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證監(jiān)會對5宗案件作出行政處罰
新華社北京2月3日電(徐壯、劉慧)證監(jiān)會近日依法對5宗案件作出行政處罰。其中包括:1宗信息披露違法違規(guī)案,1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案,1宗操縱市場案,1宗內(nèi)幕交易案,1宗短線交易案。
1宗信息披露違法違規(guī)案中,方正證券股份有限公司、北大方正集團(tuán)有限公司等因信息披露違法違規(guī),前期已被證監(jiān)會行政處罰。方正集團(tuán)時(shí)任董事長魏新作為對方正集團(tuán)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員,被證監(jiān)會依法給予警告,并處以30萬元罰款。
1宗超比例減持未披露及限制期內(nèi)交易股票案中,杜佳林作為持有浙江艾迪西流體控股有限公司(現(xiàn)變更為申通快遞股份有限公司)5%以上股份的股東,在2016年2月累計(jì)減持艾迪西股份達(dá)到艾迪西已發(fā)行股份的5%時(shí),沒有依法停止賣出,且未履行信息披露義務(wù),違反法律規(guī)定減持金額約為1.6億元。證監(jiān)會決定依法對杜佳林給予警告;對其超比例減持未披露行為處以40萬元罰款,對其限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)減持行為處以約971萬元罰款。
1宗操縱市場案中,朱彬控制使用“朱彬”“朱某宏”和“林某麗”3個個人賬戶,在2015年9月14日至9月15日間,利用資金優(yōu)勢將“特力A”股價(jià)封至漲停,后連續(xù)、大額以漲停價(jià)申報(bào)買入,強(qiáng)化漲停趨勢,又進(jìn)行虛假申報(bào),影響“特力A”價(jià)格和交易量,獲利約33.5萬元。證監(jiān)會決定依法沒收朱彬違法所得約33.5萬元,并處以約100.5萬元罰款。
1宗內(nèi)幕交易案中,中牧實(shí)業(yè)股份有限公司收購廣西揚(yáng)翔股份有限公司飼料板塊業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)幕信息的知情人徐晗坤,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),使用其本人證券賬戶買入“中牧股份”超10萬股,沒有違法所得。徐晗坤被證監(jiān)會依法處以60萬元罰款。
此外,證監(jiān)會還對韓玉紅短線交易“山鷹紙業(yè)”案作出行政處罰。(完)
編輯:周佳佳
關(guān)鍵詞:行政處罰 出行 披露 案件 依法