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中華人民共和國(guó)證券法

2019年12月29日 08:34 | 來源:新華社
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第一百五十二條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取下列措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行:

(一)具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施;

(二)建立完善的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和安全防范等管理制度;

(三)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)。

第一百五十三條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料。其保存期限不得少于二十年。

第一百五十四條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金,用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中提取,并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理辦法,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定。

第一百五十五條 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金應(yīng)當(dāng)存入指定銀行的專門賬戶,實(shí)行專項(xiàng)管理。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金賠償后,應(yīng)當(dāng)向有關(guān)責(zé)任人追償。

第一百五十六條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)解散,應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

第一百五十七條 投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易,應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請(qǐng)?jiān)谧C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定為投資者開立證券賬戶。

投資者申請(qǐng)開立賬戶,應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)公民、法人、合伙企業(yè)身份的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。

第一百五十八條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為中央對(duì)手方提供證券結(jié)算服務(wù)的,是結(jié)算參與人共同的清算交收對(duì)手,進(jìn)行凈額結(jié)算,為證券交易提供集中履約保障。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)要求結(jié)算參與人按照貨銀對(duì)付的原則,足額交付證券和資金,并提供交收擔(dān)保。

在交收完成之前,任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物。

結(jié)算參與人未按時(shí)履行交收義務(wù)的,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有權(quán)按照業(yè)務(wù)規(guī)則處理前款所述財(cái)產(chǎn)。

第一百五十九條 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券,必須存放于專門的清算交收賬戶,只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收,不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

第十章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

第一百六十條 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所以及從事證券投資咨詢、資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)級(jí)、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守,按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。

從事證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn);未經(jīng)核準(zhǔn),不得為證券的交易及相關(guān)活動(dòng)提供服務(wù)。從事其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院有關(guān)主管部門備案。

第一百六十一條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:

(一)代理委托人從事證券投資;

(二)與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失;

(三)買賣本證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的證券;

(四)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一,給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百六十二條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶委托文件、核查和驗(yàn)證資料、工作底稿以及與質(zhì)量控制、內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的信息和資料,任何人不得泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損。上述信息和資料的保存期限不得少于十年,自業(yè)務(wù)委托結(jié)束之日起算。

第一百六十三條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告及其他鑒證報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件,應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),對(duì)所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,給他人造成損失的,應(yīng)當(dāng)與委托人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

第十一章 證券業(yè)協(xié)會(huì)

第一百六十四條 證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。

證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。

證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)。

第一百六十五條 證券業(yè)協(xié)會(huì)章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第一百六十六條 證券業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé):

(一)教育和組織會(huì)員及其從業(yè)人員遵守證券法律、行政法規(guī),組織開展證券行業(yè)誠(chéng)信建設(shè),督促證券行業(yè)履行社會(huì)責(zé)任;

(二)依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益,向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求;

(三)督促會(huì)員開展投資者教育和保護(hù)活動(dòng),維護(hù)投資者合法權(quán)益;

(四)制定和實(shí)施證券行業(yè)自律規(guī)則,監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員行為,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、自律規(guī)則或者協(xié)會(huì)章程的,按照規(guī)定給予紀(jì)律處分或者實(shí)施其他自律管理措施;

(五)制定證券行業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范,組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn);

(六)組織會(huì)員就證券行業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究,收集整理、發(fā)布證券相關(guān)信息,提供會(huì)員服務(wù),組織行業(yè)交流,引導(dǎo)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展;

(七)對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

(八)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

第一百六十七條 證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)理事會(huì)。理事會(huì)成員依章程的規(guī)定由選舉產(chǎn)生。

第十二章 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第一百六十八條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理,維護(hù)證券市場(chǎng)公開、公平、公正,防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。

第一百六十九條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中履行下列職責(zé):

(一)依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法進(jìn)行審批、核準(zhǔn)、注冊(cè),辦理備案;

(二)依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算等行為,進(jìn)行監(jiān)督管理;

(三)依法對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng),進(jìn)行監(jiān)督管理;

(四)依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施;

(五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露;

(六)依法對(duì)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;

(七)依法監(jiān)測(cè)并防范、處置證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);

(八)依法開展投資者教育;

(九)依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處;

(十)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

編輯:李敏杰

關(guān)鍵詞:證券 規(guī)定 國(guó)務(wù)院 監(jiān)督管理 證券公司

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