第一百七十條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取下列措施：

（一）對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查；

（二）進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證；

（三）詢問當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明；或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；

（四）查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料；

（五）查閱、復(fù)制當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存、扣押；

（六）查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息，可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制；對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個月；因特殊原因需要延長的，每次延長期限不得超過三個月，凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年；

（七）在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時，經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責(zé)人或者其授權(quán)的其他負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過三個月；案情復(fù)雜的，可以延長三個月；

（八）通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。

為防范證券市場風(fēng)險，維護市場秩序，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等措施。

第一百七十一條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對涉嫌證券違法的單位或者個人進行調(diào)查期間，被調(diào)查的當事人書面申請，承諾在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當事人履行承諾的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當事人未履行承諾或者有國務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定中止或者終止調(diào)查的，應(yīng)當按照規(guī)定公開相關(guān)信息。

第一百七十二條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查，其監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員不得少于二人，并應(yīng)當出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書。監(jiān)督檢查、調(diào)查的人員少于二人或者未出示合法證件和監(jiān)督檢查、調(diào)查通知書或者其他執(zhí)法文書的，被檢查、調(diào)查的單位和個人有權(quán)拒絕。

第一百七十三條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當配合，如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第一百七十四條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)制定的規(guī)章、規(guī)則和監(jiān)督管理工作制度應(yīng)當依法公開。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依據(jù)調(diào)查結(jié)果，對證券違法行為作出的處罰決定，應(yīng)當公開。

第一百七十五條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當與國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機制。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，進行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時，有關(guān)部門應(yīng)當予以配合。

第一百七十六條　對涉嫌證券違法、違規(guī)行為，任何單位和個人有權(quán)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)舉報。

對涉嫌重大違法、違規(guī)行為的實名舉報線索經(jīng)查證屬實的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定給予舉報人獎勵。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當對舉報人的身份信息保密。

第一百七十七條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)督管理機構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機制，實施跨境監(jiān)督管理。

境外證券監(jiān)督管理機構(gòu)不得在中華人民共和國境內(nèi)直接進行調(diào)查取證等活動。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和國務(wù)院有關(guān)主管部門同意，任何單位和個人不得擅自向境外提供與證券業(yè)務(wù)活動有關(guān)的文件和資料。

第一百七十八條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)證券違法行為涉嫌犯罪的，應(yīng)當依法將案件移送司法機關(guān)處理；發(fā)現(xiàn)公職人員涉嫌職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當依法移送監(jiān)察機關(guān)處理。

第一百七十九條　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個人的商業(yè)秘密。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務(wù)員法》規(guī)定的期限內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。

第十三章　法律責(zé)任

第一百八十條　違反本法第九條的規(guī)定，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之五以上百分之五十以下的罰款；對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第一百八十一條　發(fā)行人在其公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，尚未發(fā)行證券的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之十以上一倍以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

發(fā)行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事前款違法行為的，沒收違法所得，并處以違法所得百分之十以上一倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足二千萬元的，處以二百萬元以上二千萬元以下的罰款。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

第一百八十二條　保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上十倍以下的罰款；沒有業(yè)務(wù)收入或者業(yè)務(wù)收入不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫停或者撤銷保薦業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第一百八十三條　證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者銷售，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給投資者造成損失的，應(yīng)當與發(fā)行人承擔連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第一百八十四條　證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

第一百八十五條　發(fā)行人違反本法第十四條、第十五條的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

發(fā)行人的控股股東、實際控制人從事或者組織、指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

第一百八十六條　違反本法第三十六條的規(guī)定，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)轉(zhuǎn)讓證券，或者轉(zhuǎn)讓股票不符合法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款。

第一百八十七條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予處分。