiǎn)4項(xiàng)，低風(fēng)險(xiǎn)1項(xiàng)，并制定合規(guī)管控措施。

其次，上海電力合規(guī)管理部門在事中對開展的業(yè)務(wù)進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)不當(dāng)行為，并開展調(diào)查工作。合規(guī)管理部門在綜合業(yè)務(wù)部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評估和監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控檢查的基礎(chǔ)上，對不同領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評估，發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示，自2019年以來，累計(jì)發(fā)布法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示書42份。

第三，持續(xù)開展關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度流程合規(guī)審查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控，將合規(guī)審查流程嵌入決策和執(zhí)行流程，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)部門根據(jù)合規(guī)審查事項(xiàng)清單，確定本專業(yè)需要開展合規(guī)審查、審核的工作事項(xiàng)清單。對于承辦的“三重一大”事項(xiàng)、重要制度、重要文件、重要合同，業(yè)務(wù)部門嚴(yán)格開展前置合規(guī)審查，再由法律部門與監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控等部門進(jìn)行合規(guī)審核，層層把關(guān)防范風(fēng)險(xiǎn)。例如，在物資采購體系中嵌入供應(yīng)商合規(guī)分級管理；在電力銷售體系嵌入反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競爭的管控手段，在相關(guān)業(yè)務(wù)領(lǐng)域嵌入知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、數(shù)據(jù)保護(hù)等合規(guī)審核。

（三）著力探索建立合規(guī)管理有效性評價(jià)模式，構(gòu)建事后評價(jià)機(jī)制

首先，上海電力率先構(gòu)建企業(yè)合規(guī)管理有效性評價(jià)指標(biāo)體系，遵循“結(jié)果導(dǎo)向，過程修正；數(shù)據(jù)說話，兼顧公平；鏈接業(yè)務(wù)，有機(jī)融合”的原則，融合合規(guī)管理體系建設(shè)和落地運(yùn)行兩大管理界面，提高合規(guī)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)效率。

其次，合規(guī)管理部門定期對合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析，對重大或頻繁出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，持續(xù)改進(jìn)提升。公司合規(guī)負(fù)責(zé)人對發(fā)生的合規(guī)隱患事件約談相關(guān)責(zé)任部門或單位負(fù)責(zé)人，相關(guān)部門或單位根據(jù)約談內(nèi)容及風(fēng)險(xiǎn)警示，嚴(yán)格落實(shí)整改和預(yù)防措施，有效防控風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)管理部門及時(shí)跟蹤業(yè)務(wù)部門落實(shí)情況，并給予指導(dǎo)幫助，督促本業(yè)務(wù)系統(tǒng)違規(guī)問題的整改。

第三，定期組織開展對企業(yè)所屬單位和員工履職情況進(jìn)行評價(jià)，制定《員工合規(guī)行為準(zhǔn)則》，實(shí)現(xiàn)員工簽訂合規(guī)承諾書達(dá)到100%。通過把合規(guī)管理情況納入對各部門和所屬企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核，細(xì)化評價(jià)指標(biāo)，將評價(jià)結(jié)果作為員工考核、干部任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。對存在重大違規(guī)事項(xiàng)的單位和個(gè)人在評先評優(yōu)中采取“一票否決”制度。

三、 推動(dòng)新時(shí)代電網(wǎng)企業(yè)合規(guī)建設(shè)再上新臺(tái)階

新時(shí)代引領(lǐng)新發(fā)展，新使命呼喚新?lián)?dāng)。在“雙碳”目標(biāo)下，新型電力系統(tǒng)建設(shè)加快推進(jìn)，電力供應(yīng)存在由“缺煤”向“缺機(jī)”轉(zhuǎn)化趨勢，用電負(fù)荷“雙峰”特征愈發(fā)明顯，未來供需平衡任務(wù)更加艱巨。對于上海電力而言，企業(yè)法治建設(shè)、合規(guī)管理面臨著前所未有的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，電力體制改革和國資國企改革發(fā)展任務(wù)艱巨，但總體機(jī)遇大于挑戰(zhàn)，要堅(jiān)持把強(qiáng)法治、防風(fēng)險(xiǎn)擺在更加重要的位置，為推動(dòng)改革發(fā)展、促進(jìn)基業(yè)長青提供更有力的支撐與保障。

（一）堅(jiān)持黨的全面領(lǐng)導(dǎo)，力求高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求。上海電力將深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時(shí)代中國特色社會(huì)主義思想，將習(xí)近平法治思想作為在法治軌道上推進(jìn)企業(yè)治理能力現(xiàn)代化和合規(guī)運(yùn)營的根本遵循，全面落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》要求，率先建設(shè)與企業(yè)戰(zhàn)略相適應(yīng)的具有完備合規(guī)管理體系和卓越風(fēng)險(xiǎn)管控能力的法治企業(yè)。

（二）加強(qiáng)合規(guī)管理全覆蓋，做到無死角、無盲區(qū)。上海電力將通過設(shè)置專兼職合規(guī)管理員，將合規(guī)要求內(nèi)嵌到崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)流程，抓好重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理措施，將合規(guī)管理要素融入現(xiàn)有的管理流程和環(huán)節(jié)里，與中心工作、全員職責(zé)、經(jīng)營管理和全過程管控深度融合，充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)，探索實(shí)現(xiàn)法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在線識(shí)別、分析、評估、防控，促進(jìn)法治建設(shè)從專項(xiàng)工作向全局性、戰(zhàn)略性工作升級，從而提升企業(yè)合規(guī)管理能力和依法治企水平。

（三）不斷優(yōu)化完善體系建設(shè)，提升有效性、實(shí)用性。上海電力將持續(xù)完善合規(guī)管理工作機(jī)制，健全企業(yè)主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)、總法律顧問牽頭、法務(wù)管理機(jī)構(gòu)歸口、相關(guān)部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)的合規(guī)管理組織體系。加強(qiáng)合規(guī)制度建設(shè)，嚴(yán)控法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，深入分析電網(wǎng)企業(yè)面臨的內(nèi)外部環(huán)境的變化，包括國資國企改革、電力體制改革以及企業(yè)戰(zhàn)略的變化，新的監(jiān)管要求以及新業(yè)務(wù)的探索與發(fā)展給企業(yè)帶來的潛在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)從健全制度、強(qiáng)化管理等方面及時(shí)作出回應(yīng)。推動(dòng)合規(guī)管理與現(xiàn)有的內(nèi)控、法律風(fēng)險(xiǎn)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理等職能相互配合、全面融合，提高管理效能，最大限度地降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保障合規(guī)運(yùn)營，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

（國網(wǎng)上海市電力公司總法律顧問 唐明毅）