在過去30多年間,科技評(píng)價(jià)工作對(duì)于我國(guó)科技工作努力追趕世界水平,發(fā)揮了極其重要的促進(jìn)和推動(dòng)作用。

在不同的發(fā)展時(shí)期,科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)隨之變化。面對(duì)全面提高科研工作質(zhì)量和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的時(shí)代要求,如何建立客觀公正的科技評(píng)價(jià)體系以激發(fā)廣大科技人員的積極性,提升科技創(chuàng)新能力和效益,顯得至關(guān)重要。

9月7日下午,由全國(guó)政協(xié)主席俞正聲主持的全國(guó)政協(xié)第73次雙周協(xié)商座談會(huì)如期舉行。20位來自全國(guó)各地相關(guān)領(lǐng)域的全國(guó)政協(xié)委員、專家學(xué)者,與中組部、科技部、教育部、中科院、工程院、自然科學(xué)基金會(huì)等相關(guān)部門單位負(fù)責(zé)人一起,就“優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境,改革科技評(píng)價(jià)體系”主題,坦誠(chéng)交流,直抒胸臆。

與會(huì)代表認(rèn)為,當(dāng)前,科技評(píng)價(jià)工作還存在一些不合理的現(xiàn)象:一些單位科技評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一、簡(jiǎn)單量化,對(duì)不同科研活動(dòng)、不同類型科技人員尚未做到科學(xué)合理的分類評(píng)價(jià),論文、專利、人才稱號(hào)等數(shù)量指標(biāo)的權(quán)重過大;尚未建立有效的評(píng)價(jià)信息和結(jié)果共享機(jī)制,在部分地方和單位一定程度上存在評(píng)價(jià)過多、過頻,造成科研人員“疲于應(yīng)付”的現(xiàn)象;評(píng)價(jià)與崗位、薪酬、評(píng)獎(jiǎng)、申請(qǐng)項(xiàng)目、落戶等物質(zhì)化待遇直接掛鉤過多,評(píng)價(jià)結(jié)果的福利化、終身化現(xiàn)象尚未完全去除;高校和科研機(jī)構(gòu)等用人單位反映評(píng)價(jià)自主權(quán)不足,高級(jí)職稱評(píng)價(jià)權(quán)由主管部門、人事部門審批甚至直接組織評(píng)審,評(píng)價(jià)與使用脫節(jié),評(píng)價(jià)主體作用發(fā)揮還不夠充分等,這些問題亟待通過深化改革予以破解。

追尋科學(xué)的評(píng)價(jià)體系

全國(guó)政協(xié)委員劉永是核工業(yè)西南物理研究院院長(zhǎng),擁有30多年前沿科學(xué)研究經(jīng)歷的他既是科研人員,又是管理者。6月5日,全國(guó)政協(xié)專題調(diào)研組走訪核工業(yè)西南物理研究院期間,劉永結(jié)合我國(guó)參與國(guó)際熱核實(shí)驗(yàn)堆計(jì)劃實(shí)踐,談到了他對(duì)原始創(chuàng)新研究需要長(zhǎng)期穩(wěn)定支持的體會(huì)與建議。

“我國(guó)科技要實(shí)現(xiàn)領(lǐng)跑,就需要在很多關(guān)鍵領(lǐng)域通過原始創(chuàng)新取得突破。我們要遵循科學(xué)規(guī)律,立足‘三個(gè)面向’,充分發(fā)揮體制優(yōu)勢(shì),集中力量攻克一批制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大科學(xué)問題。”劉永說。

這只是專題調(diào)研組走訪期間的一個(gè)片段。事實(shí)上,針對(duì)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境和改革科技評(píng)價(jià)體系,許多政協(xié)委員都曾以提案或發(fā)言等形式提出過意見建議。尤其在全國(guó)兩會(huì)上,關(guān)于科技評(píng)價(jià)體系、科技界誠(chéng)信制度的建言獻(xiàn)策更不在少數(shù)。今年年初,全國(guó)政協(xié)制定本年度協(xié)商工作計(jì)劃時(shí),“優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境,改革科技評(píng)價(jià)體系”便被列為重點(diǎn)協(xié)商議題之一。

