頭頂“國(guó)內(nèi)最大美股券商”光環(huán)，“老虎證券”近幾年成為券商行業(yè)的一匹黑馬，業(yè)務(wù)做得也是風(fēng)生水起。然而，昨天證監(jiān)會(huì)一則警示公告卻給這家公司戴上了非法的帽子。與其一同被點(diǎn)名的公司還有“富途證券”和“積木股票”。證監(jiān)會(huì)表示，通過(guò)上述渠道進(jìn)行美股、港股等交易，由于沒(méi)有相應(yīng)的法律保障，且證券投資賬戶及資金均在境外，一旦發(fā)生糾紛，投資者權(quán)益將無(wú)法得到保護(hù)；請(qǐng)勿參與此類投資，以免遭受損失。

□事件

證監(jiān)會(huì)點(diǎn)名三家交易平臺(tái)

近日，有投資者反饋，看到有“老虎證券”、“富途網(wǎng)絡(luò)”、“積木股票”等網(wǎng)站和移動(dòng)客戶端，可以提供美股、港股等境外證券的買賣服務(wù)，詢問(wèn)是否可以參與。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站昨天回應(yīng)表示，近期，市場(chǎng)上出現(xiàn)了一些境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司合作，通過(guò)境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司的平臺(tái)網(wǎng)站或移動(dòng)客戶端為境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)提供交易渠道和服務(wù)。

我國(guó)《證券法》規(guī)定，未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。我國(guó)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》也作出規(guī)定，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

因此，證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，境內(nèi)投資者通過(guò)境內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)公司的平臺(tái)網(wǎng)站或移動(dòng)客戶端參與境外證券市場(chǎng)交易，由于沒(méi)有相應(yīng)的法律保障，且證券投資賬戶及資金均在境外，一旦發(fā)生糾紛，投資者權(quán)益將無(wú)法得到有效保護(hù)。請(qǐng)勿參與此類投資，以免遭受損失?！?/p>

□背景 境外證券投資風(fēng)生水起

近兩年來(lái)，通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)券商渠道來(lái)投資港股、美股等境外證券的投資者越來(lái)越多。尤其是去年A股市場(chǎng)出現(xiàn)暴跌，投資者海外投資需求不斷升溫，相關(guān)公司的業(yè)務(wù)也是風(fēng)生水起。

南方基金國(guó)際業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人黃亮表示，美國(guó)今年加息概率較小，在這種情況下海外資產(chǎn)短期之內(nèi)仍具有配置價(jià)值。相比其他市場(chǎng)，美國(guó)現(xiàn)在仍然是全球主要經(jīng)濟(jì)體里最健康、最值得長(zhǎng)期投資的一個(gè)市場(chǎng)，盡管美國(guó)印鈔太多，但美國(guó)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)勁，美元仍維持強(qiáng)勢(shì)周期，當(dāng)前環(huán)境下，全球資產(chǎn)配置出現(xiàn)了明顯的“避險(xiǎn)+投資”的趨勢(shì)。

那邊廂，幾家港股和美股券商為了拉客正在賣力吆喝，這邊廂證監(jiān)會(huì)的警示公告無(wú)疑斷了三家公司的財(cái)路。

記者注意到，證監(jiān)會(huì)提及的幾家公司均來(lái)頭不小。其中以老虎證券風(fēng)頭最盛。按照公司官網(wǎng)資料，老虎證券自稱是華人地區(qū)知名美股券商，致力于為客戶提供一流的境外投資體驗(yàn)，證券業(yè)務(wù)覆蓋美股、港股、A股等主流證券市場(chǎng)。老虎證券的投資機(jī)構(gòu)陣容堪稱亮眼，包括小米、真格基金、景林投資等。就在去年，該公司還大張旗鼓與目前國(guó)內(nèi)當(dāng)紅組合羽·泉之胡海泉跨界聯(lián)姻，聘請(qǐng)胡海泉出任其旗下老虎股票學(xué)院“財(cái)富導(dǎo)師”一職。

另外一家遭點(diǎn)名公司富途證券的股東背景也毫不遜色。該公司為香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的持牌法團(tuán)，提供港股和美股證券開(kāi)戶及交易服務(wù)，致力于為內(nèi)地股民提供優(yōu)質(zhì)的港股美股開(kāi)戶服務(wù)，并提供便捷的網(wǎng)上開(kāi)戶服務(wù)以及超低的傭金。早在2014年，富途證券就獲得了騰訊、經(jīng)緯中國(guó)以及紅杉資本的1000萬(wàn)美元A輪融資。

積木盒子系國(guó)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)。去年年底，該公司宣布旗下的產(chǎn)品積木股票正式上線，首先開(kāi)通美股交易功能，擁有中國(guó)身份證并擁有手機(jī)的用戶，即可零資金門檻開(kāi)設(shè)美股賬戶。

為爭(zhēng)“一哥”兩家公司斗法

正所謂一山難容二虎，在證監(jiān)會(huì)表態(tài)之前，市場(chǎng)圍繞著幾家美股、港股投資券商的利益之爭(zhēng)就沒(méi)有間斷。今年6月前后，市場(chǎng)還曾爆發(fā)了一場(chǎng)老虎證券斗法富途證券的好戲，先是號(hào)稱國(guó)內(nèi)最大美股券商的老虎證券“美股券商”身份遭到市場(chǎng)的質(zhì)疑，有投資者稱在美國(guó)證監(jiān)會(huì)未查詢到老虎證券的認(rèn)證信息。

而老虎證券方面曾暗指事件的導(dǎo)火索出自富途。公司一邊于5月11日通過(guò)官方微博暗諷富途：“比你差的人才會(huì)背后捅你刀子，比你優(yōu)秀的人一般都沒(méi)有時(shí)間搭理你。”一邊通過(guò)公開(kāi)渠道賣力吆喝拉客，聲稱老虎證券不僅可以交易美股、港股、A股(滬港通)，并且支持交易包括北美、歐盟國(guó)家、日本、新加坡等國(guó)家在內(nèi)的全球活躍證券市場(chǎng)，真正實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的全球化配置?！耙粋€(gè)交易賬戶，立足全球資本市場(chǎng)。一筆錢白天炒港股、A股，晚上玩美股！”

隨后富途證券方面接受媒體采訪時(shí)以“老虎和富途完全不在一個(gè)級(jí)別上”來(lái)回應(yīng)。

對(duì)于這場(chǎng)斗法，市場(chǎng)人士分析，多半是“一哥”之爭(zhēng)所致。特別是自去年A股市場(chǎng)發(fā)生股災(zāi)之后，投資者紛紛把目光投向了港股和美股市場(chǎng)。伴隨著蛋糕的不斷增大，利益之爭(zhēng)在所難免，但歸根結(jié)底，撕逼大戰(zhàn)的發(fā)生還是由于法律法規(guī)的不完善所致。