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以習(xí)近平法治思想為引領(lǐng) 建設(shè)世界一流合規(guī)管理體系
黨的十八大以來(lái),以習(xí)近平同志為核心的黨中央創(chuàng)造性提出了關(guān)于全面依法治國(guó)的一系列新理念新思想新戰(zhàn)略,形成了習(xí)近平法治思想。習(xí)近平法治思想內(nèi)涵豐富、論述深刻、邏輯嚴(yán)密、系統(tǒng)完備,將歷史和現(xiàn)實(shí)相貫通、國(guó)際和國(guó)內(nèi)相關(guān)聯(lián)、理論和實(shí)際相結(jié)合,是中國(guó)特色社會(huì)主義法治理論的重大創(chuàng)新發(fā)展,是新時(shí)代全面依法治國(guó)的根本遵循和行動(dòng)指南;是法治央企、依法治企的準(zhǔn)繩和依據(jù),是中央企業(yè)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)的深層邏輯基礎(chǔ)。
2021年,經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn),中國(guó)中化集團(tuán)有限公司與中國(guó)化工集團(tuán)有限公司實(shí)施聯(lián)合重組,新設(shè)中國(guó)中化控股有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱中國(guó)中化,英文簡(jiǎn)稱Sinochem Holdings),為國(guó)務(wù)院國(guó)資委履行出資人職責(zé)并監(jiān)管的國(guó)有重要骨干企業(yè),中化集團(tuán)和中國(guó)化工整體劃入中國(guó)中化,成為其全資子公司。筆者供職于中化集團(tuán)能源事業(yè)部。中國(guó)中化秉承“科學(xué)至上”理念,是全球規(guī)模最大的綜合性化工企業(yè)。中化能源依托70年的石油行業(yè)基礎(chǔ),構(gòu)建了從產(chǎn)業(yè)鏈上游原油貿(mào)易到中游加工生產(chǎn),以及下游石化產(chǎn)品銷售的石油化工全產(chǎn)業(yè)鏈發(fā)展模式,同時(shí)提供涵蓋石油化工各個(gè)環(huán)節(jié)的服務(wù)。作為參與國(guó)際化經(jīng)營(yíng)最早的中央企業(yè)之一,中國(guó)中化一直踐行和推廣合規(guī)體系建設(shè),力爭(zhēng)在國(guó)資委的指導(dǎo)下建立世界一流的合規(guī)管理體系。
一、 建設(shè)世界一流合規(guī)體系,要統(tǒng)籌運(yùn)用國(guó)際國(guó)內(nèi)兩類規(guī)則
法治建設(shè)要堅(jiān)持從我國(guó)實(shí)際出發(fā),堅(jiān)持統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治和涉外法治,以更加積極的姿態(tài)參與國(guó)際事務(wù),共同應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn),努力為全球發(fā)展作出貢獻(xiàn)。
當(dāng)前,國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和競(jìng)爭(zhēng)局面正在發(fā)生深刻變化,全球經(jīng)濟(jì)治理體系和規(guī)則正在面臨重大調(diào)整。中國(guó)中化多業(yè)務(wù)板塊涉及國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng),海外分支機(jī)構(gòu)遍布全球,充分參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng);中國(guó)中化的合規(guī)團(tuán)隊(duì)在建設(shè)企業(yè)合規(guī)體系中也深刻體會(huì)到掌握并綜合運(yùn)用國(guó)內(nèi)和國(guó)際兩類規(guī)則的重要性。這幾年國(guó)際局勢(shì)緊張,美國(guó)等國(guó)家頻繁使用經(jīng)濟(jì)制裁和出口管制手段干涉別國(guó)內(nèi)政,在這種背景下,深刻理解聯(lián)合國(guó)、歐盟、美國(guó)及海外機(jī)構(gòu)所在地法律,特別是經(jīng)濟(jì)制裁、出口管制、數(shù)據(jù)保護(hù)等重大政策法律才能更好地為國(guó)際化經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航,才能有效保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值;只有深刻理解并靈活運(yùn)用國(guó)際規(guī)則,才能有效保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,才能占領(lǐng)法治制高點(diǎn)。