價(jià)格部門查處縱向價(jià)格壟斷，不是新鮮事兒。但因此被訴到法院的案例卻是第一起。

此案在反壟斷執(zhí)法領(lǐng)域的里程碑意義在于：首次正面觸及了長(zhǎng)期以來(lái)行政執(zhí)法與司法審查在認(rèn)定縱向價(jià)格壟斷協(xié)議的思路差異。

二審判決認(rèn)定，縱向價(jià)格壟斷協(xié)議本身已經(jīng)屬于反壟斷法禁止的“壟斷協(xié)議”，無(wú)需再進(jìn)行“是否具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果”的二次驗(yàn)證。

“讓利標(biāo)準(zhǔn)”招致處罰

事情的起源來(lái)自于2017年2月28日，海南省物價(jià)局作出的一份《行政處罰決定書》。

海南省裕泰科技飼料公司(以下簡(jiǎn)稱裕泰公司)，是一家經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)魚飼料產(chǎn)品的公司。它在2014年至2015年與其經(jīng)銷商簽訂統(tǒng)一格式文本的《飼料產(chǎn)品銷售合同》，約定“乙方(經(jīng)銷商)應(yīng)為甲方(裕泰公司)保密讓利標(biāo)準(zhǔn)，且銷售價(jià)服從甲方的指導(dǎo)價(jià)。否則，甲方有權(quán)減少其讓利”。

對(duì)此，物價(jià)局對(duì)裕泰公司展開反壟斷調(diào)查，并最終認(rèn)定：這種規(guī)定“讓利標(biāo)準(zhǔn)”的行為，排除限制了經(jīng)銷商銷售同一品牌“裕泰”魚飼料之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，違反了反壟斷法第十四條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成了與交易相對(duì)人達(dá)成“固定向第三人轉(zhuǎn)售商品價(jià)格”的壟斷協(xié)議行為。但鑒于經(jīng)銷商并未按指導(dǎo)價(jià)銷售、裕泰公司在海南省物價(jià)局調(diào)查過(guò)程中積極配合，主動(dòng)整改等情節(jié)，省物價(jià)局最終決定對(duì)裕泰公司作出行政處罰決定：責(zé)令裕泰公司立即停止違法行為，并處20萬(wàn)元的罰款處理。

對(duì)于這樣的處罰決定，裕泰公司表示不服，認(rèn)為物價(jià)局主張?jiān)Ｌ┕九c經(jīng)銷商所達(dá)成的《飼料產(chǎn)品銷售合同》具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果無(wú)事實(shí)依據(jù)，為此裕泰公司向海南省海口市中級(jí)人民法院提起行政訴訟，狀告海南省物價(jià)局處罰決定違法。

省物價(jià)局一審敗訴

在一審審理當(dāng)中，海口中院認(rèn)為，省物價(jià)局作出的行政處罰決定是否合法，關(guān)鍵問(wèn)題是看法律適用是否正確。對(duì)于反壟斷法禁止的“壟斷協(xié)議”的認(rèn)定，不能僅以經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人是否達(dá)成了固定或者限定轉(zhuǎn)售價(jià)格協(xié)議為依據(jù)，還需要進(jìn)一步綜合考慮相關(guān)價(jià)格協(xié)議是否具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果。

一審法院認(rèn)為，本案中，裕泰公司與經(jīng)銷商簽訂的“讓利標(biāo)準(zhǔn)”約定，是否屬于反壟斷法禁止的“固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格”的情形，需要綜合考慮裕泰公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、裕泰公司與經(jīng)銷商簽訂合同項(xiàng)下的魚飼料在相關(guān)市場(chǎng)所占份額、魚飼料在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)水平、該約定對(duì)產(chǎn)品供給數(shù)量和價(jià)格的影響程度、該約定對(duì)市場(chǎng)行情的影響等因素。現(xiàn)有證據(jù)表明，裕泰公司的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、市場(chǎng)所占份額等上述因素不具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，不構(gòu)成壟斷協(xié)議。

為此，一審法院認(rèn)為海南省物價(jià)局適用法律錯(cuò)誤，判決撤銷行政處罰決定。

省物價(jià)局提出上訴

對(duì)于一審判決結(jié)果，省物價(jià)局認(rèn)為一審法院是錯(cuò)誤解釋法律。根據(jù)反壟斷法第十四條第一款關(guān)于縱向壟斷協(xié)議的規(guī)定，該協(xié)議因目的違法而被法律明文禁止，此類協(xié)議一經(jīng)簽訂即構(gòu)成壟斷協(xié)議，不需要再根據(jù)是否存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果來(lái)確定是否構(gòu)成壟斷協(xié)議。

