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深交所擬修改證券投資基金上市規(guī)則并公開征求意見

2017年06月02日 19:45 | 來源:新華社
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新華社深圳6月2日電(記者孫飛)記者2日從深圳證券交易所獲悉,為加強(qiáng)證券投資基金上市、終止上市和信息披露監(jiān)管,強(qiáng)化分級基金風(fēng)險(xiǎn)防范,保護(hù)投資者合法權(quán)益,深交所近期發(fā)布了《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2017年征求意見稿)》,公開向社會征求意見。

深交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹,與現(xiàn)行《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》相比,《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2017年征求意見稿)》主要修改內(nèi)容包括以下幾個(gè)方面。

一是完善基金上市和終止上市審核程序。引入上市委員會審議機(jī)制,由深交所上市委員會對基金上市申請和終止上市事宜作出獨(dú)立的專業(yè)判斷并形成審核意見。

二是完善小規(guī)模基金終止上市相關(guān)安排。設(shè)置基金終止上市觀察期,基金不再具備上市條件且相關(guān)情形在觀察期內(nèi)未消除的,基金進(jìn)入終止上市程序;為保護(hù)基金持有人權(quán)益,要求基金管理人在基金進(jìn)入終止上市程序后規(guī)定期限內(nèi),采取基金轉(zhuǎn)型或清盤等終止上市實(shí)施方案,并要求基金管理人和深交所會員在基金可能或已經(jīng)觸發(fā)終止上市條件后加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示;為加強(qiáng)分級基金監(jiān)管,對分級基金設(shè)置更嚴(yán)格的終止上市條件。

三是加強(qiáng)對特殊基金的投資者保護(hù)和適當(dāng)性管理。規(guī)定結(jié)構(gòu)復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)較高基金上市時(shí)應(yīng)當(dāng)有符合深交所規(guī)定的投資者適當(dāng)性安排;基金管理人及深交所會員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)上述基金的投資者保護(hù)和教育。

四是加強(qiáng)監(jiān)管,優(yōu)化業(yè)務(wù)辦理。進(jìn)一步明確對違規(guī)基金信息披露義務(wù)人及其信息披露負(fù)責(zé)人可采取的監(jiān)管措施;取消常規(guī)業(yè)務(wù)例行停牌,簡化基金上市申請材料。

據(jù)悉,本次《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則(2017年征求意見稿)》征求意見的截止時(shí)間為2017年7月2日。

編輯:薛曉鈺

關(guān)鍵詞:深交所 證券投資基金上市規(guī)則

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