在證監(jiān)會重罰股東違規(guī)減持的同時，仍有不少上市公司依然“我行我素”。

《證券日報》記者根據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，今年以來至少有24家上市公司發(fā)布了股東或高管違規(guī)減持的公告，再加上被交易所點名批評的奧飛動漫、廣博股份、艾迪西以及科大訊飛等，股東違規(guī)減持的上市公司至少達到了28家。據(jù)不完全統(tǒng)計，違規(guī)金額超22億元。

仔細查看，上市公司股東違規(guī)減持的類型，絕大部分是違反《證券法》第八十六條“投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持有該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票”的規(guī)定。

上述28家違規(guī)減持的上市公司中因上述原因就有13家，而窗口期違規(guī)減持的上市公司則有4家，分別為奧飛動漫、科大訊飛、廣博股份及皖江物流。其中皖江物流更因為公司前監(jiān)事減持行為同時違反《證券法》三項規(guī)定，而被證監(jiān)會予以公開譴責。

皖江物流前監(jiān)事遭公開譴責

隨著上市公司年報及季度陸續(xù)披露，今年2月份以來，深交所對“窗口期”違規(guī)交易發(fā)布了多份監(jiān)管函，涉及多家上市公司。

3月2日，深圳證券交易所向奧飛動漫副總裁陳德容發(fā)出一份監(jiān)管函。監(jiān)管函內(nèi)容顯示，2月29日，奧飛動漫披露年度業(yè)績快報，但公司副總裁陳德容卻在公司業(yè)績快報公告前10日內(nèi)，也就是2月23日賣出公司股票87500股，交易金額達358.75萬元。

除奧飛動漫外，科大訊飛、廣博股份及皖江物流在今年被曝出股東窗口期違規(guī)減持。

具體來看，深交所3月1日發(fā)布的監(jiān)管信息，廣博股份擬于2月29日披露2015年度業(yè)績快報，但公司董事胡志明在2月25日以67.14萬元買入公司股票2萬股；2月22日，深交所網(wǎng)站披露，科大訊飛2015年度報告預約披露日期為2016年3月15日，而吳相會作為公司實際控制人的一致行動人，在公司年度報告披露前30日內(nèi)，于2016年2月15日賣出公司股票20萬股，交易金額為565.18萬元。

此外，值得注意的是，與深交所直接點名批評及股東單一違規(guī)行為不同，皖江物流監(jiān)事的減持行為同時違反了《證券法》三項規(guī)定。

2月4日，皖江物流發(fā)布公告稱，經(jīng)查明，2015年10月20日，皖江物流監(jiān)事艾強買入公司股票10萬股，成交均價6.156元/股，成交金額61.56萬元。次日，艾強又將上述股票全部賣出，成交均價6.15元/股，成交金額61.5萬元。

另經(jīng)核實，公司于2015年10月30日披露了三季報，艾強前述買賣公司股票的行為，違反了董事、監(jiān)事、高級管理人員不得在定期報告披露前30天內(nèi)買賣公司股票的規(guī)定；艾強賣出股票的行為，也違反了《證券法》關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員不得短線交易的規(guī)定；同時，艾強的減持行為還違反了《中國證券監(jiān)督管理委員會公告〔2015〕18號》第一條關(guān)于“從即日起6個月內(nèi)，上市公司控股股東和持股5%以上股東（以下并稱大股東）及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”的規(guī)定。對此，證監(jiān)會對監(jiān)事艾強予以公開譴責。

至少28家公司違規(guī)減持

除上述4家上市公司股東窗口期違規(guī)減持外，《證券日報》記者根據(jù)同花順iFind數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，還有24家上市公司違規(guī)減持。具體來看，因違反前述《證券法》第八十六條規(guī)定的上市公司共有13家。

因違反中國證券監(jiān)督管理委員會〔2015〕18號公告中有關(guān)“自2015年7月8日起6個月內(nèi),上市公司控股股東和持股5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員不得通過二級市場減持本公司股份”規(guī)定的上市公司共有11家。

其中，騰達建設(shè)集團股份有限公司（以下簡稱“騰達建設(shè)”）同時違反了短線交易及減持未及時披露的規(guī)定。

2月2日，騰達建設(shè)發(fā)布公司稱，2015年8月24日，職工代表監(jiān)事林歡買入騰達建設(shè)股票28000股，成交均價為4.88元/股。9月8日，林歡賣出騰達建設(shè)股票5000股，成交均價為4.24元/股。10月8日，其才將上述事項告知公司，并完成股份變動情況填報。根據(jù)公司公告，監(jiān)事林歡在6個月內(nèi)買入股票又將其賣出，構(gòu)成短線交易。

另經(jīng)查明，林歡未直接參與公司日常經(jīng)營決策，其已主動承諾在未來12個月內(nèi)不減持公司股票，并于法律法規(guī)允許其增持的時間窗口開啟時即通過二級市場增持不少于5000股，為此，證監(jiān)會酌情從輕處理對騰達建設(shè)監(jiān)事林歡予以通報批評。