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證監(jiān)會(huì):2016年對(duì)183起案件作出處罰 罰沒(méi)款42.83億元
中新網(wǎng)12月30日電 據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,證監(jiān)會(huì)今日發(fā)布《證監(jiān)會(huì)2016年行政處罰情況綜述》,證監(jiān)會(huì)2016年全年共對(duì)183起案件作出處罰,作出行政處罰決定書(shū)218份,較去年增長(zhǎng)21%,罰沒(méi)款共計(jì)42.83億元,較去年增長(zhǎng)288%,對(duì)38人實(shí)施市場(chǎng)禁入,較去年增長(zhǎng)81%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額均創(chuàng)歷史新高,市場(chǎng)禁入人數(shù)也達(dá)到歷史峰值。
證監(jiān)會(huì)介紹,在新的監(jiān)管理念、監(jiān)管要求引領(lǐng)下,面對(duì)前所未有的復(fù)雜執(zhí)法環(huán)境的挑戰(zhàn),證監(jiān)會(huì)全系統(tǒng)上下聯(lián)動(dòng)同心協(xié)力,持續(xù)對(duì)各類(lèi)違法行為保持高壓態(tài)勢(shì),全年行政處罰工作成效顯著,共對(duì)183起案件作出處罰,作出行政處罰決定書(shū)218份,較去年增長(zhǎng)21%,罰沒(méi)款共計(jì)42.83億元,較去年增長(zhǎng)288%,對(duì)38人實(shí)施市場(chǎng)禁入,較去年增長(zhǎng)81%。行政處罰決定數(shù)量、罰沒(méi)款金額均創(chuàng)歷史新高,市場(chǎng)禁入人數(shù)也達(dá)到歷史峰值。
除信息披露違法、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等傳統(tǒng)案件外,還顯著加強(qiáng)了對(duì)中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)、編造傳播虛假信息等違法行為的處罰追責(zé)力度,全面深入推進(jìn)私募基金行業(yè)和股轉(zhuǎn)系統(tǒng)領(lǐng)域的執(zhí)法,將依法、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的要求落到了實(shí)處,對(duì)違法違規(guī)行為形成了強(qiáng)有力震懾,為資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定保駕護(hù)航。
欺詐發(fā)行及信息披露違法案件中,欣泰電氣因欺詐發(fā)行及信息披露違法被處以832萬(wàn)元罰款;振隆特產(chǎn)因首發(fā)上市申報(bào)材料虛假記載被處以頂格罰款;大智慧公司案、安碩信息案等多起案件相關(guān)主體均被頂格處罰。信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整是資本市場(chǎng)健康運(yùn)行的重要基礎(chǔ),也是實(shí)現(xiàn)有效監(jiān)管的重要支撐,將始終是證監(jiān)會(huì)監(jiān)管執(zhí)法的重點(diǎn)。
內(nèi)幕交易違法案件中,蘇嘉鴻內(nèi)幕交易“威華股份”案罰沒(méi)金額超1億元;顏玲明內(nèi)幕交易“利歐股份”案、馬祥峰內(nèi)幕交易“寶莫股份”案、周繼和內(nèi)幕交易“江泉實(shí)業(yè)”案等多起案件罰沒(méi)金額均超過(guò)千萬(wàn)元。內(nèi)幕交易損害了證券市場(chǎng)公平交易秩序,挫傷了處于信息劣勢(shì)中小投資者的信心,降低了市場(chǎng)效率,必須從嚴(yán)打擊,重點(diǎn)施治。
市場(chǎng)操縱違法案件中,中鑫富盈、吳峻樂(lè)操縱“特力A”等股票案罰沒(méi)金額超過(guò)10億元;黃信銘操縱“首旅酒店”等股票案罰沒(méi)金額超過(guò)5億元;任良成操縱“龍洲股份”等股票案、瞿明淑操縱“恒源煤電”等股票案、唐隆操縱“渤海活塞”股票案罰沒(méi)金額超過(guò)1億元;創(chuàng)勢(shì)翔操縱“漢纜股份”等股票案、肖海東操縱“通光線纜”等股票案、穗富投資操縱“萬(wàn)福生科”等股票案、陳贇操縱“美欣達(dá)”等股票案罰沒(méi)金額均在千萬(wàn)元以上。
隨著執(zhí)法力度的不斷加大,違法主體操縱手法不斷翻新,如通過(guò)控制資管產(chǎn)品賬戶、借助大宗交易渠道、利用融資融券機(jī)制、控制上市公司信息披露節(jié)奏等手段實(shí)施操縱,意圖逃避打擊,但“魔高一尺,道高一丈”,法網(wǎng)密織之下,任何操縱行為終難逃脫法律的嚴(yán)厲制裁。
中介機(jī)構(gòu)違法案件中,興業(yè)證券、信達(dá)證券、中德證券、中投證券、北京興華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所、原國(guó)富浩華會(huì)計(jì)師事務(wù)所、利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京中同華資產(chǎn)評(píng)估有限公司、開(kāi)元資產(chǎn)評(píng)估有限公司、北京市中銀律師事務(wù)所等多家機(jī)構(gòu)因在保薦、承銷(xiāo)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、法律服務(wù)等業(yè)務(wù)中未勤勉盡責(zé)依法受到相應(yīng)處罰。今年以來(lái),證監(jiān)會(huì)切實(shí)加大了對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管執(zhí)法力度,全方位督促中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)起資本市場(chǎng)“看門(mén)人”角色,發(fā)揮完善市場(chǎng)化約束機(jī)制、改善上市公司治理的積極作用。
編輯:秦云
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