【思想?yún)R】 

編者按

近日，教育部、科技部印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》，旨在破除唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子的頑瘴痼疾，“雙一流”建設(shè)高校也被要求限期進(jìn)行系統(tǒng)改進(jìn)?！拔逦ā笔瞧胬斫夂蛨?zhí)行教育政策、功利主義泛濫的自然后果。解鈴還須系鈴人，教育及科技主管部門(mén)及時(shí)主導(dǎo)糾偏，引起了社會(huì)的廣泛贊同。可以說(shuō)，《意見(jiàn)》對(duì)扭轉(zhuǎn)當(dāng)前科研評(píng)價(jià)中存在的SCI論文相關(guān)指標(biāo)片面、過(guò)度、扭曲使用等現(xiàn)象有喝止的功效，但破除論文“SCI至上”之后，如何探索建立起科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，推動(dòng)高等學(xué)?；貧w學(xué)術(shù)初心，凈化學(xué)術(shù)風(fēng)氣，優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)，絕非一日之功。為此，本刊將刊出系列文章，就破除“SCI至上”之后如何建立起科學(xué)的評(píng)價(jià)體系展開(kāi)討論。

作者：李軍（加拿大西安大略大學(xué)教育政策與領(lǐng)導(dǎo)學(xué)系主任、全球教育合作中心主任、國(guó)際高等教育政策與領(lǐng)導(dǎo)學(xué)終身教授）

1. 如何樹(shù)立正確的科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向？  

近年來(lái)，大學(xué)在知識(shí)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移方面的功能被矮化成細(xì)小的量化指標(biāo)，科研活動(dòng)被各種評(píng)估體系所掣肘，SCI變成橫行大學(xué)和科研的指揮棒，學(xué)術(shù)生態(tài)被改寫(xiě)，大學(xué)的真正使命受到極大挑戰(zhàn)。（詳見(jiàn)拙作《全球排名和科研評(píng)估使大學(xué)深處危機(jī)》，載《光明日?qǐng)?bào)》2016年8月23日第13版）。近日，教育部和科技部共同印發(fā)《關(guān)于規(guī)范高等學(xué)校SCI論文相關(guān)指標(biāo)使用樹(shù)立正確評(píng)價(jià)導(dǎo)向的若干意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》），及時(shí)主導(dǎo)糾偏，引起了社會(huì)的廣泛贊同。

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《意見(jiàn)》提出，破除論文“SCI至上”，探索建立科學(xué)的評(píng)價(jià)體系。達(dá)成這一目標(biāo)，需要樹(shù)立正確的科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向，此中，有5個(gè)原則需要遵循。

囿于評(píng)估本身的局限，沒(méi)有一項(xiàng)體系或模式可以對(duì)評(píng)估對(duì)象進(jìn)行完美的評(píng)估。科研評(píng)估也不例外。換句話說(shuō)，一個(gè)科研評(píng)估體系或模式必須預(yù)載并匹配評(píng)估目的，否則科研評(píng)估的信度和效度都將無(wú)從談起。如何確立清晰且能夠被廣泛接受的、具有可行性的評(píng)估目的，就變得至關(guān)重要。這是必須首要樹(shù)立的科研評(píng)估原則。

跟隨評(píng)估目的而來(lái)的，是評(píng)估目的預(yù)載及體系匹配的復(fù)雜性。政府部門(mén)的評(píng)估，其目的應(yīng)該更多體現(xiàn)在監(jiān)管和促進(jìn)國(guó)家宏觀科研目標(biāo)與任務(wù)的達(dá)成，并勇于承擔(dān)公共問(wèn)責(zé)。對(duì)于各大學(xué)而言，其評(píng)估目的則完全不同，要側(cè)重于科研過(guò)程和產(chǎn)出，以促進(jìn)院校的進(jìn)一步發(fā)展和社會(huì)貢獻(xiàn)為首要功能。評(píng)估的復(fù)雜性決定了這兩個(gè)不同主體的評(píng)估體系或模式，必須是有差別同時(shí)有協(xié)同關(guān)聯(lián)的。此外，即便考慮到目的的正確預(yù)載和方案的合理匹配，作為公共政策實(shí)施的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，科研評(píng)估還會(huì)受到各種各樣因素的制約，如體制框架、學(xué)科領(lǐng)域、院校特點(diǎn)、持份者、時(shí)空差乃至國(guó)際政治等等，進(jìn)一步增加了其復(fù)雜性。