“我們希望在深入調(diào)研的基礎(chǔ)上召開座談會(huì),進(jìn)行充分研討,集思廣益,增進(jìn)共識(shí),形成調(diào)研成果。”參與組織和承辦此次座談會(huì)的全國(guó)政協(xié)教科文衛(wèi)體委員會(huì)駐會(huì)副主任叢兵坦言,為了座談會(huì)的客觀、務(wù)實(shí)和全面,為了讓不同的聲音在政協(xié)的平臺(tái)上“協(xié)商”,調(diào)研組在“了解真實(shí)情況”上下足了功夫。

此前,教科文衛(wèi)體委員會(huì)還聯(lián)合中科院相關(guān)院士咨詢課題組,走訪教育部、科技部、自然科學(xué)基金委和北京大學(xué)、清華大學(xué),先后組織了6次專題調(diào)研座談。

5月末的上海,已是烈日炎炎,熱浪滾滾。中科院上海藥物研究所里,全國(guó)政協(xié)副主席陳曉光率領(lǐng)調(diào)研組成員,仔細(xì)詢問創(chuàng)新研發(fā)藥物的占比和進(jìn)度。

四川是調(diào)研組在國(guó)內(nèi)調(diào)研的第二站。率隊(duì)的全國(guó)政協(xié)副主席王家瑞說,四川擁有豐富的科技人才資源,在科技評(píng)價(jià)體系建設(shè)方面進(jìn)行了許多很好的探索和實(shí)踐,為進(jìn)一步優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境、改革科技評(píng)價(jià)體系積累了經(jīng)驗(yàn)。

其實(shí),更重要的是,上海、四川兩地高校、科研機(jī)構(gòu)在優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境的探索中,形成了一些關(guān)于改革現(xiàn)行科技評(píng)價(jià)體系的經(jīng)驗(yàn)和思考,為調(diào)研組提供了內(nèi)容豐富的“樣本”。

對(duì)高校、研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)的調(diào)研情況以及當(dāng)前全國(guó)科技評(píng)價(jià)體系現(xiàn)狀進(jìn)行梳理整合分析后,調(diào)研組見縫插針,連續(xù)召開多場(chǎng)座談會(huì),讓委員們與高校學(xué)生、科研人員進(jìn)行了多次“非正式會(huì)晤”,就創(chuàng)新環(huán)境和評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行再探討、再推敲。

“一個(gè)科學(xué)、有效的科技評(píng)價(jià)體系應(yīng)當(dāng)有利于營(yíng)造充滿活力、不斷創(chuàng)新的學(xué)術(shù)氛圍,引領(lǐng)科技工作者潛心科研。”全國(guó)政協(xié)委員陳小婭如是說。

科技評(píng)價(jià)體系問題并非中國(guó)獨(dú)有,西方發(fā)達(dá)國(guó)家也存在或多或少的普遍性問題,但每個(gè)國(guó)家的制度和處理方式各有不同。在與美國(guó)科研機(jī)構(gòu)同行們進(jìn)行的座談?dòng)懻撝?全國(guó)政協(xié)常委程津培抓住每一個(gè)機(jī)會(huì),就自己關(guān)心的話題進(jìn)行深入探討。

“我國(guó)現(xiàn)有的人才計(jì)劃之多和同類人員待遇差異之大全球獨(dú)一無二。雖能見短期功效,但違背人才成長(zhǎng)和使用規(guī)律,現(xiàn)已朝弊大于利的方向異化,這是調(diào)研中反映最突出的問題?！背探蚺嗾f,他希望有關(guān)部門認(rèn)真研判問題的利弊,在此基礎(chǔ)上做出相應(yīng)調(diào)整。

“唯論文”傾向愈演愈烈

原本作為科學(xué)文獻(xiàn)及引文的檢索系統(tǒng),現(xiàn)如今卻成為我國(guó)科學(xué)研究成果評(píng)價(jià)的指揮棒。SCI(美國(guó)《科學(xué)引文索引》)的出現(xiàn)令科技工作者愛恨交加,欲罷不能。

究其原因,SCI論文及其影響指數(shù)不僅已經(jīng)成為我國(guó)基礎(chǔ)科學(xué)研究的主要評(píng)價(jià)指標(biāo),評(píng)估機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)單位、個(gè)人的研究水平時(shí),往往重點(diǎn)關(guān)注發(fā)表論文的SCI影響指數(shù)及其數(shù)量,甚至“許多單位對(duì)發(fā)表SCI論文仍然有相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)政策”。