同時(shí),針對(duì)西方國(guó)家打著“法治”幌子的霸權(quán)行徑,我國(guó)企業(yè)必須加強(qiáng)國(guó)際法研究,積極用國(guó)際規(guī)則進(jìn)行應(yīng)對(duì),對(duì)其進(jìn)行阻斷和反制。《反外國(guó)制裁法》的出臺(tái)豐富了中國(guó)應(yīng)對(duì)外國(guó)單邊制裁的法律“工具箱”,為我國(guó)采取反制措施提供了法律支撐和保障。
在日常商務(wù)談判中,中國(guó)中化的合規(guī)團(tuán)隊(duì)深入學(xué)習(xí)各種國(guó)際規(guī)則。涉外業(yè)務(wù)較多的下屬企業(yè)整理了國(guó)際制裁規(guī)則庫(kù),對(duì)聯(lián)合國(guó)、歐盟和美國(guó)的制裁規(guī)則進(jìn)行了歸納總結(jié),爭(zhēng)取在了解規(guī)則的基礎(chǔ)上去運(yùn)用規(guī)則保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益,同時(shí)也確保企業(yè)不觸及合規(guī)底線;也有下屬企業(yè)在日常管理中,不僅關(guān)注國(guó)內(nèi)法律動(dòng)態(tài),還隨時(shí)關(guān)注國(guó)際法律動(dòng)態(tài)的變化,根據(jù)規(guī)則變化情況對(duì)業(yè)務(wù)的影響,及時(shí)深入分析,并給業(yè)務(wù)發(fā)布合規(guī)提示。在涉及制裁、進(jìn)出口管制、反商業(yè)賄賂和腐敗及不可抗力條款談判中,綜合國(guó)內(nèi)外規(guī)則,綜合集團(tuán)內(nèi)部合規(guī)力量,統(tǒng)一集團(tuán)立場(chǎng),爭(zhēng)取企業(yè)有利談判結(jié)果。
二、 建設(shè)世界一流合規(guī)體系,必須堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路
鞋子合不合腳,自己穿了才知道。走什么樣的法治道路、建設(shè)什么樣的法治體系,是由一個(gè)國(guó)家的基本國(guó)情決定的。中央企業(yè)在建設(shè)世界一流合規(guī)體系過(guò)程中,一定要結(jié)合企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)際,在堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路的前提下,建設(shè)有企業(yè)特色的合規(guī)管理體系;沒(méi)有統(tǒng)一的唯一的企業(yè)合規(guī)管理體系,只有適合企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展特點(diǎn)的合規(guī)管理體系。
中國(guó)中化在合規(guī)體系建設(shè)過(guò)程中,得到了國(guó)資委相關(guān)部門的大力支持,也與其他央企單位進(jìn)行了充分的經(jīng)驗(yàn)交流和學(xué)習(xí)。中國(guó)中化合規(guī)團(tuán)隊(duì)這幾年調(diào)研國(guó)內(nèi)外案例;梳理解讀國(guó)資委、發(fā)改委等部門的政策要求;分析中國(guó)中化現(xiàn)有業(yè)務(wù)板塊及戰(zhàn)略發(fā)展方向;梳理中國(guó)中化現(xiàn)有制度并更新,并結(jié)合中國(guó)中化國(guó)際化程度比較高、經(jīng)營(yíng)板塊多元化等特點(diǎn)形成了有中國(guó)中化特點(diǎn)的合規(guī)管理體系,如集團(tuán)層面統(tǒng)一原則、二級(jí)公司層面結(jié)合業(yè)務(wù)特點(diǎn)確定重點(diǎn)合規(guī)領(lǐng)域,細(xì)化規(guī)則體系建設(shè)。
