中車唐山機(jī)車車輛有限公司（以下簡稱中車唐山公司）在中國中車集團(tuán)有限公司和中國中車股份有限公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下，以習(xí)近平總書記全面依法治國新理念新思想新戰(zhàn)略和黨的十九屆歷次全會(huì)精神為指導(dǎo)，全面貫徹落實(shí)國資委《關(guān)于進(jìn)一步深化法治央企建設(shè)的意見》和集團(tuán)公司“十四五”法治規(guī)劃，通過法治體系建設(shè)、信息化建設(shè)等多種措施，促進(jìn)公司法治工作轉(zhuǎn)型升級，全面提升公司法治工作水平。

一、 強(qiáng)化法治體系建設(shè)，促進(jìn)法治工作升級轉(zhuǎn)變

中車唐山公司高度重視法治建設(shè)頂層設(shè)計(jì)，確定了公司黨委對法治工作全面領(lǐng)導(dǎo)地位。建立了法治建設(shè)第一責(zé)任人制度，明確了黨委書記、董事長、總經(jīng)理的法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，并對職責(zé)內(nèi)容進(jìn)行了細(xì)化分解，保證職責(zé)落實(shí)。通過公司級制度，確定法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、總法律顧問、法律部門、其他職能部門的法治建設(shè)職責(zé)。成立了推進(jìn)法治建設(shè)的專門委員會(huì)，形成了較為完善的法治工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系。

中車唐山公司不斷豐富完善法治工作制度體系，形成了以《法治建設(shè)管理規(guī)定》為統(tǒng)領(lǐng)，《合規(guī)管理辦法》《法律事務(wù)管理辦法》《合同管理辦法》《法律糾紛案件管理辦法》等具體業(yè)務(wù)管理制度為支撐的制度體系，使各項(xiàng)法治工作都有法可依，實(shí)現(xiàn)法治工作標(biāo)準(zhǔn)化。

中車唐山公司不斷強(qiáng)化依法治理體系建設(shè)，根據(jù)集團(tuán)公司授權(quán)放權(quán)方案，對公司黨委、股東會(huì)、董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)的職權(quán)依法進(jìn)行重新界定，并按法定程序修改公司章程，切實(shí)發(fā)揮黨委把方向、管大局、促落實(shí)作用，強(qiáng)化董事會(huì)定戰(zhàn)略、作決策、防風(fēng)險(xiǎn)職能。制定了董事會(huì)議事管理規(guī)定、投資管理規(guī)定等相關(guān)配套制度，明晰各治理主體的履職程序和要求。在母子公司管控方面，中車唐山公司開展了母子公司管控優(yōu)化專項(xiàng)工作，全面梳理母公司與各子公司之間的工作內(nèi)容和業(yè)務(wù)接口，科學(xué)配置子公司各治理主體之間的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，指導(dǎo)子公司加強(qiáng)股東會(huì)董事會(huì)建設(shè)。在各全資、控股子公司全面實(shí)施外部董事制度，向各全資、控股子公司派駐外部董事，有效地防范了子公司法人格否認(rèn)法律風(fēng)險(xiǎn)。

中車唐山公司通過法治體系建設(shè)，形成了黨委頂層謀劃，主要領(lǐng)導(dǎo)親自負(fù)責(zé)，總法律顧問全面領(lǐng)導(dǎo)，法律部門主責(zé)推動(dòng)，各職能部門協(xié)同配合的法治體系；促進(jìn)了法治工作從專項(xiàng)業(yè)務(wù)工作向全面覆蓋、全員參與的全局性、戰(zhàn)略性工作升級轉(zhuǎn)變。

二、 全面融入公司經(jīng)營工作，充分發(fā)揮法治工作支撐保障作用

中車唐山公司踐行法治優(yōu)先原則，將依法治企全面融入重大經(jīng)營活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，努力實(shí)現(xiàn)法治工作全流程、全覆蓋，確保法律工作的超前介入、及時(shí)跟進(jìn)、主動(dòng)協(xié)同，深化法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，及時(shí)選準(zhǔn)開展法律風(fēng)險(xiǎn)防范的切入點(diǎn)，充分發(fā)揮法律支撐保障作用，保證公司經(jīng)營合法合規(guī)。

法務(wù)人員作為工作組的成員，深度參與“科改”、大集體改制等重大經(jīng)營業(yè)務(wù)，為業(yè)務(wù)保駕護(hù)航。在公司重大營銷項(xiàng)目、對外投資項(xiàng)目開展過程中，從項(xiàng)目立項(xiàng)、最初磋商、到對項(xiàng)目招投標(biāo)文件的評審以及項(xiàng)目的履行，法務(wù)人員全程參與，提供法律支持，有效規(guī)避了項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)，保證了項(xiàng)目的依法合規(guī)執(zhí)行。將合法合規(guī)性審核嵌入規(guī)章制度發(fā)布流程，確保規(guī)章制度法律審核率100%。針對公司重復(fù)發(fā)生的業(yè)務(wù)，制定40余個(gè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板，并制定合同模板的使用和管理規(guī)則。未使用合同模板的經(jīng)濟(jì)合同，必須經(jīng)過法務(wù)人員審核，保證了經(jīng)濟(jì)合同法律審核率100%。在公司的重大決策及各部門業(yè)務(wù)決策過程中，依法合規(guī)、不逾紅線是首要前提和基本衡量標(biāo)準(zhǔn)。法務(wù)人員對涉及法律問題決策事項(xiàng)進(jìn)行法律分析，并出具法律意見，作為公司和各部門決策的重要依據(jù)?？偡深檰栕鳛楣緵Q策層人員，參與重大決策過程，并提出法律意見，保證了重大決策法律審核率100%。

