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中信建投員工違規(guī)代客炒股 賺五千罰十萬

2016年08月01日 15:47 | 來源:京華時報
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上周末,證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰和市場禁入決定,其中,中信建投證券望京營業(yè)部員工因違規(guī)代客炒股也在處罰之列。

證券法規(guī)定,證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。然而,中信建投證券望京營業(yè)部工作人員偏偏要鋌而走險。根據(jù)北京證監(jiān)局調(diào)查,中信建投證券北京望京營業(yè)部工作人員王向遠(yuǎn),分別于2015年5月29日、6月1日、6月2日、6月4日等時間段,在沒有與客戶周某奇、余某鳳簽訂代理業(yè)務(wù)協(xié)議的情況下,私下接受客戶周某奇委托買賣證券,以幫助客戶融資為目的,操作周某奇、余某鳳證券賬戶進(jìn)行融資融券交易。

在此期間,王向遠(yuǎn)通過上述交易獲得交易傭金提成5698.18元,當(dāng)月以工資形式領(lǐng)取。北京證監(jiān)局認(rèn)為,王向遠(yuǎn)的上述行為違反了證券法的規(guī)定,決定對王向遠(yuǎn)給予警告,沒收違法所得5698.18元,并處10萬元罰款。

上海天銘律師事務(wù)所合伙人宋一欣律師表示,證券公司及其從業(yè)人員,私下接受客戶委托買賣證券,經(jīng)常伴有行賄受賄、內(nèi)幕交易等違法犯罪行為,弊端很多,危害很大。為此,禁止證券公司及其從業(yè)人員不經(jīng)過其依法設(shè)立的營業(yè)場所,私下接受客戶委托買賣證券。


編輯:薛曉鈺

關(guān)鍵詞:中信建投 代客炒股

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