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中華人民共和國證券法
第九十條 上市公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有百分之一以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)),可以作為征集人,自行或者委托證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu),公開請(qǐng)求上市公司股東委托其代為出席股東大會(huì),并代為行使提案權(quán)、表決權(quán)等股東權(quán)利。
依照前款規(guī)定征集股東權(quán)利的,征集人應(yīng)當(dāng)披露征集文件,上市公司應(yīng)當(dāng)予以配合。
禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞焦_征集股東權(quán)利。
公開征集股東權(quán)利違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定,導(dǎo)致上市公司或者其股東遭受損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
第九十一條 上市公司應(yīng)當(dāng)在章程中明確分配現(xiàn)金股利的具體安排和決策程序,依法保障股東的資產(chǎn)收益權(quán)。
上市公司當(dāng)年稅后利潤(rùn),在彌補(bǔ)虧損及提取法定公積金后有盈余的,應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定分配現(xiàn)金股利。
第九十二條 公開發(fā)行公司債券的,應(yīng)當(dāng)設(shè)立債券持有人會(huì)議,并應(yīng)當(dāng)在募集說明書中說明債券持有人會(huì)議的召集程序、會(huì)議規(guī)則和其他重要事項(xiàng)。
公開發(fā)行公司債券的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)為債券持有人聘請(qǐng)債券受托管理人,并訂立債券受托管理協(xié)議。受托管理人應(yīng)當(dāng)由本次發(fā)行的承銷機(jī)構(gòu)或者其他經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)擔(dān)任,債券持有人會(huì)議可以決議變更債券受托管理人。債券受托管理人應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),公正履行受托管理職責(zé),不得損害債券持有人利益。
債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的,債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托,以自己名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。
第九十三條 發(fā)行人因欺詐發(fā)行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的,發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人、相關(guān)的證券公司可以委托投資者保護(hù)機(jī)構(gòu),就賠償事宜與受到損失的投資者達(dá)成協(xié)議,予以先行賠付。先行賠付后,可以依法向發(fā)行人以及其他連帶責(zé)任人追償。
第九十四條 投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的,雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛,普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的,證券公司不得拒絕。
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)對(duì)損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失,發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人等侵犯公司合法權(quán)益給公司造成損失,投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》規(guī)定的限制。
第九十五條 投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時(shí),訴訟標(biāo)的是同一種類,且當(dāng)事人一方人數(shù)眾多的,可以依法推選代表人進(jìn)行訴訟。
對(duì)按照前款規(guī)定提起的訴訟,可能存在有相同訴訟請(qǐng)求的其他眾多投資者的,人民法院可以發(fā)出公告,說明該訴訟請(qǐng)求的案件情況,通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定,對(duì)參加登記的投資者發(fā)生效力。
投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)受五十名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經(jīng)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確認(rèn)的權(quán)利人依照前款規(guī)定向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。
第七章 證券交易場(chǎng)所
第九十六條 證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理,依法登記,取得法人資格。
證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所的設(shè)立、變更和解散由國務(wù)院決定。
國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所的組織機(jī)構(gòu)、管理辦法等,由國務(wù)院規(guī)定。
第九十七條 證券交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場(chǎng)所可以根據(jù)證券品種、行業(yè)特點(diǎn)、公司規(guī)模等因素設(shè)立不同的市場(chǎng)層次。
第九十八條 按照國務(wù)院規(guī)定設(shè)立的區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)為非公開發(fā)行證券的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓提供場(chǎng)所和設(shè)施,具體管理辦法由國務(wù)院規(guī)定。
第九十九條 證券交易所履行自律管理職能,應(yīng)當(dāng)遵守社會(huì)公共利益優(yōu)先原則,維護(hù)市場(chǎng)的公平、有序、透明。
設(shè)立證券交易所必須制定章程。證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第一百條 證券交易所必須在其名稱中標(biāo)明證券交易所字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱。
第一百零一條 證券交易所可以自行支配的各項(xiàng)費(fèi)用收入,應(yīng)當(dāng)首先用于保證其證券交易場(chǎng)所和設(shè)施的正常運(yùn)行并逐步改善。
實(shí)行會(huì)員制的證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有,其權(quán)益由會(huì)員共同享有,在其存續(xù)期間,不得將其財(cái)產(chǎn)積累分配給會(huì)員。
第一百零二條 實(shí)行會(huì)員制的證券交易所設(shè)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。
證券交易所設(shè)總經(jīng)理一人,由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
第一百零三條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔(dān)任證券交易所的負(fù)責(zé)人:
(一)因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾五年;
(二)因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。
第一百零四條 因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員,不得招聘為證券交易所的從業(yè)人員。
第一百零五條 進(jìn)入實(shí)行會(huì)員制的證券交易所參與集中交易的,必須是證券交易所的會(huì)員。證券交易所不得允許非會(huì)員直接參與股票的集中交易。
第一百零六條 投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議,并在證券公司實(shí)名開立賬戶,以書面、電話、自助終端、網(wǎng)絡(luò)等方式,委托該證券公司代其買賣證券。
第一百零七條 證券公司為投資者開立賬戶,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)投資者提供的身份信息進(jìn)行核對(duì)。
證券公司不得將投資者的賬戶提供給他人使用。
投資者應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名開立的賬戶進(jìn)行交易。
第一百零八條 證券公司根據(jù)投資者的委托,按照證券交易規(guī)則提出交易申報(bào),參與證券交易所場(chǎng)內(nèi)的集中交易,并根據(jù)成交結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的清算交收責(zé)任。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交結(jié)果,按照清算交收規(guī)則,與證券公司進(jìn)行證券和資金的清算交收,并為證券公司客戶辦理證券的登記過戶手續(xù)。
第一百零九條 證券交易所應(yīng)當(dāng)為組織公平的集中交易提供保障,實(shí)時(shí)公布證券交易即時(shí)行情,并按交易日制作證券市場(chǎng)行情表,予以公布。
證券交易即時(shí)行情的權(quán)益由證券交易所依法享有。未經(jīng)證券交易所許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。
第一百一十條 上市公司可以向證券交易所申請(qǐng)其上市交易股票的停牌或者復(fù)牌,但不得濫用停牌或者復(fù)牌損害投資者的合法權(quán)益。
證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,決定上市交易股票的停牌或者復(fù)牌。
第一百一十一條 因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障、重大人為差錯(cuò)等突發(fā)性事件而影響證券交易正常進(jìn)行時(shí),為維護(hù)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平,證券交易所可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則采取技術(shù)性停牌、臨時(shí)停市等處置措施,并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
因前款規(guī)定的突發(fā)性事件導(dǎo)致證券交易結(jié)果出現(xiàn)重大異常,按交易結(jié)果進(jìn)行交收將對(duì)證券交易正常秩序和市場(chǎng)公平造成重大影響的,證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則可以采取取消交易、通知證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)暫緩交收等措施,并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告并公告。
證券交易所對(duì)其依照本條規(guī)定采取措施造成的損失,不承擔(dān)民事賠償責(zé)任,但存在重大過錯(cuò)的除外。
編輯:李敏杰
關(guān)鍵詞:證券 規(guī)定 國務(wù)院 監(jiān)督管理 證券公司
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