南方電網(wǎng)數(shù)字電網(wǎng)研究院有限公司（以下簡稱南網(wǎng)數(shù)研院）成立于2019年9月，作為全球首家數(shù)字電網(wǎng)研究院、國家首批“科改示范行動”試點企業(yè)，搶抓深化國企改革和數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略發(fā)展機(jī)遇，堅持以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹黨中央全面推進(jìn)依法治國戰(zhàn)略部署，認(rèn)真落實國務(wù)院國資委及南方電網(wǎng)公司全面推進(jìn)依法治企有關(guān)要求，創(chuàng)新構(gòu)建“3+1+1”機(jī)制（公司治理、制度流程、內(nèi)控合規(guī)3大體系+數(shù)字法治+法治文化），積極打造國有科技型企業(yè)法治范本，為加快建成世界一流數(shù)字電網(wǎng)集團(tuán)提供堅強(qiáng)法治保障。

一、 黨建引領(lǐng)，構(gòu)建形至神備的公司治理體系

南網(wǎng)數(shù)研院深入貫徹落實習(xí)近平法治思想，堅持“兩個一以貫之”要求，把加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)和完善公司治理統(tǒng)一起來，按照上市公司標(biāo)準(zhǔn)，推動以章程為統(tǒng)領(lǐng)、以規(guī)范授權(quán)和行權(quán)為基礎(chǔ)、以加強(qiáng)集團(tuán)化管控為重點的公司治理體系不斷完善，大幅提升治理效能。

一是實現(xiàn)黨組織與治理體系深度融合。堅持黨建工作與企業(yè)成長發(fā)展同謀劃，同部署，同安排，完成“黨建進(jìn)章程”全覆蓋，將黨組織決定和研究重大事項的程序性要求納入章程；實現(xiàn)黨委班子與董事會成員、經(jīng)理層成員適度交叉；完善黨組織議事清單和規(guī)則，在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權(quán)責(zé)更加清晰，各治理主體協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡。

二是推動各治理主體依法規(guī)范行權(quán)。完成南方電網(wǎng)第一批外部董事占多數(shù)的規(guī)范董事會建設(shè)，全面落實董事會核心職權(quán)；完善治理體系文件，明確公司各治理主體的權(quán)責(zé)界面，完善行權(quán)履職保障機(jī)制和相應(yīng)的議事規(guī)則；落實經(jīng)理層經(jīng)營自主權(quán)，各級董事會累計向經(jīng)理層授權(quán)57項，提升經(jīng)營決策效率，加快市場拓展步伐。

三是建立“一體清單式”權(quán)責(zé)體系和授權(quán)體系。將管控授權(quán)事項與集團(tuán)決策事項貫通，形成一體清單，分層分類靈活授權(quán)。對分公司實施“虛擬法人”集中授權(quán)，授予分公司市場開拓等重大經(jīng)營權(quán)，提高運(yùn)營效能及經(jīng)營活力；對控股子公司實施“一企一策”差異化管控，授權(quán)外部董事獨立表決比例占董事會決策事項的34%；對參股企業(yè)采取“一型一策”分檔授權(quán)，梳理29項股東表決事項，依重要程度采取集體決策、主要負(fù)責(zé)人決策、分管領(lǐng)導(dǎo)決策三檔決策流程，治理效率提升57%。

二、 強(qiáng)基固本，構(gòu)建好用管用的制度流程體系

南網(wǎng)數(shù)研院立足科改示范，在改革創(chuàng)新中不斷進(jìn)取，建立具有數(shù)字化轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)特色的業(yè)務(wù)與制度聯(lián)動機(jī)制，推進(jìn)制度簡明化，形成以章程為統(tǒng)領(lǐng)的制度體系，系統(tǒng)解決企業(yè)深層次體制機(jī)制問題，促進(jìn)管理規(guī)范高效，激發(fā)創(chuàng)新活力。

一是搭建公司“制度圖譜”。結(jié)合數(shù)字化轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)特色，在全面摸清“業(yè)務(wù)家底”基礎(chǔ)上，聚焦客戶全方位服務(wù)、項目全過程管理和研發(fā)全要素管理的核心價值，從理清業(yè)務(wù)事項邏輯、加強(qiáng)業(yè)務(wù)協(xié)同出發(fā)，建立完整的業(yè)務(wù)管理體系框架，并在此基礎(chǔ)上搭建公司制度圖譜，全面貫通業(yè)務(wù)與制度的映射聯(lián)動關(guān)系，確保制度體系化，實現(xiàn)公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域流程制度全覆蓋。

