中鐵城市發(fā)展投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱中鐵城投）以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨的十九大和十九屆歷次全會(huì)精神，落實(shí)國務(wù)院國資委法治央企建設(shè)各項(xiàng)要求，堅(jiān)持融入中心、服務(wù)大局，以對(duì)標(biāo)世界一流管理提升行動(dòng)和投資項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范為主線，以高質(zhì)量發(fā)展和建設(shè)法治城投為目標(biāo)，補(bǔ)短板，強(qiáng)弱項(xiàng)，轉(zhuǎn)作風(fēng)，建機(jī)制，抓重點(diǎn)，盯落實(shí)，積極推進(jìn)有投資公司特色的法治城投體系建設(shè)。

一、 從頂層設(shè)計(jì)入手，提升統(tǒng)籌謀劃能力

堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)國資委和中國中鐵深化中央企業(yè)法治建設(shè)的要求，立足“區(qū)域一體化”戰(zhàn)略和“法治城投”戰(zhàn)略目標(biāo)，強(qiáng)化頂層設(shè)計(jì)，不斷建立健全法治工作體制機(jī)制，提高法律服務(wù)水平和法治管理能力，構(gòu)筑堅(jiān)實(shí)的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防線，為促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。一是研究制定并積極實(shí)施《合規(guī)管理體系建設(shè)實(shí)施方案》《落實(shí)法治工作五年規(guī)劃實(shí)施方案》《開展法治宣傳教育五年規(guī)劃》。圍繞提升依法治企水平、提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力、加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)、加強(qiáng)合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)、機(jī)構(gòu)企業(yè)合規(guī)文化、完善法律保障措施等方面工作，構(gòu)建橫向以內(nèi)控管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、法律管理、合規(guī)管理為重點(diǎn)，縱向以項(xiàng)目建設(shè)管理為軸的“四橫一縱”法治城投建設(shè)工作體系。二是研究制定《企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施辦法》。把落實(shí)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人推進(jìn)法治企業(yè)建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)納入集團(tuán)公司法治建設(shè)目標(biāo)管理和年度述職，對(duì)所屬單位和控股SPV項(xiàng)目公司制定了履行法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)28項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，并納入綜合考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，堅(jiān)持法治建設(shè)工作與集團(tuán)公司總體工作同部署、同推進(jìn)、同督促、同考核、同獎(jiǎng)懲。

三是加強(qiáng)制度建設(shè)。研究制定了《合規(guī)管理制度》《重大事項(xiàng)法律合規(guī)審核工作辦法》《內(nèi)部控制體系運(yùn)行管理辦法》《法律合規(guī)專員管理辦法》《內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)法律合規(guī)一體化指導(dǎo)意見》等制度文件，為法治城投建設(shè)各項(xiàng)工作任務(wù)落地提供制度保障。

二、抓合規(guī)管理體制機(jī)制建設(shè)，提高合規(guī)管理工作效率

圍繞公司中心工作，積極探索投資公司法律合規(guī)工作體系、機(jī)制和制度建設(shè)，通過建制度、帶隊(duì)伍、抓源頭、控風(fēng)險(xiǎn)，突出重點(diǎn)，狠抓落實(shí)，牢固樹立依法治企、合規(guī)經(jīng)營的理念，有效促進(jìn)了企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營。一是建立完善合規(guī)管理組織體系。根據(jù)兩級(jí)管控需要，集團(tuán)層面構(gòu)建了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，董事會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，經(jīng)理層落實(shí)，分管領(lǐng)導(dǎo)（總法律顧問）牽頭組織，各職能部門分工協(xié)作，公司員工全員參與的合規(guī)管理組織體系；集團(tuán)所屬各單位也成立了相應(yīng)的合規(guī)管理體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開展各單位的合規(guī)管理體系建設(shè)工作。二是積極探索投資公司法律合規(guī)隊(duì)伍建設(shè)新方式。結(jié)合成立時(shí)間短、人員少、基礎(chǔ)薄、任務(wù)重、要求高的實(shí)際，公司積極探索建立了兼職法律合規(guī)人員隊(duì)伍建設(shè)新方式，建立了一支公司領(lǐng)導(dǎo)（總法律顧問）分管，專兼職法律合規(guī)人員為主，外聘常年法律顧問、兄弟單位法律人員為重要補(bǔ)充的法律合規(guī)工作隊(duì)伍。三是確保合規(guī)管理工作機(jī)制運(yùn)行順暢。建立合規(guī)聯(lián)席會(huì)議制度和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員會(huì)議制度。通過合規(guī)聯(lián)席會(huì)議和合規(guī)聯(lián)絡(luò)員會(huì)議相結(jié)合的方式，研究決策和傳達(dá)合規(guī)管理工作中的重要事項(xiàng)、重要指示，合規(guī)管理工作機(jī)制運(yùn)行順暢。

