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32只發(fā)起式基金面臨“三年大考”
■本報見習(xí)記者 張穎曉
2016年,發(fā)起式基金面臨著“三年大考”,繼5只發(fā)起式基金“大限已至”而被清盤后,又有14只基金因成績“不及格”可能要清盤。
據(jù)相關(guān)規(guī)定,發(fā)起式基金一般要求基金公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員及基金經(jīng)理等人員的資金認(rèn)購基金超過1000萬元,且持有期限超過3年。3年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的,基金合同自動終止,不得通過召開持有人大會的方式延續(xù)。同時,為鼓勵基金公司主動與持有人綁定利益,發(fā)起式基金降低募集成立的門檻,募集規(guī)模不少于5000萬元、募集人數(shù)不少于200人,即可辦理發(fā)起式基金合同生效備案程序。
《證券日報》基金新聞部(官方微博微信:證券日報微基金)根據(jù)WIND資訊數(shù)據(jù)整理顯示,目前市場上有205只發(fā)起式基金,截至目前,規(guī)模與首募規(guī)模相比實(shí)現(xiàn)增長的僅有73只,占比為35.6%,并且2013年成立的32只(A/B/C分開統(tǒng)計)發(fā)起式基金中,有14只基金今年一季度末的資產(chǎn)凈值低于2億元,占比達(dá)到43.75%,也就是說,如果到了三年期限,上述14只基金規(guī)模達(dá)不到2億元,將面臨被清盤的命運(yùn)。
5只發(fā)起式基金
因規(guī)模偏小而清盤
根據(jù)規(guī)定,發(fā)起式基金在成立三年后,若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元,基金合同自動終止。目前市場上已有5只發(fā)起式基金清盤。
具體看來,2015年,國聯(lián)安中債信用債指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式基金、西部利得穩(wěn)定增利債券發(fā)起式基金先后觸發(fā)合同終止條款。2016年3月29日,華夏基金旗下2只發(fā)起式基金華夏上證能源交易型開放式指數(shù)基金和華夏上證原材料交易型開放式指數(shù)基金分別以0.31億元和0.22億元的資產(chǎn)規(guī)模宣告觸發(fā)合同終止條款。隨后,華宸未來滬深300指數(shù)增強(qiáng)型發(fā)起式證券投資基金(LOF)也公告,截至2016年4月26日,華宸300資產(chǎn)規(guī)模為0.15億元,自2016年4月27日起進(jìn)入基金財產(chǎn)清算程序,并于5月6日終止上市。
迄今已經(jīng)有5只發(fā)起式基金最終因規(guī)模偏小而清盤。
而那些仍在運(yùn)作中的同期基金,從規(guī)模變化上來看,與首募規(guī)模相比,有逾五成的基金規(guī)模出現(xiàn)縮水。具體看來,205只發(fā)起式基金中,與首募規(guī)模相比,增加的有73只基金,減少的有114只基金。值得注意的是,與首募規(guī)模相比,份額增加最多的為廣發(fā)天天紅A,該基金成立于2013年10月22日,為貨幣市場型基金,首募規(guī)模為5010.11萬元,截至今年一季度末,規(guī)模達(dá)到145.07億元,增加144.56億元。截至2015年年底,該基金份額持有人為344.15萬人,管理人員持有份額123.15萬份,占比為0.00633%。
“三年大考”降至
14只發(fā)起式規(guī)模不及格
根據(jù)管理辦法,發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時,使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于1000萬元人民幣,且持有期限不少于三年。發(fā)起式基金的基金合同生效三年后,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的,基金合同自動終止。
《證券日報》基金新聞部根據(jù)WIND資訊數(shù)據(jù)整理顯示,成立于2013年的32只發(fā)起式基金(A/B/C分開統(tǒng)計)中,有14只基金今年一季度末的資產(chǎn)凈值低于2億元,也就是說,若到期后基金規(guī)模不能突破2億元,上述基金將面臨清盤。如成立于2013年10月25日的富安達(dá)信用純債,基金規(guī)模一季度末已縮水至0.16億元;成立于2013年1月31日的民生加銀積極成長,截至今年一季度末,基金規(guī)模縮水至0.92億元。成立于2014年8月20日的華宸未來信用增利,截至一季度末,基金規(guī)??s水至0.18億元。
編輯:薛曉鈺
關(guān)鍵詞:基金 三年大考 清盤