二是提升制度質(zhì)量。完善制度制定程序，將各執(zhí)行單位納入編制主體，聯(lián)合開展制度編制和評審，提升制度對業(yè)務(wù)發(fā)展的適應(yīng)性和支撐力；加強(qiáng)基本制度、重要制度評審，讓制度更加簡單管用，全面提高制度系統(tǒng)性、科學(xué)性、協(xié)同性；常態(tài)化開展制度建設(shè)效能評估，對實效性不高的制度及時調(diào)整修訂。

三是強(qiáng)化制度執(zhí)行閉環(huán)管理。建立例行檢查、通報和整改機(jī)制，將制度執(zhí)行評價與內(nèi)控評價強(qiáng)掛鉤，對制度執(zhí)行共性問題，統(tǒng)一下發(fā)監(jiān)督建議函，督促整改；實行制度執(zhí)行評價結(jié)果“雙反饋”機(jī)制，評價意見同步反饋發(fā)布部門執(zhí)行單位，強(qiáng)化制度執(zhí)行的約束力和監(jiān)督效能；細(xì)化制度罰則內(nèi)容，嚴(yán)格對違反制度行為的處理，樹立制度權(quán)威，增強(qiáng)制度執(zhí)行剛性。

三、 業(yè)法融合，構(gòu)建基于風(fēng)險防控的內(nèi)控合規(guī)體系

南網(wǎng)數(shù)研院堅決落實防范重大系統(tǒng)性風(fēng)險要求，將內(nèi)控、合規(guī)、全面風(fēng)險“三位一體”有效融合，督促落實內(nèi)控合規(guī)要求，強(qiáng)化風(fēng)險防控，為公司改革創(chuàng)新發(fā)展提供堅實保障，確保公司行穩(wěn)致遠(yuǎn)。

一是開展頂層設(shè)計與組織體系構(gòu)建。整合優(yōu)化合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控，遵循“全面覆蓋，突出重點”的工作原則，出臺公司《構(gòu)建基于風(fēng)險防控的內(nèi)控合規(guī)體系工作方案》，開展組織體系構(gòu)建及相關(guān)制度建設(shè)，設(shè)立合規(guī)風(fēng)險管理委員會，制定公司內(nèi)控合規(guī)管理辦法，夯實管控基礎(chǔ)。

二是形成“一張地圖、三個清單”管理體系?！秲?nèi)控合規(guī)風(fēng)險地圖》直觀呈現(xiàn)6大重點業(yè)務(wù)領(lǐng)域49個風(fēng)險點分布情況，一圖讀通防控要點；《重點領(lǐng)域內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險清單》貫通業(yè)務(wù)、風(fēng)險、制度及崗位四大核心環(huán)節(jié)，明確制度“立改廢”要求；《內(nèi)控重要崗位清單》覆蓋公司領(lǐng)導(dǎo)人員和項目經(jīng)理等重要關(guān)鍵崗位，提示易發(fā)違規(guī)點158個?！恫幌嗳輱徫磺鍐巍饭彩崂砉緝?nèi)部不相容崗位33個，明確相關(guān)內(nèi)控措施。

三是實施有效監(jiān)督檢查與考核。推進(jìn)監(jiān)督體系與內(nèi)控合規(guī)體系協(xié)同貫通，綜合利用公司監(jiān)事會、內(nèi)外部審計、合規(guī)專項檢查、內(nèi)外部巡視等監(jiān)督檢查手段和工作成果，對內(nèi)控缺陷及合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行深入排查，提出管控措施意見，督促整改，同時將12項合規(guī)紅線事項納入經(jīng)營績效考核，多措并舉合力提高監(jiān)督成效。

四、 發(fā)揮優(yōu)勢，推進(jìn)數(shù)字法治建設(shè)

