日前有傳聞稱，西南證券受到大有能源2012年的一樁定增案牽連，33個投行項目被暫停。西南證券昨日早間在發(fā)布澄清公告后停牌，晚間宣布公司股票于6月23日繼續(xù)停牌，令市場浮想聯(lián)翩。

事件

西南證券連續(xù)停牌

繼興業(yè)證券因欣泰電氣造假上市被證監(jiān)會立案調(diào)查、保薦項目遭暫停之后，另一家券商西南證券也被卷進(jìn)相似的漩渦。

6月21日有傳聞稱，西南證券受到上市公司大有能源2012年的一樁定增案牽連，33個投行項目被按下暫停鍵。按照相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國證監(jiān)會暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。

昨日早間，西南證券發(fā)布公告稱，注意到相關(guān)媒體發(fā)布的關(guān)于證監(jiān)會停止接收公司及其他中介機(jī)構(gòu)材料的報道，公司未收到來自任何監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查通知書或具有同等效力的法律文件，公司將就此事宜向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實，并按照有關(guān)規(guī)定及時通報相關(guān)情況。截至目前，公司經(jīng)營活動開展正常。

昨日晚間，西南證券公告稱，公司就相關(guān)媒體報道事宜正向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實，公司股票于6月23日繼續(xù)停牌。

數(shù)據(jù)顯示，西南證券目前在會的并購重組項目有10個，IPO項目有9個、再融資項目有13個、交易所債券項目1個。

內(nèi)幕

大有能源涉嫌欺詐發(fā)行

西南證券被調(diào)查的傳聞，并非空穴來風(fēng)。

大有能源于2012年2月非公開發(fā)行收購義海能源持有的天峻義海等資產(chǎn)，交易總額75.39億元。在此次非公開發(fā)行中，其控股股東上演了一出借用采礦權(quán)、高價賣給上市公司、融資后無償歸還的戲碼。2013年10月，大有能源因信披違規(guī)被證監(jiān)會立案調(diào)查。

2015年10月17日，調(diào)查近兩年的大有能源信披違規(guī)案塵埃落定，大有能源收到證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。 《告知書》顯示，大有能源2012年發(fā)布的《非公開發(fā)行股票預(yù)案》涉嫌欺詐發(fā)行，此外上市公司2013年半年報涉嫌信披違規(guī)。因該情形違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會擬決定對大有能源處以2360萬元罰款，對涉案28名人員處以共計157萬元罰款。

據(jù)證監(jiān)會調(diào)查，2012年大有能源購買的資產(chǎn)中，采礦權(quán)這一核心資產(chǎn)實為青海木里煤業(yè)所有，而上市公司大股東義煤集團(tuán)為順利完成增發(fā)，經(jīng)過一系列安排取得該采礦權(quán)生產(chǎn)經(jīng)營證照。在審核期間，義煤集團(tuán)與青海木里煤業(yè)簽署了《承諾函》，并在大有能源定向增發(fā)成功后，簽署《采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將該采礦權(quán)以0元“歸還”給青海木里煤業(yè)。對此，證監(jiān)會表示“義煤集團(tuán)作為大有能源的控股股東，策劃并指使涉嫌欺詐發(fā)行行為?！?/p>

操刀大有能源此次非公開發(fā)行的中介機(jī)構(gòu)正是西南證券、中勤萬信會計師事務(wù)所和北京市競天公誠律師事務(wù)所。業(yè)內(nèi)人士分析稱，“大有能源違規(guī)，作為中介機(jī)構(gòu)接受例行調(diào)查也是無法避免的，只是調(diào)查中投行項目被迫暫停的確比較難受”。

分析

西南證券內(nèi)部人員數(shù)次違規(guī)

西南證券前身為重慶長江水運股份有限公司，2001年1月9日在上海證券交易所上市交易。2009年2月17日,重慶長江水運股份有限公司吸收合并西南證券有限責(zé)任公司的工商變更登記在重慶市工商行政管理局辦理完畢,公司名稱由“重慶長江水運股份有限公司”變更為“西南證券股份有限公司”。

近年來，西南證券自身的違規(guī)記錄頗為可觀。

2011年4月，公司在例行風(fēng)控檢查時發(fā)現(xiàn)了2011年4月12日公司自營股票“景谷林業(yè)”的異常賣出行為，擔(dān)任證券投資管理部總經(jīng)理及副總裁的季敏波涉嫌利用未公開信息交易股票為自己謀取不正當(dāng)利益。

2014年6月，西南證券公告稱，經(jīng)監(jiān)管部門查明，2007年4月至2009年10月，王濤在擔(dān)任西南證券投資銀行總部副總經(jīng)理期間，在其西南證券辦公地點或出差地操作其岳父、岳母的賬戶交易股票，獲利35704573.46元。

今年5月26日，西南證券公告稱，經(jīng)監(jiān)管部門查明，周敏在西南證券淮南龍湖中路證券營業(yè)部擔(dān)任負(fù)責(zé)人期間，存在違規(guī)為客戶代理證券交易、違規(guī)從事證券期貨投資咨詢業(yè)務(wù)等問題。