上海市委關于修改和完善金融支持科創(chuàng)中心建設20條的對策和建議

2015年5月，上海市出臺《關于加快建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》。2015年8月，作為《意見》的配套政策，上海市出臺《關于促進金融服務創(chuàng)新支持上?？萍紕?chuàng)新中心建設的實施意見》。2017年7月召開的全國金融工作會議，為以后五年的金融工作定下了基調(diào)，明確了“服務實體經(jīng)濟、防控金融風險、深化金融改革”三項任務?！秾嵤┮庖姟沸枰鶕?jù)最新的金融政策導向和科創(chuàng)中心建設方案做相應的調(diào)整、細化。

《實施意見》截至目前，已運行近半時間。《實施意見》出臺以后，金融支持科創(chuàng)中心建設雖然取得了不俗的成績，但在實施過程中也出現(xiàn)了一些新情況、新問題，主要包括：與同樣作為科創(chuàng)中心的北京相比，上海在股權投資和新三板掛牌領域與北京存在較大的差距；投貸聯(lián)動方式貸款比例過低；保險資金對科創(chuàng)中心基礎設施建設的資金支持不足；股權眾籌在專項整治后發(fā)展預期不明朗；普惠金融和綠色金融與科創(chuàng)中心建設的協(xié)同性不足。

為此，建議：

一是引入外資活水，積極發(fā)展外資股權投資市場，提高科創(chuàng)中心建設的外資參與比例。根據(jù)清科研究中心發(fā)布的《中國股權投資市場2016全年回顧與展望》，上海在股權投資各個階段的投資案例數(shù)和投資金額均大幅落后于北京，平均起來上海約占北京的一半。鑒于國務院授權上海市可通過上海自貿(mào)區(qū)在外資股權投資領域進行先行先試和重點突破，建議上海出臺政策積極引入境外具有科技創(chuàng)新企業(yè)投資經(jīng)驗的股權投資機構，在外資股權投資領域形成上海特色和優(yōu)勢，爭取在全國處于領先地位，屆時上海的國際化股權投資市場才能與上海具有全球影響力的科創(chuàng)中心相匹配。

二是深挖現(xiàn)有政策，進一步用好用足支持科創(chuàng)企業(yè)的金融政策，避免政策資源的錯配和浪費。建議加強對上海科創(chuàng)企業(yè)在全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的支持力度，并建立和完善上海股權交易中心科技創(chuàng)新板企業(yè)向全國股份轉讓系統(tǒng)轉板掛牌的機制。同時，在總結投貸聯(lián)動試點工作經(jīng)驗的基礎上，盡快制定出臺具體的操作指引，擴大試點范圍，讓投貸聯(lián)動成為解決科創(chuàng)企業(yè)“資金難”問題的首選解決方案。

三是對標戰(zhàn)略要求，強化保險資金的長期支持作用，加快推進科創(chuàng)中心基礎設施建設?？苿?chuàng)中心建設既是國家重大戰(zhàn)略，也包括張江國家實驗室、張江科學城等基礎設施建設，建議上海相關機構與上海保監(jiān)局協(xié)調(diào)溝通，就落實《關于保險業(yè)支持實體經(jīng)濟發(fā)展的指導意見》的相關內(nèi)容出臺保險資金支持科創(chuàng)中心基礎設施建設的實施細則，拓展科創(chuàng)中心建設的資金來源，確保保險資金為科創(chuàng)中心建設提供長期資金支持。

四是積極大膽創(chuàng)新，爭取《私募股權眾籌融資管理辦法》在滬先行試行，提升社會資本的參與面。在互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)態(tài)中，股權眾籌與科創(chuàng)企業(yè)的關聯(lián)度最大，對科創(chuàng)企業(yè)的支持最為直接。鑒于國務院授權上海市在股權眾籌融資領域重點突破和先行先試，建議上海市與股權眾籌的主管部門證監(jiān)會積極協(xié)商，在防范金融風險的前提下，爭取在上海地區(qū)先行試行《私募股權眾籌融資管理辦法》，然后在全國范圍內(nèi)復制推廣，讓股權眾籌成為多層次資本市場金字塔的底層塔基。

五是注重聯(lián)動發(fā)展，把實施綠色金融與培訓綠色科創(chuàng)企業(yè)相結合，讓上海經(jīng)濟發(fā)展與科創(chuàng)中心建設更有質(zhì)量。黨的十九大報告中專門提出“構建市場導向的綠色技術創(chuàng)新體系，發(fā)展綠色金融”，綠色金融支持的綠色技術創(chuàng)新，本身就是科創(chuàng)中心建設的一部分。建議在上海綠色金融的發(fā)展規(guī)劃和實踐中重點支持綠色技術創(chuàng)新，推動綠色科創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，綠色金融作為一項重要的金融服務創(chuàng)新支持科創(chuàng)中心建設，與科創(chuàng)中心建設形成聯(lián)動發(fā)展。（民建上海市委2018年組織提案 ）