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“聽證”證監(jiān)會 恒生網(wǎng)絡(luò)為5億巨額罰款申辯

2015年11月24日 08:45 | 作者:王千原雪 | 來源:人民網(wǎng)
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今年9月,證監(jiān)會公布擬對恒生等3公司非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案作出行政處罰的決定,其中,因非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)行為,恒生網(wǎng)絡(luò)面臨5.31億元巨額罰款。


近日,恒生網(wǎng)絡(luò)等涉嫌非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)案聽證會在證監(jiān)會舉行。一方是證監(jiān)會調(diào)查單位執(zhí)法人員,一方是恒生網(wǎng)絡(luò)主要負責(zé)人及律師團,證監(jiān)會處罰委居中。參與旁聽人員透露,聽證會各方均表達充分,恒生網(wǎng)絡(luò)主要圍繞對于違法行為定性及處罰幅度提出申辯意見,調(diào)查人員針對申辯意見進行答復(fù),雖然表面沒有明顯“火藥味”,但實質(zhì)上對抗性很強。


關(guān)于本案案由,證監(jiān)會網(wǎng)站公告為:“恒生公司開發(fā)具有開立證券交易子賬戶、接受證券交易委托、查詢證券交易信息、進行證券和資金的交易結(jié)算清算等多種證券業(yè)務(wù)屬性功能的系統(tǒng)。通過該系統(tǒng),投資者不履行實名開戶程序即可進行證券交易。恒生公司在明知客戶的經(jīng)營方式的情況下,仍向不具有經(jīng)營證券業(yè)務(wù)資質(zhì)的客戶銷售系統(tǒng)、提供相關(guān)服務(wù),并獲取非法收益,嚴重擾亂證券市場秩序,違反了《證券法》第一百二十二條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條所述非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的行為”。一言以蔽之,證監(jiān)會認為恒生網(wǎng)絡(luò)在未取得業(yè)務(wù)許可的情況下,擅自用系統(tǒng)為客戶提供了證券交易服務(wù)。


控辯焦點:業(yè)務(wù)是否非法


聽證會上,恒生網(wǎng)絡(luò)律師團隊采取了無罪申辯策略。


恒生網(wǎng)絡(luò)方面認為,公司與客戶建立銷售軟件、提供技術(shù)服務(wù)法律合同關(guān)系,不構(gòu)成證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)所要求的委托代理關(guān)系,技術(shù)服務(wù)本身無需經(jīng)過行政審批。另外,由于HOMS系統(tǒng)只記錄數(shù)據(jù),無法實現(xiàn)清算功能;子賬戶開立主體(個人投資者)與恒生網(wǎng)絡(luò)不存在合同關(guān)系;相關(guān)交易信息恒生網(wǎng)絡(luò)只負責(zé)存儲及維護,不具備所有權(quán)等原因,恒生網(wǎng)絡(luò)認為HOMS系統(tǒng)相關(guān)功能不具備證券營業(yè)部功能,不應(yīng)定性為非法從事證券業(yè)務(wù)。恒生網(wǎng)絡(luò)辯解的基調(diào)始終沒離開“工具論”,并提出對創(chuàng)新應(yīng)有適當(dāng)包容性。


證監(jiān)會調(diào)查人員在指控時強調(diào),一是恒生的系統(tǒng)是具有證券業(yè)務(wù)屬性的;二是投資者在該系統(tǒng)中不僅具有交易事實,而且是非實名的;三是恒生具有明知故意的情節(jié);四是獲取了收益。


在質(zhì)證階段,調(diào)查人員針對恒生網(wǎng)絡(luò)的申辯意見有針對性地列舉了幾組證據(jù),一是恒生系統(tǒng)的產(chǎn)品宣傳內(nèi)容明示其優(yōu)勢為:傳統(tǒng)配資業(yè)務(wù)需要借身份證開戶且無法控制賬戶交易的風(fēng)險,而恒生系統(tǒng)可開設(shè)百萬級子賬戶且能控風(fēng)險,意圖證明恰恰是恒生系統(tǒng)改造了配資業(yè)務(wù)生態(tài);二是恒生與配資公司的合同約定了交易指令的執(zhí)行由恒生負責(zé),意圖證明恒生是證券業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行者;三是恒生網(wǎng)絡(luò)的年終考核目標是,要吸引終端客戶30萬到70萬人,交易量目標要超過全國排名第10券商,意圖證明恒生的真正目標是個人投資者,而不是配資公司;四是恒生系統(tǒng)既然作為證券公司的外接系統(tǒng),能夠并且應(yīng)按規(guī)定采集、報送客戶交易終端信息,意圖證明恒生能夠即時識別客戶并能夠判斷其行為的違法性。恒生不按規(guī)定采集客戶交易終端信息打造內(nèi)幕交易、操縱市場的等違法違規(guī)“天堂”的事實,意圖證明恒生網(wǎng)絡(luò)對其構(gòu)建的證券“營業(yè)部”具有主導(dǎo)性、獨創(chuàng)性。


有關(guān)專家向記者表示,在場外配資活動中,真正的投資者是配資客戶,而從配資客戶到證券公司這一環(huán)節(jié)的經(jīng)紀業(yè)務(wù)屬于非法行為,在事實已經(jīng)客觀發(fā)生的情況下,雙方?jīng)]有激烈的交鋒并不奇怪,因為非法事實已大白于天下,無法否認,聽證會只是反映了控辯思路的區(qū)別。


恒生網(wǎng)絡(luò)方面極力將恒生系統(tǒng)與配資公司捆綁在一起,認為自己是無辜的,進而將法律責(zé)任全部推向配資公司。而證監(jiān)會卻采取了業(yè)態(tài)分割的思路,這不僅體現(xiàn)在分別獨立處罰了證券公司、系統(tǒng)平臺公司和配資公司,而且在聽證會上的表現(xiàn)也是如此,即在非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)這條鏈條上,配資公司與恒生網(wǎng)絡(luò)分別屬于不同業(yè)態(tài),開發(fā)招攬客戶是配資公司獨立所為,經(jīng)紀業(yè)務(wù)具體執(zhí)行是恒生網(wǎng)絡(luò)獨立所為,二者屬業(yè)態(tài)上下游合作關(guān)系。配資公司是違法的,恒生網(wǎng)絡(luò)也是違法的。


從聽證會的表現(xiàn)看,雙方的陳述充分、精彩。

編輯:鞏盼東

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關(guān)鍵詞:恒生網(wǎng)絡(luò) 巨額罰款申辯 證監(jiān)會

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