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被罰沒逾9000萬 “游資收割機(jī)”被收割
隨著證監(jiān)會的一紙罰單,一個輪流坐莊的股票“莊家”浮出水面。
6月16日,證監(jiān)會新聞發(fā)布會上,新聞發(fā)言人張曉軍公布了5宗案件,其中,馬永威、曹勇涉嫌操縱福達(dá)股份,非法獲利約2288萬元,合計被罰沒逾9000萬元。被譽(yù)為“游資收割機(jī)”的馬永威、曹勇最終被收割。
8個交易日獲益2288萬元
2016年7月,上海東方金融廣場B1503室內(nèi),馬永威、曹勇帶領(lǐng)幾個操盤手利用游資和上百個賬戶,“收割”福達(dá)股份。
根據(jù)證監(jiān)會的披露,馬永威、曹勇于2016年7月5日至7月18日期間,利用資金優(yōu)勢,通過連續(xù)買賣、在漲停板大量申報買單維持漲停價格、虛假報撤單、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段,操縱“福達(dá)股份”股價,獲利共計約2288萬元。
新京報記者了解到,馬永威等人采用“底部吸籌、邊建倉邊拉升”的手法,引誘不明真相的投資者參與交易,3至5個漲停之后,“一字?jǐn)嗷甑丁笔酱笠?guī)模出貨,在跌停板上“絞殺”投資者,造成個股暴漲暴跌,用8個交易日完成了對福達(dá)股份的一輪操縱,單只股票獲利超過兩千萬。
2016年7月5日,被馬永威、曹勇盯上的福達(dá)股份有些異常。在此后幾天開啟了快速上漲模式。其中,當(dāng)日漲幅1.99%,7月6日,再漲6.64%。隨后福達(dá)股份連續(xù)多個交易日快速上漲,且換手率極高。
9日,福達(dá)股份因股票交易異常發(fā)布公告,稱公司6日、7日、8日連續(xù)3個交易日收盤價格漲幅偏離值累計超過20%。不過,漲勢依然兇猛,7月11日、12日,福達(dá)股份連續(xù)漲停。
如此逆勢的異常交易受到上交所關(guān)注,福達(dá)股份宣布13日起停牌。在之前的6個交易日內(nèi),福達(dá)股份累計上漲52.28%。
7月15日,福達(dá)股份自查后再次申明,公司股價已經(jīng)偏離大盤水平,偏離公司基本面,請投資者謹(jǐn)慎參與投資。
經(jīng)證監(jiān)會查明,盤面背后,是馬永威、曹勇等人的瘋狂操縱獲利。馬永威、曹勇等團(tuán)伙,控制使用38個證券賬戶,在2016年7月5日至7月18日期間涉嫌操縱福達(dá)股份股票,投入資金量高達(dá)2.9億元,獲利超過2288萬元。
張曉軍在新聞發(fā)布會現(xiàn)場表示,“馬永威、曹勇的行為違反了《證券法》第77條規(guī)定,依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,決定沒收馬永威、曹勇違法所得約2288萬元,并對馬永威處以約4577萬元罰款,對曹勇處以約2288萬元罰款?!?/p>
流水坐莊輪流“封漲?!?/p>
新京報記者了解到,在操縱福達(dá)股份的過程中,馬永威等人在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易,影響交易價格,利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣“封漲?!保缓笤跐q停板大量申報買單維持漲停價格,同時頻繁地虛假報撤單。
調(diào)查發(fā)現(xiàn),相關(guān)賬戶在8個交易日內(nèi),累計買入福達(dá)股份2395.85萬股,買入成交金額5.38億元。至7月18日,賬戶組持有的“福達(dá)股份”全部賣出,扣除傭金和相關(guān)稅費(fèi),盈利2288.85萬元。
證監(jiān)會稽查人員表示,傳統(tǒng)的坐莊模式,一般是利用資金優(yōu)勢,囤積籌碼,長期持股,而馬永威等人也是利用資金優(yōu)勢,但是靠的是短期狂拉股價,這是一種新型的坐莊模式。為了能夠利用資金優(yōu)勢來操縱股票,馬永威等人先期一直在尋找大額資金來作為吸籌的成本。