“論文和產(chǎn)品是工程學(xué)科同等重要的兩類產(chǎn)出。論文是對(duì)知識(shí)創(chuàng)新的表達(dá),產(chǎn)品是技術(shù)應(yīng)用的結(jié)果?！比珖?guó)政協(xié)常委王光謙表示,但現(xiàn)在出現(xiàn)了兩張皮的分割現(xiàn)象,特別是在人才的評(píng)價(jià)中采用最簡(jiǎn)單的“數(shù)論文,比影響因子”的傾向愈演愈烈。

隨著我國(guó)科學(xué)研究的評(píng)價(jià)過度依賴“唯論文論”的評(píng)價(jià)體系,其負(fù)面效果已經(jīng)凸顯:它導(dǎo)致研究人員普遍將發(fā)表論文作為科學(xué)研究的唯一目標(biāo),導(dǎo)致片面追求在高SCI影響指數(shù)刊物上發(fā)表論文并重視數(shù)量的浮躁心態(tài),無法潛心從事原創(chuàng)性強(qiáng)、周期長(zhǎng)的研究方向。

在該評(píng)價(jià)體系下,應(yīng)用研究得不到評(píng)價(jià)和重視,大部分高校教師即使從事低水平重復(fù)性的基礎(chǔ)研究,也不愿意從事應(yīng)用研究,工科院校和學(xué)科也出現(xiàn)“理科化”的傾向。

此外,發(fā)表論文與項(xiàng)目申請(qǐng)、個(gè)人收入緊密掛鉤,極易誘發(fā)急功近利甚至學(xué)術(shù)不端。

“SCI評(píng)價(jià)體系的推廣還嚴(yán)重影響了國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展,導(dǎo)致我國(guó)的研究力量向一些‘時(shí)尚’的熱門學(xué)科聚集,不利于我國(guó)科學(xué)研究的長(zhǎng)期發(fā)展?！比珖?guó)政協(xié)常委鄭蘭蓀介紹,盡管它的存在確實(shí)在某種程度上提供了相對(duì)公平、公正的評(píng)價(jià)和選拔方式,避免了人為因素的影響。

十幾年來,“數(shù)字專政”、“唯論文是瞻”愈演愈烈,嚴(yán)重破壞了學(xué)術(shù)生態(tài)。

“在數(shù)數(shù)為主的論文指揮棒下,難以真實(shí)反映不同評(píng)價(jià)對(duì)象和創(chuàng)新鏈中不同層面的實(shí)際情況,不利于重大原創(chuàng),難以形成有利于成果轉(zhuǎn)化的人才結(jié)構(gòu)?！闭{(diào)研期間,程津培常委對(duì)此憂心忡忡。

事實(shí)上,科技部曾在2003年出臺(tái)過《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》等指導(dǎo)性文件,但因缺乏配套措施,未達(dá)預(yù)期效果。

座談會(huì)上,程津培開門見山指出,應(yīng)根據(jù)不同學(xué)科、研究領(lǐng)域以及崗位特點(diǎn),分別設(shè)置合理的評(píng)價(jià)指標(biāo),形成正確導(dǎo)向。“鼓勵(lì)各單位在分類評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上大膽實(shí)踐,自行確定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和方式,積極探索制定有利于甘于寂寞潛心研究、成果轉(zhuǎn)化和支撐平臺(tái)等工作的評(píng)價(jià)辦法?！?/p>

陳群等多位常委、委員也認(rèn)為,應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同類型科技工作的特點(diǎn),圍繞不同的研究目標(biāo),比如科學(xué)前沿、國(guó)家需求、社會(huì)服務(wù)等,建立差異化的分類評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方法;同時(shí),根據(jù)不同類型科技工作的特點(diǎn),評(píng)價(jià)的頻率和節(jié)奏也要有所不同。

“在發(fā)達(dá)國(guó)家,科研人員獲得獎(jiǎng)項(xiàng)并不會(huì)與待遇直接掛鉤。評(píng)價(jià)結(jié)果是一種榮譽(yù),而不是待遇,這也是國(guó)際歷來的通行做法?！睂?duì)于如何改革科技評(píng)估制度,全國(guó)政協(xié)常委田剛在座談會(huì)上給出了建議:我們可以規(guī)定獎(jiǎng)項(xiàng)獲得者享受附帶待遇的年限,比如3年,或者是采取一次性獎(jiǎng)勵(lì)、不增加附加待遇的辦法,改變困局,促進(jìn)科研人員繼續(xù)努力,不斷追求卓越。

