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“聽證”證監(jiān)會(huì) 恒生網(wǎng)絡(luò)為5億巨額罰款申辯
誰將是壓垮恒生網(wǎng)絡(luò)的最后一根稻草?證據(jù)真?zhèn)沃q
最值得注意的是,本次聽證會(huì)上,有一份證據(jù)發(fā)存在爭(zhēng)議。
證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員拿出的2015年7月14日現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的“涌金”版操作手冊(cè),與恒生網(wǎng)絡(luò)在聽證會(huì)上提供的另一版操作手冊(cè),在內(nèi)容和關(guān)鍵詞上存在不一致,證監(jiān)會(huì)的證據(jù)有“配資公司”字眼,而恒生網(wǎng)絡(luò)的證據(jù)已經(jīng)變?yōu)椤巴顿Y公司”。此外,證監(jiān)會(huì)的證據(jù)中HOMS自我描述具有“主賬戶拆分”、“實(shí)時(shí)監(jiān)控子賬戶持倉(cāng)變化”、“子賬戶一站式打造”、“徹底告別交易卡”、“支持股票業(yè)務(wù)”等敏感字眼,而在恒生網(wǎng)絡(luò)的證據(jù)中已經(jīng)消失。
記者咨詢法律專家得到分析認(rèn)為,這份證據(jù)非常關(guān)鍵。如果證監(jiān)會(huì)的證據(jù)是真實(shí)客觀的,對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)極為不利,違法嫌疑難以說清。因?yàn)檫@份證據(jù)對(duì)恒生網(wǎng)絡(luò)具有引導(dǎo)、改造和主導(dǎo)配資業(yè)務(wù)模式等事實(shí)的證明力很強(qiáng);如果恒生網(wǎng)絡(luò)的證據(jù)是真實(shí)的,雖然并不能排除其違法嫌疑,但可能涉及證據(jù)真?zhèn)紊踔辆幵靻栴},問題就復(fù)雜了。因?yàn)橐坏┳C監(jiān)會(huì)的證據(jù)出問題,公信力就值得懷疑,如果恒生網(wǎng)絡(luò)的證據(jù)出問題,至少做人不厚道,后續(xù)行政訴訟程序中難以獲得人民法院的支持和同情。
聽證之外:執(zhí)法效果已經(jīng)初步顯現(xiàn) 場(chǎng)外配資清理基本告捷
記者注意到,盡管行政處罰尚未塵埃落定,但執(zhí)法效果已經(jīng)顯現(xiàn)。
6月29日,公布了對(duì)于場(chǎng)外配資初步調(diào)研情況,通過HOMS系統(tǒng)接入證券公司的客戶資產(chǎn)規(guī)模約4400億元,平均杠桿倍數(shù)約為3倍。
7月12日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于清理整頓違法從事證券業(yè)務(wù)活動(dòng)的意見》。
7月13日,證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱已組織稽查執(zhí)法力量赴恒生電子專項(xiàng)核查。7月27日,證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息稱已組織稽查執(zhí)法力量赴上海銘創(chuàng)軟件技術(shù)有限公司、浙江核新同花順網(wǎng)絡(luò)信息股份有限公司,進(jìn)一步核查有關(guān)線索,監(jiān)督相關(guān)方嚴(yán)格執(zhí)行證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定。8月18日晚間,同花順、恒生電子發(fā)布公告稱,收到證監(jiān)會(huì)《調(diào)查通知書》,因涉嫌違反證券期貨法律法規(guī),證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。9月2日證監(jiān)會(huì)公布擬對(duì)恒生、銘創(chuàng)、同花順3家公司進(jìn)行行政處罰。
根據(jù)11月6日證監(jiān)會(huì)公布的場(chǎng)外配資活動(dòng)清理進(jìn)展情況,證券公司已基本完成相關(guān)清理工作,共清理5754個(gè)場(chǎng)外配資賬戶,其中12%的賬戶采用銷戶方式清理,其他賬戶均采用合法合規(guī)方式承接。
盡管執(zhí)法最終結(jié)果尚未確定,但洽洽是證監(jiān)會(huì)的一紙立案調(diào)查通知書和擬處罰通報(bào),令市場(chǎng)風(fēng)聲鶴唳,在監(jiān)管高壓和威懾下,市場(chǎng)從瘋狂走向理性。
在這條路上,監(jiān)管部門的勇氣、當(dāng)事人的擔(dān)當(dāng)和社會(huì)監(jiān)督,缺一不可。
編輯:鞏盼東
關(guān)鍵詞:恒生網(wǎng)絡(luò) 巨額罰款申辯 證監(jiān)會(huì)
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