中國(guó)中化在完整合規(guī)體系搭建基礎(chǔ)上,根據(jù)企業(yè)情況形成了貿(mào)易管制/經(jīng)濟(jì)制裁、反腐敗/反商業(yè)賄賂、反壟斷/反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反洗錢、客戶供應(yīng)商管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)、字號(hào)等宣傳和企業(yè)形象、利益沖突與關(guān)聯(lián)交易、網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)保護(hù)等專業(yè)模塊。中國(guó)中化在兩化聯(lián)合重組之初將合規(guī)建設(shè)重點(diǎn)放在制度建設(shè),貫徹落實(shí)國(guó)資委合規(guī)管理強(qiáng)化年工作部署,力爭(zhēng)建立健全層級(jí)清晰、邏輯自洽、執(zhí)行有效的規(guī)章制度體系,充分發(fā)揮制度效力,建立全球風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估體系,扎實(shí)做好重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)與報(bào)告。
三、 建設(shè)世界一流合規(guī)體系,堅(jiān)持建設(shè)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)法治工作隊(duì)伍
深入學(xué)習(xí)宣傳習(xí)近平法治思想,將培育法治文化作為企業(yè)合規(guī)建設(shè)的基礎(chǔ)工程,使依法合規(guī)、守法誠(chéng)信成為全體員工的自覺(jué)行為和基本準(zhǔn)則。企業(yè)在組織層面進(jìn)行合規(guī)管理能力提升與合規(guī)文化建設(shè)是世界一流企業(yè)增強(qiáng)軟實(shí)力的重要內(nèi)容。這項(xiàng)工程需要一支政治素質(zhì)過(guò)硬、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、職業(yè)道德水準(zhǔn)高的合規(guī)人才隊(duì)伍。
在合規(guī)體系建設(shè)中,合規(guī)人才培養(yǎng)上不去,依法治企并建設(shè)世界一流的合規(guī)管理體系就不可能做好。要建立世界一流的合規(guī)管理系統(tǒng),就必須有一支符合世界一流標(biāo)準(zhǔn)的合規(guī)隊(duì)伍。
中國(guó)中化歷來(lái)重視法律合規(guī)人才,特別是涉外人才的培養(yǎng)。2021年中國(guó)中化在兩化聯(lián)合重組之際重點(diǎn)推進(jìn)內(nèi)部法律合規(guī)隊(duì)伍整合,著重培養(yǎng)涉外專業(yè)人才。結(jié)合各下屬公司章程整改工作,推動(dòng)企業(yè)法律顧問(wèn)制度落實(shí),推動(dòng)企業(yè)法律顧問(wèn)進(jìn)章程;結(jié)合現(xiàn)有法律合規(guī)機(jī)構(gòu)與隊(duì)伍建設(shè)情況,著重解決組織機(jī)構(gòu)設(shè)置與涉外專業(yè)人員嚴(yán)重不足等多方面問(wèn)題,形成隊(duì)伍建設(shè)方案及境內(nèi)外法律人員溝通機(jī)制。壯大公司律師專業(yè)團(tuán)隊(duì),側(cè)重專業(yè)技能培訓(xùn),構(gòu)建矩陣式法律合規(guī)資源共享,不斷提升法律合規(guī)隊(duì)伍的職業(yè)素養(yǎng)和專業(yè)能力。
中央企業(yè)要通過(guò)建立世界一流的合規(guī)管理體系,開展有效的合規(guī)管理,從軟實(shí)力方面增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。建設(shè)世界一流的合規(guī)管理體系必須堅(jiān)持習(xí)近平法治思想為引領(lǐng)。兩化聯(lián)合重組后,中國(guó)中化將以新發(fā)展理念謀劃中國(guó)中化新發(fā)展格局,企業(yè)發(fā)展邁上新臺(tái)階,呈現(xiàn)新氣象。中國(guó)中化將繼續(xù)深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想,進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)。
(中化石油有限公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)部總經(jīng)理 鄭潔群)
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