再次，正如績(jī)效評(píng)估的天然局限一樣，科研評(píng)估雖然是科研事業(yè)發(fā)展的必要環(huán)節(jié)，我們不能也不應(yīng)該過(guò)分強(qiáng)調(diào)它的功能，而應(yīng)該注意其應(yīng)用的合理性與適切性，避免評(píng)估在科研和高教發(fā)展中的過(guò)于強(qiáng)勢(shì)，導(dǎo)致評(píng)估主義的泛濫。日本的科研審計(jì)文化、臺(tái)灣的SSCI綜合癥、香港的科研績(jī)效主義都受到社會(huì)各界及專業(yè)團(tuán)體的廣泛批評(píng)，為我們提供了這方面的負(fù)面典型和前車(chē)之鑒。

科研評(píng)估的目的性、復(fù)雜性和合理性，決定了科研評(píng)估的第四個(gè)原則——?jiǎng)?chuàng)建和采用各類科研評(píng)估體系的慎重性。在采用某一種評(píng)估體系或模式之前，對(duì)它的背景、原理、適切度、正負(fù)面效應(yīng)都應(yīng)該作全面、科學(xué)和文化的綜合了解，而不是僅僅限于技術(shù)操作層面上的膚淺理解，避免只見(jiàn)樹(shù)木不見(jiàn)森林。對(duì)于借鑒而來(lái)的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)（包括SCI論文指標(biāo)體系），這點(diǎn)尤為重要，而文化理解就顯得十分關(guān)鍵。吃透其原理、精神及背后的復(fù)雜背景，才不至于盲目模仿、食洋不化。解決之道，當(dāng)然不是坐井觀天、閉門(mén)造車(chē)，而是拿出勇氣、敞開(kāi)胸懷、面向世界，強(qiáng)化和海外華人學(xué)者的深度合作。

任何一個(gè)科研評(píng)估體系或模式的成功應(yīng)用，都離不開(kāi)小范圍、小類別的預(yù)運(yùn)行。在獲得充分的反饋之后，進(jìn)行調(diào)整和完善，然后才能逐漸推廣。這些步驟都是科研評(píng)估必經(jīng)的科學(xué)之路。在此過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)特別注意前面所提到的第二個(gè)原則，也就是科研評(píng)估的復(fù)雜性?？紤]到我國(guó)科研、高教國(guó)情的復(fù)雜多元、參差不齊和超級(jí)體量，即便到了廣泛推行的階段，仍然不能一刀切，必須注意科學(xué)的限度與界度。這些就構(gòu)成了科研評(píng)估不得不尊重的第五個(gè)原則——科學(xué)性。

令人樂(lè)觀的是，教育界、科技界甚至公眾都已清醒認(rèn)識(shí)到科研評(píng)估的邊限，不再迷信SCI論文的相關(guān)指標(biāo)。正如教育部科技司負(fù)責(zé)人就《意見(jiàn)》答記者問(wèn)時(shí)所說(shuō)，SCI論文指標(biāo)體系并非評(píng)價(jià)系統(tǒng)，不能對(duì)應(yīng)于創(chuàng)新水平和實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)，也不能全面反映科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)，更不能把SCI論文簡(jiǎn)單等同于高水平論文；高引論文可能反映的是學(xué)術(shù)研究熱點(diǎn)，但并不說(shuō)明論文的創(chuàng)新貢獻(xiàn)價(jià)值，也不適用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化等工作的評(píng)價(jià)；論文主要是基礎(chǔ)研究成果的表達(dá)形式，SCI論文相關(guān)指標(biāo)并不能全面反映科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)。這些都具有正本清源的積極意義。

2. 后SCI時(shí)代如何改進(jìn)科研評(píng)估？  

對(duì)于后SCI時(shí)代的科研乃至大學(xué)評(píng)估，除了進(jìn)行評(píng)估原則、限度的思考之外，還可以有什么改進(jìn)方案呢？筆者多次受邀參加各大學(xué)的科研、教學(xué)或職稱評(píng)估，曾先后在華東師大、香港大學(xué)、東京大學(xué)、馬里蘭大學(xué)、多倫多大學(xué)、香港教育大學(xué)、香港中文大學(xué)，以及現(xiàn)在的西安大略大學(xué)工作或?qū)W習(xí)。這些大學(xué)都符合中國(guó)的“雙一流”大學(xué)標(biāo)準(zhǔn)和范疇，分別屬于下述五個(gè)高等教育系統(tǒng)：中國(guó)內(nèi)地、日本、中國(guó)香港、美國(guó)和加拿大。結(jié)合在這些大學(xué)的切身經(jīng)歷，筆者就科研評(píng)估提出以下四點(diǎn)改進(jìn)建議，拋磚引玉。

