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國(guó)務(wù)院:關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展若干意見(jiàn)
二、 發(fā)展多層次股票市場(chǎng)
(四)積極穩(wěn)妥推進(jìn)股票發(fā)行注冊(cè)制改革。建立和完善以信息披露為中心的股票發(fā)行制度。發(fā)行人是信息披露第一責(zé)任人,必須做到言行與信息披露的內(nèi)容一致。發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、充分性和及時(shí)性承擔(dān)法律責(zé)任。投資者自行判斷發(fā)行人的盈利能力和投資價(jià)值,自擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。逐步探索符合我國(guó)實(shí)際的股票發(fā)行條件、上市標(biāo)準(zhǔn)和審核方式。證券監(jiān)管部門依法監(jiān)管發(fā)行和上市活動(dòng),嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為。
(五)加快多層次股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)。強(qiáng)化證券交易所市場(chǎng)的主導(dǎo)地位,充分發(fā)揮證券交易所的自律監(jiān)管職能。壯大主板、中小企業(yè)板市場(chǎng),創(chuàng)新交易機(jī)制,豐富交易品種。加快創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)改革,健全適合創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型企業(yè)發(fā)展的制度安排。增加證券交易所市場(chǎng)內(nèi)部層次。加快完善全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng),建立小額、便捷、靈活、多元的投融資機(jī)制。在清理整頓的基礎(chǔ)上,將區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)納入多層次資本市場(chǎng)體系。完善集中統(tǒng)一的登記結(jié)算制度。
(六)提高上市公司質(zhì)量。引導(dǎo)上市公司通過(guò)資本市場(chǎng)完善現(xiàn)代企業(yè)制度,建立健全市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制,規(guī)范經(jīng)營(yíng)決策。督促上市公司以投資者需求為導(dǎo)向,履行好信息披露義務(wù),嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和財(cái)務(wù)報(bào)告制度,提高財(cái)務(wù)信息的可比性,增強(qiáng)信息披露的有效性。促進(jìn)上市公司提高效益,增強(qiáng)持續(xù)回報(bào)投資者能力,為股東創(chuàng)造更多價(jià)值。規(guī)范上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為,保障公司獨(dú)立主體地位,維護(hù)各類股東的平等權(quán)利。鼓勵(lì)上市公司建立市值管理制度。完善上市公司股權(quán)激勵(lì)制度,允許上市公司按規(guī)定通過(guò)多種形式開展員工持股計(jì)劃。
(七)鼓勵(lì)市場(chǎng)化并購(gòu)重組。充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在企業(yè)并購(gòu)重組過(guò)程中的主渠道作用,強(qiáng)化資本市場(chǎng)的產(chǎn)權(quán)定價(jià)和交易功能,拓寬并購(gòu)融資渠道,豐富并購(gòu)支付方式。尊重企業(yè)自主決策,鼓勵(lì)各類資本公平參與并購(gòu),破除市場(chǎng)壁壘和行業(yè)分割,實(shí)現(xiàn)公司產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)跨地區(qū)、跨所有制順暢轉(zhuǎn)讓。
(八)完善退市制度。構(gòu)建符合我國(guó)實(shí)際并有利于投資者保護(hù)的退市制度,建立健全市場(chǎng)化、多元化退市指標(biāo)體系并嚴(yán)格執(zhí)行。支持上市公司根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略,在確保公眾投資者權(quán)益的前提下以吸收合并、股東收購(gòu)、轉(zhuǎn)板等形式實(shí)施主動(dòng)退市。對(duì)欺詐發(fā)行的上市公司實(shí)行強(qiáng)制退市。明確退市公司重新上市的標(biāo)準(zhǔn)和程序。逐步形成公司進(jìn)退有序、市場(chǎng)轉(zhuǎn)板順暢的良性循環(huán)機(jī)制。
三、 規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)
(九)積極發(fā)展債券市場(chǎng)。完善公司債券公開發(fā)行制度。發(fā)展適合不同投資者群體的多樣化債券品種。建立健全地方政府債券制度。豐富適合中小微企業(yè)的債券品種。統(tǒng)籌推進(jìn)符合條件的資產(chǎn)證券化發(fā)展。支持和規(guī)范商業(yè)銀行、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)等合格機(jī)構(gòu)依法開展債券承銷業(yè)務(wù)。
(十)強(qiáng)化債券市場(chǎng)信用約束。規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)服務(wù)。完善發(fā)行人信息披露制度,提高投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力,減少對(duì)外部評(píng)級(jí)的依賴。建立債券發(fā)行人信息共享機(jī)制。探索發(fā)展債券信用保險(xiǎn)。完善債券增信機(jī)制,規(guī)范發(fā)展債券增信業(yè)務(wù)。強(qiáng)化發(fā)行人和投資者的責(zé)任約束,健全債券違約監(jiān)測(cè)和處置機(jī)制,支持債券持有人會(huì)議維護(hù)債權(quán)人整體利益,切實(shí)防范道德風(fēng)險(xiǎn)。
(十一)深化債券市場(chǎng)互聯(lián)互通。在符合投資者適當(dāng)性管理要求的前提下,完善債券品種在不同市場(chǎng)的交叉掛牌及自主轉(zhuǎn)托管機(jī)制,促進(jìn)債券跨市場(chǎng)順暢流轉(zhuǎn)。鼓勵(lì)債券交易場(chǎng)所合理分工、發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì)。促進(jìn)債券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)信息共享、順暢連接,加強(qiáng)互聯(lián)互通。提高債券市場(chǎng)信息系統(tǒng)、市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)的運(yùn)行效率,逐步強(qiáng)化對(duì)債券登記結(jié)算體系的統(tǒng)一管理,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
(十二)加強(qiáng)債券市場(chǎng)監(jiān)管協(xié)調(diào)。充分發(fā)揮公司信用類債券部際協(xié)調(diào)機(jī)制作用,各相關(guān)部門按照法律法規(guī)賦予的職責(zé),各司其職,加強(qiáng)對(duì)債券市場(chǎng)準(zhǔn)入、信息披露和資信評(píng)級(jí)的監(jiān)管,建立投資者保護(hù)制度,加大查處債券市場(chǎng)虛假陳述、內(nèi)幕交易、價(jià)格操縱等各類違法違規(guī)行為的力度。
編輯:付鵬
關(guān)鍵詞: 資本市場(chǎng) 投資者 監(jiān)管 證券
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