“帽子工程”并非越多越好

近幾年,為了推動(dòng)國(guó)家的科技發(fā)展,多個(gè)部委和各省市紛紛推出各種人才計(jì)劃,為吸引、培養(yǎng)高層次人才,推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展起到了重要作用。

然而,由于政出多門,定位重疊,各種各樣的人才計(jì)劃客觀上形成了很多“帽子工程”。這些“帽子”與科研資源、職稱晉升、評(píng)獎(jiǎng)待遇緊密掛鉤,事關(guān)青年學(xué)者的“功名利祿”,從而引發(fā)搶“帽子”。

全國(guó)政協(xié)委員朱星坦言,現(xiàn)在“帽子”是各個(gè)學(xué)校參評(píng)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科時(shí)最核心的指標(biāo)之一?！懊弊庸こ獭钡膶?dǎo)向使得人心越來越浮躁,而從事科技成果轉(zhuǎn)化的,研制儀器設(shè)備的、潛心研究十年磨一劍的人戴不上“帽子”。

如何調(diào)動(dòng)沒有“帽子”的90%科研人員的積極性?這不僅僅是一流大學(xué)建設(shè)面對(duì)的問題,更是整個(gè)科學(xué)界乃至全社會(huì)需要審視、思考的問題。

“為了單純追求‘帽子’,人們僅關(guān)注熱點(diǎn)領(lǐng)域和高影響因子?！弊剷?huì)上,朱星對(duì)五花八門的“帽子工程”的現(xiàn)狀表達(dá)了擔(dān)憂:為了在高影響因子期刊發(fā)表論文,人們放棄原有的優(yōu)勢(shì)學(xué)科,都去追趕短平快的研究熱點(diǎn),放棄了堅(jiān)韌不拔精神,造成原有的優(yōu)勢(shì)學(xué)科平衡被破壞,最終受損的是國(guó)家創(chuàng)新能力的根基。

按照國(guó)際學(xué)界慣例,評(píng)估專家都是來自全球范圍內(nèi)的同行頂尖專家,評(píng)估時(shí)尤其重視同行頂尖專家的評(píng)議意見。科研人才和科研成果在同行中獲得什么樣的評(píng)價(jià),對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域發(fā)展起到什么作用,是否做出開創(chuàng)性或奠基性的成果等都只能由同行專家才能做出相對(duì)準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)。

“如果培養(yǎng)工程師的大學(xué)卻沒有人愿意做工程師,那么將來如何建設(shè)自己的國(guó)家?”朱星的反問,也道出了部分與會(huì)者的心聲。

委員們認(rèn)為,科技人才計(jì)劃涉及我國(guó)科技發(fā)展的百年大計(jì),要尊重規(guī)律,優(yōu)化青年科學(xué)家的成長(zhǎng)環(huán)境,讓科學(xué)研究回歸到探求真理的初心。

“在邁向強(qiáng)國(guó)的時(shí)代進(jìn)程中,整個(gè)社會(huì)環(huán)境、輿論思潮都發(fā)生了翻天覆地的變化,但是科技評(píng)價(jià)中一定要能夠繼續(xù)容忍失敗,各類科技計(jì)劃的實(shí)施不以論文專利數(shù)量為項(xiàng)目目標(biāo),注重原創(chuàng)成果的取得,允許一定的失敗比例,科學(xué)看待失敗?！比珖?guó)政協(xié)委員沈保根針對(duì)優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境發(fā)言時(shí)呼吁,盡快建立寬容失敗的評(píng)價(jià)機(jī)制。

他建議,全社會(huì)應(yīng)探索鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)合作的評(píng)價(jià)模式,讓科技評(píng)價(jià)回歸學(xué)術(shù)判斷和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)本身,公平對(duì)待每一位科研合作者,創(chuàng)造協(xié)同創(chuàng)新、專心寬松、有利于重大原創(chuàng)成果產(chǎn)出的合作氛圍。

“經(jīng)過挫折和失敗,會(huì)使我們變得更聰明?！彼f。