第一，不忘初心是科研評(píng)估體系建設(shè)的根本出發(fā)點(diǎn)。在新管理主義盛行的時(shí)代，決策者和評(píng)估者常犯的一個(gè)共同錯(cuò)誤，是把評(píng)估體系當(dāng)作純粹的管理工具，評(píng)估對(duì)象被野蠻地簡(jiǎn)單物化。后果當(dāng)然是適得其反：被評(píng)估者或機(jī)構(gòu)感到缺少應(yīng)有的尊重，會(huì)產(chǎn)生應(yīng)付評(píng)估、甚至弄虛作假的反效果。這種反效果對(duì)科研產(chǎn)出的負(fù)面影響不難想象。事實(shí)上，近些年來(lái)屢禁不止的數(shù)據(jù)造假、論文抄襲、友情引用、學(xué)術(shù)泡沫等等令人痛心的墮落現(xiàn)象，都是與初心漸行漸遠(yuǎn)的惡果之一。

中國(guó)內(nèi)地、日本以及中國(guó)香港的大學(xué)都非常強(qiáng)調(diào)科研業(yè)績(jī)，并與職稱晉升、院校排名緊密掛鉤，在科研評(píng)估中體現(xiàn)得淋漓盡致。“工作狂”“教授累如狗”是真實(shí)的寫(xiě)照，單身、無(wú)子、家庭或社區(qū)責(zé)任漠然、甚至變態(tài)，都是見(jiàn)怪不怪。美國(guó)情形稍好，但薪水通常只支九個(gè)半月，暑假一到教授們就被逼滿世界找工作，非常影響工作狀態(tài)。相較而言，教育和科研工作最令人舒暢的是加拿大的大學(xué)。筆者跟同事或上級(jí)談及SCI論文或大學(xué)排名，大家常常不知我所言何物。這大概與加拿大是一個(gè)“享受型”的國(guó)家文化有關(guān)。作為一名學(xué)者，在這里能真切感受大腦是用來(lái)自由思考問(wèn)題的，而非用來(lái)接受科研評(píng)估。因此，科研和教學(xué)反而有身心和工作環(huán)境的最好保障。

第二，牧羊式的代表作制度是相對(duì)合理的科研評(píng)估模式。自八十年代以來(lái)，筆者從來(lái)沒(méi)有離開(kāi)過(guò)大學(xué)的校園生活。四十年來(lái)的切身經(jīng)歷證明：學(xué)者可能在某個(gè)時(shí)期會(huì)出一些好的成果，但是不可能一輩子都出好成果——這是符合人的基本自然規(guī)律的！科研評(píng)估應(yīng)該尊重和利用好這一自然規(guī)律，而代表作制度就是尊重這一自然規(guī)律的很好體現(xiàn)，有利于培育放養(yǎng)式、寬松良好的科研制度環(huán)境。這是為什么在科研評(píng)估體系中，代表作是被各國(guó)大學(xué)采用最廣泛的一個(gè)基本制度。同樣道理，代表作制度也適用于院校的科研評(píng)估，有利于把科研發(fā)展的自主權(quán)還給各大學(xué)。這樣的院校賦權(quán)還能有益于促進(jìn)高校的制度改進(jìn)。

第三，與代表作制度相關(guān)的是同行評(píng)議。同行評(píng)議是科研評(píng)估最為常見(jiàn)的制度之一，國(guó)內(nèi)個(gè)別高校也有試行，但卻面臨著不小的挑戰(zhàn)。個(gè)中緣由，不言而喻。但是，也并非沒(méi)有可替代的辦法。其中，利用“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代的網(wǎng)絡(luò)共享技術(shù)和大數(shù)據(jù)平臺(tái)，根據(jù)不同的學(xué)科領(lǐng)域，建立期刊論文（及其他學(xué)術(shù)成果）的國(guó)家專業(yè)評(píng)審人數(shù)據(jù)庫(kù)，為學(xué)術(shù)成果評(píng)審搭建基于網(wǎng)絡(luò)、開(kāi)放式的國(guó)家管理平臺(tái)，積極利用海外華人學(xué)者的科研資源，進(jìn)一步強(qiáng)化盲審的透明制度建設(shè)，設(shè)立編輯和作者的問(wèn)責(zé)機(jī)制，杜絕利益輸送、裙帶關(guān)系、人情發(fā)表等學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象，真正體現(xiàn)質(zhì)量是期刊和出版社發(fā)表的唯一標(biāo)準(zhǔn)，讓學(xué)術(shù)在陽(yáng)光下健康地運(yùn)行。

