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國資流失成隱憂 科技成果轉(zhuǎn)化如何除掉“緊箍”

2016年03月22日 07:41 | 來源:中國青年報
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科技成果轉(zhuǎn)化中的一堵墻正在打通。

日前召開的國務(wù)院常務(wù)會議確定,在履行盡職義務(wù)前提下,免除事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)在科技成果定價中因成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。會議還確定,將科技成果轉(zhuǎn)化情況納入研發(fā)機(jī)構(gòu)和高??冃Э荚u。

中科院理化技術(shù)研究所產(chǎn)業(yè)策劃部項目主管和曉楠很關(guān)注“免除決策責(zé)任”這一項,“如何讓科學(xué)發(fā)明的價值得到更充分的體現(xiàn)、如何保證國有資產(chǎn)保值增值一直是科研院所的單位法人關(guān)心的事”。

科研院所和高校都是事業(yè)單位,其發(fā)明成果要保值增值,防范國有資產(chǎn)流失??萍汲晒D(zhuǎn)化是利益與風(fēng)險共存的過程,因?yàn)閾?dān)心國有資產(chǎn)流失,現(xiàn)實(shí)中,很多科研單位的負(fù)責(zé)人會有所顧慮,這樣一來,科技成果轉(zhuǎn)化就受到了束縛。

所以,“免除決策責(zé)任”對科研單位來說,就像摘掉了緊箍。而納入績效考核的政策,猶如指揮棒一樣,促使科研單位進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化速度加快。

科技成果也要保值增值

嘗試過3種科技成果轉(zhuǎn)化模式后,沈俊的“身份”開始在研究員和總經(jīng)理之間切換。

通常,科技成果轉(zhuǎn)化的形式主要是轉(zhuǎn)讓、許可和技術(shù)入股?!耙诲N子買賣”的轉(zhuǎn)讓最簡單直接,但因?yàn)閷Τ晒氖袌鰞r值缺乏有效評估,容易導(dǎo)致技術(shù)被賤賣;技術(shù)入股將科研單位和企業(yè)拴在一起,從理論上講可以獲得持久收益,但同時也要分擔(dān)市場風(fēng)險。

沈俊是中國科學(xué)院理化技術(shù)研究所低溫與制冷工程研究中心研究員。她和同事深知科研成果轉(zhuǎn)化中的風(fēng)險與甘苦。他們嘗試過3種模式,目的只有一個——“讓科研成果從冰箱里解凍”,但解凍沒解好,風(fēng)險就會隨之而至:科技成果都是職務(wù)發(fā)明,轉(zhuǎn)化時需要評估,評估后就有了價值,一般都是以評估價格交易,風(fēng)險在于后續(xù)經(jīng)營不善出現(xiàn)的價值損失,價值受損之后,科研單位的法人就可能被扣上國有資產(chǎn)流失的“帽子”。

科研人員的發(fā)明屬于職務(wù)發(fā)明,科研成果轉(zhuǎn)化的收益,是科研院所與研究團(tuán)隊共同分配。比如,一項專利轉(zhuǎn)讓了1000萬元,理化所占有70%,科研團(tuán)隊再按貢獻(xiàn)大小分配余下的資金。轉(zhuǎn)化的資金作為科研經(jīng)費(fèi),這樣一來,國有資產(chǎn)就不算流失。

2002年,一家冰箱企業(yè)找到理化所,想獲取低溫冰箱的生產(chǎn)技術(shù),當(dāng)時,雙方敲定,理化所以技術(shù)入股。但后來合作公司一直沒分紅,也沒上市。這引起科技人員不少反思,“這個轉(zhuǎn)化模式對研究所來說是成功案例,但對科學(xué)家來說,是成功還是不成功呢?”

有了這一次的經(jīng)驗(yàn),沈俊所在的科研團(tuán)隊打算單干一次。他們成立了一家生產(chǎn)超低溫試驗(yàn)箱的公司。

“公司成員主要是我們課題組的人”,沈俊說,現(xiàn)在公司的估值雖然很高,但因?yàn)榧夹g(shù)人員不懂市場經(jīng)營,利潤情況一直不理想。

2012年,沈俊的課題組開始將技術(shù)優(yōu)勢和經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)結(jié)合起來。在開辦第三家公司的時候,他們引入一家地方企業(yè),選擇與企業(yè)合作共同經(jīng)營。顯然,相對于技術(shù)和資金,理化所更看重企業(yè)的市場營銷能力。

目前,中科院的科研院所都是事業(yè)單位,其科技成果是國有資產(chǎn)重要組成部分,在使用、處置方面,一直是按照現(xiàn)行事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理制度執(zhí)行。

根據(jù)2006年施行的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》,事業(yè)單位負(fù)責(zé)本單位用于對外投資、出租、出借和擔(dān)保的資產(chǎn)的保值增值。并明確提到要“加強(qiáng)對本單位專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、土地使用權(quán)、非專利技術(shù)、商譽(yù)等無形資產(chǎn)的管理,防止無形資產(chǎn)流失”。

有了這個“緊箍”,科研院所在進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化時,必須要走一系列程序。

比如,當(dāng)中央級事業(yè)單位以科技成果對外投資、轉(zhuǎn)讓科技成果時,單位價值或批量價值在800萬元以下的,要由單位主管部門審批,報財政部備案;單位價值或批量價值在800萬元以上的,由單位主管部門審核后報財政部審批。

“從2014年開始改成備案制了,但備案制同樣要耗費(fèi)很長時間。舉例說,作價入股第一步先是評估,評估公司出一個評估報告,然后所里把評估報告、合同協(xié)議交到中科院條件保障與財務(wù)局。”和曉楠解釋,中科院條件保障與財務(wù)局會根據(jù)評估的合理與否,以及合同簽署是否合適,先進(jìn)行審查再進(jìn)行備案。如果金額越過800萬元,還需要報給財政部備案。

2012年,中科院計劃財務(wù)局曾委托中科院研究生院做過“研究所科技成果轉(zhuǎn)化投資與監(jiān)管模式研究”的課題研究。當(dāng)時的課題負(fù)責(zé)人就提出,課題擬要解決的核心問題之一,即是最大限度避免中科院的無形資產(chǎn)流失。他們提出了細(xì)化進(jìn)度安排、共享已有研究成果、避免做重復(fù)工作、定期討論和匯報工作進(jìn)展等建議對策。

在科研圈子里,大家有一個共識——“價值和風(fēng)險是共存的”。一項專利一旦經(jīng)過評估,就意味著可能要承擔(dān)國資流失的風(fēng)險。項目沒做成、企業(yè)清算破產(chǎn)、項目失敗,無論哪種,研究所都不可避免地負(fù)有國有資產(chǎn)流失的責(zé)任。所以很多時候,研究所會慎重考慮,甚至有時“做還不如不做”。

和曉楠說,國務(wù)院常務(wù)會議確定的政策很重要,現(xiàn)在政策確定了,期待實(shí)施細(xì)則趕快出臺。

編輯:鞏盼東

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