充分發(fā)揮南網(wǎng)數(shù)研院數(shù)字化領(lǐng)域先發(fā)優(yōu)勢，提升數(shù)字化管理能力，推動法規(guī)管理從信息化向數(shù)字化智能化升級，強(qiáng)化全流程合規(guī)管控、全要素效能管控、全方位風(fēng)險管控、全生命周期閉環(huán)管控，助力企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

一是推進(jìn)核心法規(guī)業(yè)務(wù)全面數(shù)智化。優(yōu)化升級合同、制度、授權(quán)、重大決策審核、普法等核心法規(guī)業(yè)務(wù)系統(tǒng)及功能模塊，在全面實現(xiàn)合同、制度、重大決策法律審核率100%基礎(chǔ)上，推進(jìn)數(shù)據(jù)貫通和智能審核，促進(jìn)法規(guī)管理水平不斷提高。

二是推進(jìn)制度執(zhí)行管控數(shù)智化。按照“制度流程化、流程信息化、信息數(shù)字化”要求，將制度約束點和管控點固化到20余個已上線流程，以流程驅(qū)動制度執(zhí)行，實現(xiàn)各級管理權(quán)限的精準(zhǔn)匹配與在線管控，有效解決制度執(zhí)行不到位問題，整體提高制度效能。

三是推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險管理數(shù)智化。結(jié)合公司數(shù)字運(yùn)營系統(tǒng)建設(shè)，運(yùn)用合規(guī)探針等技術(shù)，將內(nèi)控合規(guī)要求“內(nèi)嵌”入生產(chǎn)經(jīng)營流程，使風(fēng)控措施與業(yè)務(wù)域無縫銜接、順暢流轉(zhuǎn)，賦活“風(fēng)險地圖”，實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險的在線可視可控；探索人工智能應(yīng)用，進(jìn)行智能預(yù)判，強(qiáng)化系統(tǒng)監(jiān)測和風(fēng)險預(yù)警，促進(jìn)內(nèi)控合規(guī)要求有效落地。

五、 抓住關(guān)鍵，推進(jìn)法治文化建設(shè)

南網(wǎng)數(shù)研院聚焦公司改革發(fā)展大局，深入開展法治宣傳教育，培育法治文化，廣大干部員工法治意識和法治能力不斷增強(qiáng)，為公司發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境。

一是抓“關(guān)鍵人”。抓住“領(lǐng)導(dǎo)干部、關(guān)鍵崗位人員”，通過黨委會集中研討、中心組擴(kuò)大學(xué)習(xí)、專題輔導(dǎo)等方式，習(xí)近平法治思想、民法典精神和相關(guān)法規(guī)制度得以第一時間學(xué)習(xí)傳達(dá)到位，發(fā)揮“關(guān)鍵少數(shù)”的法治引領(lǐng)作用。

二是抓“關(guān)鍵處”。抓住“風(fēng)險防范”這個關(guān)鍵，采取專題輔導(dǎo)、動畫展示、專家教學(xué)和現(xiàn)場交流等方式，針對公司內(nèi)控合規(guī)體系系列文件進(jìn)行宣貫培訓(xùn)，提高法治宣傳教育的針對性和有效性。

三是抓“關(guān)鍵時”。抓住“12·4國家憲法日”時點，舉辦“法治路 跑起來”國家憲法日等主題活動；抓住“4·15全民國家安全教育日”時點，宣傳《國家安全法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》；抓住相關(guān)重要法規(guī)發(fā)布時點，通過線上線下平臺宣傳解讀《民法典》《密碼法》《數(shù)據(jù)安全法》《個人信息保護(hù)法》等法律法規(guī)，營造良好法治氛圍。

法治興則國家興、企業(yè)興。2021年，南網(wǎng)數(shù)研院改革經(jīng)驗入選國務(wù)院國資委A 類案例，首款電力專用主控芯片“伏羲”入選央企十大“國之重器”。立足新起點，開啟新征程，南網(wǎng)數(shù)研院將持續(xù)深入貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，持續(xù)提升依法治企水平，為公司建成世界一流數(shù)字電網(wǎng)集團(tuán)、打造國家戰(zhàn)略科技力量提供更堅強(qiáng)的法治支撐。

作者：南方電網(wǎng)數(shù)字電網(wǎng)研究院有限公司總法律顧問 朱維濤