第四，制定激勵(lì)科研成果國(guó)內(nèi)優(yōu)先發(fā)表的國(guó)家戰(zhàn)略。在采用代表作制度的時(shí)候，如何取舍服務(wù)本土和面向世界之間的張力十分關(guān)鍵。科學(xué)知識(shí)是沒(méi)有國(guó)界的，但科技的應(yīng)用卻是有疆界的。一個(gè)簡(jiǎn)單的道理是，科研工作必須有巨量人力和經(jīng)費(fèi)的投入成本。在美國(guó)總統(tǒng)特朗普上臺(tái)后，美國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行更為強(qiáng)力的保護(hù)和本土強(qiáng)化——包括采取對(duì)中國(guó)留學(xué)生的簽證限制措施，就是最為直接的證明。

轉(zhuǎn)變科研評(píng)估的觀念，有利于制定激勵(lì)科研成果國(guó)內(nèi)優(yōu)先發(fā)表的國(guó)家戰(zhàn)略。其實(shí)施，可以幫助中國(guó)收回科研成本和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，真正服務(wù)于本土的社會(huì)發(fā)展，增強(qiáng)中國(guó)的文化自信，增強(qiáng)全球科技界、教育界、知識(shí)界乃至普通民眾對(duì)中國(guó)文化的興趣、重視與行動(dòng)。

與此同時(shí)，應(yīng)該大力推動(dòng)中文學(xué)術(shù)期刊的數(shù)量擴(kuò)張、質(zhì)量整頓與提升，提倡編輯工作專業(yè)化的出版模式，加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)期刊的制度監(jiān)管。同時(shí)，創(chuàng)辦和充實(shí)更多、具有本土知識(shí)產(chǎn)權(quán)的英文期刊，積極引領(lǐng)英文期刊的國(guó)際話語(yǔ)權(quán)。

3. 以評(píng)促建、評(píng)建共贏才是改進(jìn)的成功  

“SCI至上”現(xiàn)象，背離了當(dāng)年它曾給中國(guó)大學(xué)帶來(lái)的積極作用，早該被掃入歷史?！兑庖?jiàn)》的頒布與實(shí)施，終于開(kāi)啟了“后SCI時(shí)代”，應(yīng)該說(shuō)亡羊補(bǔ)牢、未為晚矣。依筆者拙見(jiàn)，《新規(guī)》的步子甚至還可以再大一些，把大學(xué)排名亂象一并規(guī)范，同樣在制度上進(jìn)行治理。比如，不允許公立高校（尤其是“雙一流”大學(xué)）為國(guó)外排名公司提供院校數(shù)據(jù)，也不允許購(gòu)買(mǎi)這些排名公司的相關(guān)數(shù)據(jù)，嚴(yán)禁各校官網(wǎng)、招聘、招生等傳媒材料上引用或標(biāo)識(shí)大學(xué)排行榜的名次，斬?cái)嘟?jīng)濟(jì)輸血，從而根除它們對(duì)科研評(píng)估帶來(lái)的負(fù)面影響。

在何處發(fā)表、用什么語(yǔ)言發(fā)表、發(fā)表之后是否被關(guān)注、如何受到關(guān)注等等，與知識(shí)創(chuàng)新的科學(xué)價(jià)值本無(wú)關(guān)系，不應(yīng)該被曲解成科研評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐已經(jīng)反復(fù)證明，在名不見(jiàn)經(jīng)傳刊物發(fā)表的科學(xué)新知無(wú)以計(jì)數(shù)，發(fā)表之后沉寂多年然后再受熱捧的科學(xué)新知也并不稀少。這些都不應(yīng)該影響知識(shí)創(chuàng)新固有的科學(xué)價(jià)值，更不應(yīng)該成為科研評(píng)估的金科玉律。

這也啟示我們，科研評(píng)估本身不應(yīng)該是目的。它應(yīng)有的目的在于以評(píng)促建、評(píng)建相長(zhǎng)，以此促動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新和轉(zhuǎn)移，服務(wù)于人類生活的終極福祉。正如教育改進(jìn)科學(xué)學(xué)者、卡耐基教學(xué)基金會(huì)主席安東尼·布拉克所指出的那樣：現(xiàn)有的改進(jìn)問(wèn)題都是系統(tǒng)自身造成的。成功的評(píng)估，常常不僅取決于評(píng)估體系自身的好壞，還在于能否調(diào)動(dòng)評(píng)估對(duì)象的熱忱和投入，贏得廣泛的認(rèn)可與支持，以達(dá)到系統(tǒng)改進(jìn)的根本目的。因此，反思科研評(píng)價(jià)的五大原則，以及后SCI時(shí)代科研評(píng)估的四大改進(jìn)舉措，杜絕暴力式、整齊劃一、失去文化內(nèi)涵的評(píng)估方式，倡揚(yáng)“板凳要坐十年冷、文章不寫(xiě)一句空”的治學(xué)精神與文化，才能真正達(dá)到中國(guó)科研評(píng)估的終極目的。