三、 強(qiáng)化案件管理，充分發(fā)揮法治工作價(jià)值創(chuàng)造功能

中車唐山公司高度重視各類糾紛案件的處理，制定了《法律糾紛案件管理辦法》，對法律糾紛的處理流程、時(shí)效安排等作出了更加詳細(xì)的規(guī)定，進(jìn)一步完善了法律糾紛案件制度。同時(shí)，以減少損失就是為公司增利為導(dǎo)向，統(tǒng)籌綜合施策，充分利用公司法務(wù)人員與外聘律師的各自優(yōu)勢作用，合力攻堅(jiān)疑難復(fù)雜案件，分步化解歷史積案，妥善處理各種法律糾紛，為公司化解危機(jī)提供法治保障，為公司爭取每一分權(quán)益。2015年至今，通過訴訟或仲裁，合計(jì)為公司挽回?fù)p失1800余萬元，切實(shí)地實(shí)現(xiàn)了法治工作的價(jià)值創(chuàng)造功能。

四、 注重制度體系搭建，有序推進(jìn)合規(guī)管理工作

中車唐山公司從制度建設(shè)開始，有序展開合規(guī)管理工作。法律部門牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門，對公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)制度進(jìn)行了梳理，對具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，依據(jù)中車集團(tuán)《合規(guī)管理暫行辦法》《中國中車商業(yè)準(zhǔn)則》和《境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》，編制了公司《合規(guī)管理辦法》以及相關(guān)配套制度，最終形成了以合規(guī)管理基本制度為核心，合規(guī)行為準(zhǔn)則、反舞弊合規(guī)管理規(guī)范等合規(guī)管理專項(xiàng)制度、中車各項(xiàng)合規(guī)指南、重點(diǎn)國家合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫等其他合規(guī)管理規(guī)范性文件為支撐的合規(guī)制度體系，為合規(guī)管理工作開展奠定了基礎(chǔ)。

中車唐山公司根據(jù)國內(nèi)外形勢，確定境外業(yè)務(wù)為當(dāng)前合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域。對于正在執(zhí)行的境外項(xiàng)目，公司法務(wù)人員作為項(xiàng)目組成員，深度參與項(xiàng)目執(zhí)行，與國內(nèi)律所和當(dāng)?shù)芈伤餐瑸轫?xiàng)目提供咨詢意見，保證項(xiàng)目運(yùn)行合規(guī)性。對于新開展的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的境外項(xiàng)目，法律部門與中介機(jī)構(gòu)對項(xiàng)目進(jìn)行法律盡職調(diào)查，出具專項(xiàng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估，出具評估報(bào)告，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)高低確定是否執(zhí)行項(xiàng)目。

五、 借助信息化手段，有效提升合同管理水平

中車唐山公司2019年開發(fā)上線了合同管理信息化系統(tǒng)（“CMI系統(tǒng)”），CMI系統(tǒng)集成了采購方式管理、合同文本管理、代理人管理等管理功能。能夠?qū)崿F(xiàn)代理權(quán)限自動(dòng)校驗(yàn)，采購結(jié)果與合同標(biāo)的物、數(shù)量自動(dòng)校驗(yàn)，合同文本自動(dòng)調(diào)用，預(yù)設(shè)審批權(quán)限等內(nèi)控功能，有效規(guī)避了無權(quán)代理、超采購結(jié)果簽訂合同、合同文本不規(guī)范等違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。CMI系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了各類管理臺賬自動(dòng)生成，提高了管理效率。同時(shí)，中車唐山公司借助CMI系統(tǒng)進(jìn)行合同管理數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析，通過溝通、通報(bào)和考核等閉環(huán)管理手段，不斷提高合同管理信息質(zhì)量。通過CMI系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)了合同管理的自動(dòng)化、合規(guī)化、準(zhǔn)確性、高效率，顯著提高了合同管理水平。

六、 多種普法形式并舉，培育公司法治文化

中車唐山公司實(shí)施“誰主管誰普法”的普法責(zé)任制，法律部門負(fù)責(zé)憲法、民法典、公司法等基礎(chǔ)法律的普法工作，財(cái)務(wù)部門、人力部門等專業(yè)職能部門負(fù)責(zé)其專業(yè)領(lǐng)域的法律的普法工作。法律部門牽頭制定普法規(guī)劃，監(jiān)督各專業(yè)職能部門按規(guī)劃要求開展普法工作，與各專業(yè)部門協(xié)同聯(lián)動(dòng)，互為補(bǔ)充。多種方式并舉，注重普法形式創(chuàng)新，充分利用微信公眾號、公司網(wǎng)站、公司報(bào)刊等媒介，擴(kuò)大普法受眾面。定期組織現(xiàn)場法律知識競賽，培養(yǎng)普法氛圍，激發(fā)廣大員工的學(xué)法熱情，培育公司法治文化。

（中車唐山公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、副總經(jīng)理、總法律顧問 代玉東）