三、 圍繞企業(yè)中心工作開展法律事務(wù) ，為企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營保駕護(hù)航

一是嚴(yán)格三項(xiàng)法律審核。堅(jiān)持“決策先問法，違法違規(guī)不決策”“未經(jīng)法律合規(guī)審核議題不上會(huì)”“未經(jīng)法律合規(guī)審核的合同不得簽訂”的原則，筑牢依法合規(guī)底線。并將三項(xiàng)法律審核延伸到所屬的SPV公司，通過“后臺(tái)審核”，確保三項(xiàng)審核要求縱向到底，不留隱患。二是積極參與企業(yè)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。對(duì)于項(xiàng)目投資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外融資、投資確認(rèn)、清收清欠、招標(biāo)投標(biāo)、保險(xiǎn)管理等重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)要求法律合規(guī)人員全程參與，實(shí)現(xiàn)各業(yè)務(wù)板塊工作橫向到邊，不留死角。三是加強(qiáng)合同管理。對(duì)標(biāo)系統(tǒng)內(nèi)其他投資公司合同管理工作，廣泛征求意見，優(yōu)化和改進(jìn)合同管理模式；結(jié)合公司實(shí)際修訂完善了公司《合同管理辦法》，發(fā)布各類合同示范文本并積極推廣適用，加強(qiáng)合同管理基礎(chǔ)工作，不斷提升合同綜合管理能力。四是堅(jiān)持重大投融資項(xiàng)目法律合規(guī)工作源頭參與。對(duì)于重大投融資項(xiàng)目，從戰(zhàn)略合作、項(xiàng)目前期跟蹤，到項(xiàng)目前期投標(biāo)、合同談判、項(xiàng)目公司組建等工作，實(shí)現(xiàn)法律合規(guī)工作全過程參與。通過從招標(biāo)源頭介入PPP重大項(xiàng)目法律審核，梳理招標(biāo)文件中的法律風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行法律審核，經(jīng)審核后很多法律意見或建議進(jìn)入投標(biāo)文件，對(duì)爭取工作主動(dòng)，完善合同條款，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)揮了重要作用。

四、 以問題為導(dǎo)向，加強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理

防范和化解重大風(fēng)險(xiǎn)，是堅(jiān)決落實(shí)黨中央決策部署的政治任務(wù)，也是保持企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定大局的緊迫任務(wù)，充分認(rèn)識(shí)防范化解重大風(fēng)險(xiǎn)的重要性和緊迫性，堅(jiān)持底線思維，時(shí)刻保持風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和憂患意識(shí)，做到未雨綢繆，精準(zhǔn)研判，妥善應(yīng)對(duì)。

（一）提高思想認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。伴隨企業(yè)的不斷發(fā)展壯大，充分認(rèn)識(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管控工作的重要性，采取有效措施，多渠道匯集鑒別風(fēng)險(xiǎn)信息，總結(jié)與企業(yè)相關(guān)的各類重大風(fēng)險(xiǎn)損失經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高對(duì)經(jīng)營環(huán)境變化、發(fā)展趨勢的預(yù)判能力，科學(xué)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案，為公司實(shí)施發(fā)展戰(zhàn)略和加強(qiáng)投融資項(xiàng)目管控提供決策參考。

（二）健全風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控體系建設(shè)。建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理的組織機(jī)構(gòu)，層層落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的牽頭和主責(zé)部門，明確相關(guān)參與部門的風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)，定期開展全面風(fēng)險(xiǎn)管控活動(dòng)，切實(shí)抓好各項(xiàng)工作落實(shí)。建立和完善風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作情況反饋，確保信息暢通、反應(yīng)快速，把問題消滅在萌芽狀態(tài)。將風(fēng)險(xiǎn)管理納入各部門、各單位年度績效考核，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理工作考核及問責(zé)，獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)。

