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“券商自營盤凈買入限制取消”屬實(shí)

——證監(jiān)會(huì)回應(yīng)資本市場(chǎng)熱點(diǎn)話題

2015年11月27日 20:52 | 作者:玄燕鳳 | 來源:新華社
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新華社記者許晟、趙曉輝、陳文仙

網(wǎng)絡(luò)流傳的“取消證券公司自營股票每天凈買入要求的通知”是否屬實(shí),清理整頓涉嫌從事配資的私募資管產(chǎn)品是否屬實(shí),中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是否叫停融資類收益互換?中國證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍27日回應(yīng)了這些熱點(diǎn)話題。

“券商自營盤凈買入限制取消”屬實(shí)

近日,網(wǎng)絡(luò)流傳證監(jiān)會(huì)發(fā)布通知稱,為充分發(fā)揮市場(chǎng)自我調(diào)節(jié)作用,恢復(fù)市場(chǎng)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)常規(guī)監(jiān)管,決定取消關(guān)于保持股票每天自營盤凈買入的要求,并要求各證監(jiān)局督促證券公司進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。

張曉軍在例行新聞發(fā)布會(huì)上說,近日證監(jiān)會(huì)確實(shí)下發(fā)了《關(guān)于取消證券公司自營股票每天凈買入要求的通知》,相關(guān)情況屬實(shí)。

今年7月4日,中信證券等21家券商曾發(fā)布聯(lián)合公告,當(dāng)上證綜指在4500點(diǎn)以下時(shí),在2015年7月3日余額基礎(chǔ)上,券商自營股票盤不減持,并擇機(jī)增持。

隨后,證監(jiān)會(huì)在“關(guān)于督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同做好維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行工作的通知”里對(duì)“保持股票每天自營股票凈買入”作出了相關(guān)規(guī)定。

將進(jìn)一步排查涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品

針對(duì)媒體報(bào)道的“排查涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品”一事。張曉軍證實(shí)說,證監(jiān)會(huì)近日下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)涉嫌配資的私募資管產(chǎn)品相關(guān)工作的通知》,以進(jìn)一步做好清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)工作,鞏固前期清理整頓工作成果。

通知明確了需規(guī)范的三類私募資管產(chǎn)品范圍及標(biāo)準(zhǔn),要求各證監(jiān)局在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)前期摸排數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上,督促轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)一步甄別、確認(rèn)涉嫌配資的相關(guān)私募資管產(chǎn)品。

通知要求分類推進(jìn)清理規(guī)范工作,堅(jiān)決清理私募資管產(chǎn)品中下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等情形,有序規(guī)范涉嫌配資的優(yōu)先級(jí)委托人享受固定收益、劣后級(jí)委托人以投資顧問等形式直接執(zhí)行投資指令參與股票投資的私募資管產(chǎn)品。

根據(jù)通知,監(jiān)管層將持續(xù)關(guān)注利用“一人多戶”、線上轉(zhuǎn)線下等新型場(chǎng)外配資和由此帶來的風(fēng)險(xiǎn),督促各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)建立健全識(shí)別、監(jiān)測(cè)、防范場(chǎng)外配資活動(dòng)的工作制度和流程。

“證券業(yè)協(xié)會(huì)叫停融資類收益互換”屬實(shí)

針對(duì)媒體報(bào)道“叫停融資類收益互換”,張曉軍證實(shí)了此事。他說,這是中國證券業(yè)協(xié)會(huì)出于對(duì)市場(chǎng)整體風(fēng)險(xiǎn)的考慮,為規(guī)范證券公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)作出的安排。

近日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)有關(guān)自律管理規(guī)則,要求證券公司不得通過場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)向客戶融出資金,供客戶進(jìn)行證券交易?!捌渌麧M足客戶風(fēng)險(xiǎn)管理等合理需求的場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)仍可正常開展?!睆垥攒娬f。

近幾年證券公司探索開展了場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)。張曉軍說:“但實(shí)踐中部分證券公司利用收益互換業(yè)務(wù)向客戶融資買賣證券,實(shí)際演變?yōu)橐环N配資行為,偏離了衍生品作為風(fēng)險(xiǎn)管理工具的本原?!保ㄍ辏?/p>

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