為此，省物價(jià)局向海南省高級(jí)人民法院提起上訴。

省物價(jià)局提出，反觀我國(guó)反壟斷法的立法背景及全世界反壟斷法實(shí)踐，該法第十三條第二款的“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”既包括旨在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議，也包括具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議。“旨在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議”是指根據(jù)長(zhǎng)期反壟斷實(shí)踐證明，本身就必然排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議，無(wú)需具體效果分析即可判定其違法性。歐盟將該類協(xié)議稱為“目的違法”的壟斷協(xié)議。

本案中，裕泰公司通過(guò)與經(jīng)銷商達(dá)成的價(jià)格限制性條款要求經(jīng)銷商按照其制定的價(jià)格銷售其商品，事實(shí)上限制了經(jīng)銷商自主定價(jià)的權(quán)利，一旦有效實(shí)施將影響市場(chǎng)機(jī)制的正常運(yùn)轉(zhuǎn)，阻礙市場(chǎng)在資源配置中決定性作用的發(fā)揮?！讹暳袭a(chǎn)品銷售合同》約定經(jīng)銷商隨時(shí)面臨被減少讓利的懲罰，所以協(xié)議排除、限制裕泰公司的經(jīng)銷商之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)作用是明顯存在的，該合同顯然屬于排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，構(gòu)成壟斷協(xié)議。作為魚飼料行業(yè)鏈條下游的消費(fèi)者(養(yǎng)殖戶)本可通過(guò)經(jīng)銷商價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，享受到更為低廉的價(jià)格，卻由于案涉合同條款的規(guī)定，使得消費(fèi)者無(wú)法享受該部分的福利。

雖然本案所涉的僅僅只是裕泰公司一家企業(yè)，但是海南省物價(jià)局當(dāng)時(shí)調(diào)查并處罰有七家企業(yè)，基本涵蓋了海南省范圍內(nèi)主要魚飼料生產(chǎn)廠家，可見廠家對(duì)于經(jīng)銷商轉(zhuǎn)售價(jià)格限制系普遍現(xiàn)象，如不能有效進(jìn)行規(guī)制，則會(huì)導(dǎo)致經(jīng)銷商銷售的絕大多數(shù)魚飼料價(jià)格均由生產(chǎn)廠家限定，事實(shí)上嚴(yán)重排除、限制了大量經(jīng)銷商之間的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，大大減少了競(jìng)爭(zhēng)主體，對(duì)消費(fèi)者福利的負(fù)面影響將無(wú)法避免。

二審支持物價(jià)局觀點(diǎn)

二審當(dāng)中，海南省高級(jí)法院指出，此案雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)在于反壟斷法第十四條所規(guī)定限制固定轉(zhuǎn)售價(jià)格的壟斷協(xié)議是否以該法第十三條第二款規(guī)定的“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”為構(gòu)成要件。

二審法院從三個(gè)方面對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行了回答。

首先，從反壟斷法的立法目的來(lái)看，反壟斷法第一條規(guī)定：“為了預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，制定本法?！笨梢钥闯觯摲ǖ牧⒎康牟粌H包括“制止”壟斷行為，還包括“預(yù)防”壟斷行為、維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益等。

其次，從反壟斷法關(guān)于縱向壟斷協(xié)議的規(guī)定來(lái)看，該法明文賦予了國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定其他壟斷協(xié)議的權(quán)力，表明在反壟斷這一特殊領(lǐng)域中，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)在認(rèn)定壟斷協(xié)議上擁有一定的自由裁量權(quán)。從反壟斷法關(guān)于縱向壟斷協(xié)議的上述規(guī)定來(lái)看，直接將“固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格”視為壟斷協(xié)議并明令禁止，且未規(guī)定“排除、限制競(jìng)爭(zhēng)”為構(gòu)成要件。

從反壟斷法關(guān)于壟斷協(xié)議的處罰規(guī)定來(lái)看，該法第四十六條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定，達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款；尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處五十萬(wàn)元以下的罰款?！庇纱丝梢姡摲ǜ鶕?jù)是否實(shí)施達(dá)成的壟斷協(xié)議規(guī)定了兩種不同的處罰方式，并明確賦予反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)達(dá)成但未實(shí)施壟斷協(xié)議進(jìn)行行政處罰的權(quán)力。

最終海南省高院認(rèn)為，海南省物價(jià)局作出的《行政處罰決定書》程序合法，認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確。一審判決適用法律錯(cuò)誤，海南省物價(jià)局的上訴理由成立。最終撤銷一審判決，駁回裕泰公司訴訟請(qǐng)求。