（三）聚焦中心工作，切實(shí)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控能力。將風(fēng)險(xiǎn)管理工作貫穿企業(yè)管理的全過程，建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，優(yōu)化管理流程，依法合規(guī)開展各項(xiàng)工作。一是每年初堅(jiān)持開展企業(yè)年度重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，層層分解，落實(shí)到人。二是在投融資項(xiàng)目經(jīng)營開發(fā)及“三重一大”事項(xiàng)決策和有關(guān)工作實(shí)施前，認(rèn)真開展盡職調(diào)查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，避免“帶病”項(xiàng)目或決策過會(huì)。三是建立“管理問題清單庫”，及時(shí)掌握公司各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、管理環(huán)節(jié)出現(xiàn)的各類問題及法律風(fēng)險(xiǎn)，并有針對(duì)性地提出整改措施、指定責(zé)任人、限定整改時(shí)限、及時(shí)通報(bào)等措施，確保發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改，不斷提高公司的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。四是建立項(xiàng)目源頭追蹤法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（清單）－項(xiàng)目實(shí)施前法律意見書（法律交底）－實(shí)施過程中動(dòng)態(tài)監(jiān)控（風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告）的法律風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制。

五、 規(guī)范項(xiàng)目公司法人治理，推動(dòng)依法治企在基層的落實(shí)

（一）提高認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變觀念，加強(qiáng)以法人治理為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)。一是充分認(rèn)識(shí)投資公司的職能定位，切實(shí)履行好投資人職責(zé)，承擔(dān)起項(xiàng)目“業(yè)主”的責(zé)任，把項(xiàng)目公司做實(shí)管好，逐步實(shí)現(xiàn)從建設(shè)工程總承包人到項(xiàng)目投資人、從建筑施工企業(yè)到投資集團(tuán)的轉(zhuǎn)變。研究解決好項(xiàng)目建設(shè)期項(xiàng)目公司與總包指揮部一套人馬管理，到運(yùn)營期項(xiàng)目公司獨(dú)立運(yùn)作管理的平穩(wěn)過渡。二是從集團(tuán)公司層面建立結(jié)構(gòu)完整、行之有效的集團(tuán)公司法人治理相關(guān)的制度體系，包括SPV公司決策事項(xiàng)的審核，董、監(jiān)、高的選任、履職、考核，SPV公司委托管理等方面制度；制定集團(tuán)公司的法人治理相關(guān)的流程、工作模板、指引等指導(dǎo)性文件。三是從SPV公司層面，形成“章程－議事規(guī)則－規(guī)章制度”公司治理規(guī)章制度體系，實(shí)現(xiàn)公司治理有據(jù)可依，保障規(guī)范運(yùn)作。

（二）加強(qiáng)前期策劃，完善優(yōu)化法人治理結(jié)構(gòu)。一是高度重視設(shè)立公司的前期策劃和SPV公司的職能定位。對(duì)于數(shù)量眾多的以項(xiàng)目為依托的項(xiàng)目公司，盡量避免出現(xiàn)因“出表”“代持股”等放棄實(shí)際控制權(quán)的情況出現(xiàn)。二是加強(qiáng)同政府的溝通協(xié)調(diào)，科學(xué)合理設(shè)置招投標(biāo)文件條款和投資合作條件，避免出現(xiàn)以政府的影響力設(shè)置“一票否決”和干預(yù)項(xiàng)目公司的正常經(jīng)營管理活動(dòng)。三是加強(qiáng)同股東單位的溝通協(xié)調(diào)，科學(xué)合理設(shè)置股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)組成，建立科學(xué)、高效的法人治理結(jié)構(gòu)，以及相匹配的表決機(jī)制。四是綜合考慮表內(nèi)表外、控制權(quán)、管理職責(zé)等因素對(duì)不同公司設(shè)計(jì)不同的法人治理結(jié)構(gòu)，包括表決機(jī)制、人員委派、職權(quán)分配等進(jìn)行差異化管控。

（三）加強(qiáng)委派人員管理，提高科學(xué)決策能力。一是SPV公司成立后，開展“公司治理和運(yùn)行”的交底工作，對(duì)股東代表、董事、監(jiān)事、高管、辦公室負(fù)責(zé)人就“三會(huì)一層”的運(yùn)作、相關(guān)會(huì)議的決策、委派人員履職等事項(xiàng)進(jìn)行培訓(xùn)和工作指導(dǎo)。二是明確和落實(shí)委派董、監(jiān)、高的歸口管理部門的工作職責(zé)，規(guī)范他們的履職行為。三是加強(qiáng)委派人員的隊(duì)伍建設(shè)，探索SPV公司外部董事、監(jiān)事專職化道路，打造一支對(duì)股東負(fù)責(zé)、素質(zhì)高、履職到位的董、監(jiān)、高隊(duì)伍。四是制定委派董監(jiān)事高級(jí)管理人員考核管理辦法，加大對(duì)委派人員的績效考核力度，探索和完善董、監(jiān)、高的激勵(lì)和責(zé)任追究機(jī)制。

（中鐵城市發(fā)展投資集團(tuán)有限公司副總經(jīng)理 劉仁智）