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證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗案件作出行政處罰
新華社北京5月19日電(記者王都鵬、劉慧)中國(guó)證監(jiān)會(huì)19日通報(bào),近日,證監(jiān)會(huì)依法對(duì)6宗案件作出行政處罰。
2宗操縱市場(chǎng)案中,1宗是朱康軍控制使用多個(gè)證券賬戶以“集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)”和“在自己實(shí)際控制的賬戶之間買(mǎi)賣(mài)股票”兩種手法,操縱“鐵嶺新城”交易價(jià)格和交易量,獲利約1.8億元;并操縱“中興商業(yè)”交易價(jià)格和交易量,獲利約8802萬(wàn)元。依據(jù)證券法,證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收朱康軍違法所得約2.6億元,并處以約2.6億元罰款。1宗是李健控制使用“李健”“李某祥”等5個(gè)賬戶,通過(guò)盤(pán)中和集合競(jìng)價(jià)階段虛假申報(bào)的方式導(dǎo)致“市北高新”的委托量數(shù)據(jù)失真,影響“市北高新”股價(jià)和交易量,擾亂證券市場(chǎng)秩序。依據(jù)證券法,證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收李健違法所得約937萬(wàn)元,并處以約2813萬(wàn)元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中,深圳市彩虹精細(xì)化工股份有限公司實(shí)際控制人陳某弟是彩虹精化擬定向增發(fā)募集資金這一內(nèi)幕信息的知情人。余偉業(yè)與陳某弟關(guān)系密切,內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),余偉業(yè)指示其妹妹控制使用“余偉業(yè)”賬戶買(mǎi)入41.2萬(wàn)股“彩虹精化”,共計(jì)獲利約251.8萬(wàn)元。依據(jù)證券法,證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收余偉業(yè)違法所得約251.8萬(wàn)元,并處以約755.6萬(wàn)元罰款。
1宗期貨公司違法違規(guī)案中,山西三立期貨經(jīng)紀(jì)有限公司,為其實(shí)際控制人劉毅的個(gè)人借款提供擔(dān)保,導(dǎo)致三立期貨賬戶被法院凍結(jié),嚴(yán)重影響三立期貨的正常經(jīng)營(yíng),給投資者利益造成重大風(fēng)險(xiǎn)。山西證監(jiān)局決定對(duì)三立期貨責(zé)令改正,給予警告,并處以10萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員劉毅給予警告,并處以5萬(wàn)元的罰款。
另外,證監(jiān)會(huì)還處罰了2宗信息披露違法違規(guī)案,分別是沈機(jī)集團(tuán)昆明機(jī)床股份有限公司第一大股東沈陽(yáng)機(jī)床(集團(tuán))有限責(zé)任公司和上海游久游戲股份有限公司第二和第三大股東劉亮與代琳,由于未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),證監(jiān)會(huì)決定進(jìn)行相應(yīng)處罰。
編輯:秦云
關(guān)鍵詞:證監(jiān)會(huì) 行政處罰
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