新華社上海6月28日電（記者潘清 陳云富）根據(jù)將于7月1日正式實施的《證券期貨投資者適當性管理辦法》，中國金融期貨交易所28日正式發(fā)布修訂后的《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》及《金融期貨投資者適當性制度操作指引》。

金融期貨投資者適當性制度實施七年以來，在切實保障投資者合法權益、促進市場功能正常發(fā)揮、實現(xiàn)市場平穩(wěn)運行方面發(fā)揮了不可或缺的作用。

中金所相關負責人表示，為確保修訂后的金融期貨投資者適當性制度既能充分發(fā)揮效能，又能盡量提高效率，中金所嚴格遵循證監(jiān)會發(fā)布的《證券期貨投資者適當性管理辦法》內(nèi)容要求，借鑒中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨經(jīng)營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》（簡稱“《指引》”）內(nèi)容，并廣泛聽取了期貨公司會員對修訂工作的意見和建議。

據(jù)了解，本次修訂的主要內(nèi)容包括：

首先，調(diào)整資金驗證時限。按照《辦法》規(guī)定的“投資者準入要求包含資產(chǎn)指標的，應當規(guī)定投資者在購買產(chǎn)品或者接受服務前一定時期內(nèi)符合該指標”要求，將中金所現(xiàn)行適當性管理制度中“投資者申請開戶時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”的時點要求調(diào)整為“投資者申請開戶前連續(xù)5個交易日保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”的時段要求。

其次，明確期貨公司會員應落實適當性制度執(zhí)行統(tǒng)一的綜合評估、多級審核等要求。鑒于《辦法》、《指引》條款中均對期貨公司制定并嚴格執(zhí)行適當性內(nèi)部管理制度、評估與銷售隔離等風控制度及監(jiān)督問責等制度有明確要求，中金所將現(xiàn)行《金融期貨投資者適當性制度操作指引》中關于綜合評估工作的相關要求予以刪除，不再作單獨要求。

再次，調(diào)整知識測試實施方案。為更好地為投資者提供快捷、高效的開戶服務，中金所對現(xiàn)行的知識測試實施方案進行以下調(diào)整：

經(jīng)中金所與中國期貨業(yè)協(xié)會協(xié)商，金融期貨投資者知識測試工作自2017年7月1日開始將統(tǒng)一安排在中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和運營的考試平臺開展。知識測試依然由期貨公司會員組織；投資者在中國期貨業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理和運營的考試平臺取得的測試成績將長期有效；要求期貨公司會員對客戶參加知識測試的過程全程錄像；測試完成后，期貨公司會員應當留存客戶測試成績單，開戶知識測試監(jiān)督人員和投資者應當在測試成績單上簽字。

最后，取消期貨公司會員備案投資者適當性制度實施方案及相關工作制度的要求。

中金所方面表示，將嚴格、認真履職盡責，指導、監(jiān)督和檢查期貨公司會員落實修訂后的金融期貨投資者適當性制度各項要求，切實維護投資者合法權益，有效防范市場風險，確保金融期貨市場健康、平穩(wěn)、有序運行。