“2.9億的資金,其中有兩千多萬是自己的保證金,其他資金是來自江蘇、浙江、福建等地區(qū)。”另一位稽查人員對媒體表示,賬戶擁有者知道自己的錢被拿去炒股了,但不一定知道被拿去操縱股票了。整體上賬戶出借方和借入方,是債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而非代客理財?shù)年P(guān)系。
市場將這種資金稱為“游資收割機(jī)”。
具體手法是,選擇總股本較小,流通市值在30億以下的冷門股票,低成本吸籌、控盤,不動聲色地建倉。拉抬階段,在控制的賬戶之間對倒,偽造交易活躍假象,引導(dǎo)其他投資者跟進(jìn)。在股價封至漲停的情況下,繼續(xù)以漲停價大量申買,強(qiáng)化尾盤漲停趨勢,繼續(xù)誘導(dǎo)其他投資者跟風(fēng)。出貨階段通過虛假報單撬動跌停板完成出貨,誘騙其他投資者充當(dāng)“接盤俠”,大量不明真相的投資者因高位接盤被套牢。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示,今年4月,證監(jiān)會部署2017年專項執(zhí)法行動第二批案件,將稽查目標(biāo)鎖定在市場操縱領(lǐng)域。市場監(jiān)控發(fā)現(xiàn),有成批使用“地域特征”明顯的賬戶,利用短期資金優(yōu)勢,通過盤中拉抬、封漲停、對倒等多種欺詐手法,在短時間內(nèi)輪番炒作多只股票,“團(tuán)伙化”特征明顯。(記者 金彧)
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劉士余為券商“劃重點(diǎn)”不能“只薦不保”
中國該有怎樣的券商業(yè)?在6月17日舉行的中國證券業(yè)協(xié)會第六次會員大會上,證監(jiān)會主席劉士余劃了四個重點(diǎn):即“專注主業(yè)、主動作為、提升服務(wù)質(zhì)量、守住底線?!?/p>
劉士余要求,證券公司真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任,從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān),不能“只薦不?!薄⒁簧狭酥?。不能光想著招攬客戶、收取傭金,要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任,還要識別好客戶,發(fā)現(xiàn)異常交易行為,要按照法律法規(guī),該制止的要制止,該報告的要報告。
劉士余說,大力發(fā)展資本市場,是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的題中應(yīng)有之意。證券公司要心無旁騖做好主業(yè),真正履行勤勉盡責(zé)等責(zé)任,從源頭上嚴(yán)把上市公司質(zhì)量關(guān),不能“只薦不?!?、一上了之。
早在今年2月26日舉辦的國新辦新聞發(fā)布會上,劉士余曾針對如何解決新股“堰塞湖”一事表示,有信心解決IPO“堰塞湖”疏通問題。
近期,在每周核發(fā)IPO批文的同時,證監(jiān)會也披露IPO終止審查情況,嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)。
6月9日,證監(jiān)會集中公布今年1至4月終止審查(申請撤回)和未通過發(fā)審會(被否決)IPO企業(yè)情況。嚴(yán)查IPO企業(yè)粉飾業(yè)績、“帶病申報”等情況,今年前4月包括盛京銀行在內(nèi)的35家企業(yè)終止審查,未通過發(fā)審會IPO企業(yè)18家。
此外,劉士余要求,證券行業(yè)主動作為,在創(chuàng)新發(fā)展的同時,著力提升服務(wù)質(zhì)量。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金,要切實(shí)履行投資者保護(hù)的相應(yīng)責(zé)任,還要識別好客戶,發(fā)現(xiàn)異常交易行為,要按照法律法規(guī),該制止的要制止,該報告的要報告。同時,要約束好自己的員工,堅守職業(yè)操守。(記者金彧)
編輯:周佳佳
關(guān)鍵詞:被罰沒逾9000萬 游資收割機(jī)
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